2017年證券從業(yè)資格《證券基礎知識》練習真題及答案

　　發(fā)行債券是以債券形式籌措資金的行為過(guò)程通過(guò)這一過(guò)程，發(fā)行者以最終債務(wù)人的身份將債券轉移到它的最初投資者手中。下面是小編為大家整理的證券從業(yè)資格《證券基礎知識》練習真題，歡迎大家參考學(xué)習。

　　一、多項選擇題

　　1.關(guān)于證券投資的系統風(fēng)險，下列說(shuō)法中正確的有(　　)。

　　A.影響系統風(fēng)險的因素包括社會(huì )、政治、經(jīng)濟等各個(gè)方面

　　B.影響系統風(fēng)險的因素會(huì )對所有企業(yè)產(chǎn)生不同程度的影響，不能通過(guò)多樣化投資而分散，因此系統風(fēng)險又稱(chēng)為“不可分散風(fēng)險”

　　C.影響系統風(fēng)險的因素來(lái)自企業(yè)外部，是單一證券有時(shí)可以抗拒和回避，但效果不好

　　D.系統風(fēng)險包括政策風(fēng)險、經(jīng)濟周期波動(dòng)風(fēng)險、利率風(fēng)險和購買(mǎi)力風(fēng)險等

　　2.我國證券公司監管制度主要包括(　　)。

　　A.業(yè)務(wù)許可制度

　　B.以?xún)糍Y本為核心的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險控制制度

　　C.合規管理制度

　　D.客戶(hù)交易結算資金第三方存管制度

　　3.證券公司在向客戶(hù)融資、融券前，應當辦理客戶(hù)征信，了解客戶(hù)的(　　)偏好，并以書(shū)面和電子方式予以記載、保存。

　　A.身份

　　B.財產(chǎn)與收入狀況

　　C.證券投資經(jīng)驗

　　D.證券投資風(fēng)險

　　4.證券公司的內部控制目標包括(　　)。

　　A.保證經(jīng)營(yíng)的合法合規及證券公司內部規章制度的貫徹執行

　　B.防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險和道德風(fēng)險

　　C.保障客戶(hù)及證券公司資產(chǎn)的安全、完整

　　D.承擔內部控制監督檢查職能的部門(mén)應當獨立于證券公司其他部門(mén)

　　5.會(huì )計師事務(wù)所申請證券資格，應當符合的條件包括(　　)。

　　A.依法成立3年以上，且質(zhì)量控制制度和內部管理制度健全并有效執行，執業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好

　　B.上年度審計業(yè)務(wù)收入不少于人民幣500萬(wàn)元

　　C.注冊會(huì )計師不少于55人

　　D.有限責任會(huì )計師事務(wù)所凈資產(chǎn)不少于人民幣500萬(wàn)元，合伙會(huì )計師事務(wù)所凈資產(chǎn)不少于人民幣300萬(wàn)元

　　6.下列情形屬于人民幣大額交易的是(　　)。

　　A.法人、其他組織和個(gè)體工商戶(hù)之間金額200萬(wàn)元以上的單筆轉賬支付

　　B.金額20萬(wàn)元以上的單筆現金收付，包括現金繳存、現金支取和現金匯款、現金匯票、現金本票解付

　　C.個(gè)人銀行結算賬戶(hù)之間以及個(gè)人銀行結算賬戶(hù)與單位銀行結算賬戶(hù)之間金額20萬(wàn)元以上的款項劃轉等交易

　　D.金額10萬(wàn)元以上的個(gè)人銀行賬戶(hù)轉賬

　　7.根據我國《證券公司風(fēng)險處置條例》規定的主要風(fēng)險處置措施有(　　)。

　　A.停業(yè)整頓

　　B.托管

　　C.接管

　　D.行政重組

　　8.證券市場(chǎng)監管的重點(diǎn)內容有(　　)。

　　A.對證券發(fā)行及上市的監管

　　B.對交易市場(chǎng)的監管

　　C.對上市公司的監管

　　D.對證券經(jīng)營(yíng)機構的監管

　　9.證券業(yè)協(xié)會(huì )的自律管理體現在保護行業(yè)共同利益、促進(jìn)行業(yè)共同發(fā)展方面。其中，對從業(yè)人員的自律管理主要包括(　　)。

　　A.從業(yè)人員的資格管理

　　B.后續職業(yè)培訓

　　C.制定從業(yè)人員的行為準則和道德規范

　　D.從業(yè)人員誠信信息管理

　　10.根據我國《證券業(yè)協(xié)會(huì )證券分析師職業(yè)道德守則》，機構或者其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規的，則(　　)。

　　A.從業(yè)人員應及時(shí)按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會(huì )報告

　　B.機構未妥善處理的，從業(yè)人員應及時(shí)向中國證監會(huì )或中國證券業(yè)協(xié)會(huì )報告

　　C.向中國證券業(yè)協(xié)會(huì )報告

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )不處理的，向中國證監會(huì )報告

　　參考答案及解析:

　　1.ABC�！窘馕觥扛鶕�我國《證券公司分公司監管規定(試行)》規定，證券公司可以授權其分公司經(jīng)營(yíng)下列業(yè)務(wù)：(1)管理證券公司一定區域內的證券營(yíng)業(yè)部;(2)經(jīng)營(yíng)證券公司一定區域內的證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù);(3)作為證券公司專(zhuān)門(mén)的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)機構經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù);(4)作為證券公司專(zhuān)門(mén)的證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)機構經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù);(5)中國證監會(huì )批準的證券公司其他業(yè)務(wù)。

　　2.ABCD�！窘馕觥靠蛻�(hù)交易結算資金第三方存管制度是根據2006年我國新修訂的《中華人民共和國證券法》有關(guān)“客戶(hù)的交易結算資金應當存放在商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶(hù)的名義單獨立戶(hù)管理”的規定，中國證監會(huì )在原有客戶(hù)資金存管制度的基礎上，按照保障客戶(hù)資產(chǎn)安全、防止風(fēng)險傳遞、方便投資者、有利于證券公司業(yè)務(wù)創(chuàng )新的原則，設計、實(shí)施了新的客戶(hù)交易結算資金第三方存管制度。

　　3.BCD�！窘馕觥孔C券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應當以自己的名義在證券登記結算機構分別開(kāi)立融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)、客戶(hù)信用交易擔保證券賬戶(hù)、信用交易證券交收賬戶(hù)和信用交易資金交收賬戶(hù);以自己的名義在商業(yè)銀行分別開(kāi)立融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)和客戶(hù)信用交易擔保資金賬戶(hù)。

　　4.ABC�！窘馕觥勘O事會(huì )可以檢查公司財務(wù)，監督董事會(huì )、經(jīng)理層履行職責的情況，對董事及經(jīng)理層人員的行為進(jìn)行質(zhì)詢(xún)，要求董事、經(jīng)理層人員糾正其損害公司和客戶(hù)利益的行為，提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì )，組織對高級管理人員進(jìn)行離任審計以及行使法律法規和公司章程規定的其他職權。

　　5.ABCD�！窘馕觥课覈�《關(guān)于會(huì )計師事務(wù)所從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的通知》中所稱(chēng)“證券、期貨相關(guān)機構”，是指上市公司、首次公開(kāi)發(fā)行證券公司、證券及期貨經(jīng)營(yíng)機構、證券及期貨交易所、證券投資基金及其管理公司、證券登記結算機構等。

　　6.ABC�！窘馕觥孔C券服務(wù)機構制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應當與發(fā)行人、上市公司承擔連帶賠償責任，但是，能夠證明自己沒(méi)有過(guò)錯的除外。故D項錯誤。

　　7.ABCD�！窘馕觥砍鼳、B、C、D四項外，《中華人民共和國證券投資基金法》的法律責任的主要內容還包括：(1)基金管理人、基金托管人履行各自職責過(guò)程中違反本法規定或者基金合同約定應承擔的責任;(2)違法動(dòng)用募集資金的處罰;(3)擅自募集基金的處罰;(4)擅自設立基金管理公司的處罰;(5)基金管理人或基金托管人違反分別管理、分賬保管、挪用基金財產(chǎn)的處罰;(6)基金管理人、基金托管人的專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)的從業(yè)人員違法的處罰。

　　8.BC�！窘馕觥扛鶕�我國《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng )業(yè)板上市管理暫行辦法》特別規定，保薦人保薦發(fā)行人發(fā)行股票并在創(chuàng )業(yè)板上市，應當對發(fā)行人的成長(cháng)性進(jìn)行盡職調查和審慎判斷并出具專(zhuān)項意見(jiàn)。發(fā)行人為自主創(chuàng )新企業(yè)的，還應當在專(zhuān)項意見(jiàn)中說(shuō)明發(fā)行人的自主創(chuàng )新能力。

　　9.BCD�！窘馕觥縿�(chuàng )業(yè)板上市公司在下述事項發(fā)生后應及時(shí)進(jìn)行信息披露：(1)董事會(huì )、監事會(huì )及股東大會(huì )作出決議;(2)簽署意向書(shū)或者協(xié)議(無(wú)論是否附加條件或者期限);(3)公司(含任一董事、監事或者高級管理人員)知悉或者理應知悉重大事件發(fā)生時(shí)。A項屬于創(chuàng )業(yè)板臨時(shí)報告的實(shí)時(shí)披露制度的內容。

　　10.ABCD�！窘馕觥孔C券從業(yè)人員誠信信息記錄中的獎勵信息的具體內容包括：受到中國證監會(huì )，中國證券業(yè)協(xié)會(huì )，上海、深圳證券交易所，地方證券業(yè)協(xié)會(huì )，所在機構及其他有關(guān)部門(mén)和組織表彰、獎勵的情況，包括表彰單位、表彰內容、榮譽(yù)稱(chēng)號或獎勵等級、表彰時(shí)間。

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