- 相關(guān)推薦
2017證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎知識》鞏固習題及答案
一、單項選擇題
(1)可轉化債券通常是指證券持有者可以在一定時(shí)期內按一定比例或價(jià)格將它轉換成一定數量的( )。
A: 擔保債券
B: 抵押債券
C: 優(yōu)先股票
D: 普通股票
答案:D
解析:
可轉換債券是指其持有者可以在一定時(shí)期內按一定比例或價(jià)格將之轉換成一定數量的另一種證券的證券�？赊D換債券通常是轉換成普通股票。當股票價(jià)格上漲時(shí)�？赊D換債券的持有人形式轉換權比較有利。
(2) 在美國發(fā)行的外國債券被稱(chēng)為( )。
A: 揚基債券
B: 武士債券
C: 熊貓債券
D: 無(wú)國籍債券
答案:A
解析:
在美國發(fā)行的外國債券被稱(chēng)為“揚基債券”.它是由非美國發(fā)行人在美國債券市場(chǎng)發(fā)行、吸收美元資金的債券。在日本發(fā)行的外同債券被稱(chēng)為“武士債券”，它是南非日本發(fā)行人在日本債券市場(chǎng)發(fā)行的、以日元為面值的債券。
圉際多邊金融機構首次在華發(fā)行的人民幣債券被命名為“熊貓債券”。歐洲債券是指借款人在本國境外市場(chǎng)發(fā)行的、不以發(fā)行市場(chǎng)所在國貨幣為面值的國際債券。由于它不以發(fā)行市場(chǎng)所在國的貨幣為面值。故也被稱(chēng)為“無(wú)國籍債券”。
(3) 證券發(fā)行市場(chǎng)又被稱(chēng)為( )。
A: 初級市場(chǎng)
B: 二級市場(chǎng)
C: 流通市場(chǎng)
D: 次級市場(chǎng)
答案:A
解析:
證券發(fā)行市場(chǎng)又被稱(chēng)為“一級市場(chǎng)”或“初級市場(chǎng)”，是發(fā)行人以籌集資金為目的.
按照一定的法律規定和發(fā)行程序，向投資者出售新證券所形成的市場(chǎng)。
(4) ( )的頒布實(shí)施.
以法律形式確認了證券投資基金在資本市場(chǎng)及社會(huì )主義市場(chǎng)經(jīng)濟中的地位和作用。
A: 《證券投資基金法》
B: 《證券投資基金管理暫行辦法》
C: 《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》
D: 《證券投資基金運作管理辦法》
答案:A
解析: 2013年6月1日，我國《證券投資基金法》正式實(shí)施.以法律形式確認了證券投資基金在資本市場(chǎng)及社會(huì )主義市場(chǎng)經(jīng)濟中的地位和作用，成為中國證券投資基金業(yè)發(fā)展史上的一個(gè)重要里程碑。
(5) 關(guān)于地方政府債券.下列論述正確的是( )。
A: 地方政府債券通�？梢苑譃橐话銈推胀▊�
B: 收益債券是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時(shí)經(jīng)費不足而發(fā)行的債券
C: 普通債券是指為籌集資金建設某項具體工程而發(fā)行的債券
D: 地方政府債券簡(jiǎn)稱(chēng)“地方債券”，也可以稱(chēng)為“地方公債”或“地方債”
答案:D
解析:
地方政府債券按資金用途和償還資金來(lái)源分類(lèi)，通�？梢苑譃橐话銈�(普通債券)
和專(zhuān)項債券(收益債券)。
前者是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時(shí)經(jīng)費不足而發(fā)行的債券。
后者是指為籌集資金建設某項具體工程而發(fā)行的債券。
(6)股權聯(lián)結型產(chǎn)品、利率聯(lián)結型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結型產(chǎn)品、商品聯(lián)結型產(chǎn)品是將結構化金融衍生產(chǎn)品按( )的分類(lèi)。
A: 發(fā)行方式
B: 嵌人式衍生產(chǎn)品
C: 收益保障性
D: 聯(lián)結的基礎產(chǎn)品
答案:D
解析:
按聯(lián)結的基礎產(chǎn)品分類(lèi)，結構化金融衍生產(chǎn)品可分為股權聯(lián)結型產(chǎn)品、利率聯(lián)結型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結型產(chǎn)品、商品聯(lián)結型產(chǎn)品等種類(lèi)。按收益保障性分類(lèi)，可分為收益保證型產(chǎn)品和非收益保證型產(chǎn)品。按發(fā)行方式分類(lèi)，可分為公開(kāi)募集的結構化產(chǎn)品與私募結構化產(chǎn)品。按嵌入式衍生產(chǎn)品分類(lèi)，可分為基于互換的結構化產(chǎn)品、基于期權的結構化產(chǎn)品等類(lèi)別。
(7) 下列選擇中.屬于歐洲債券的是( )。
A: 猛犬債券
B: 龍債券
C: 斗牛士債券
D: 武士債券
答案:B
解析:
龍債券是指在除日本以外的亞洲地區發(fā)行的一種以非亞洲國家和地區貨幣標價(jià)的債券。
它屬于歐洲債券。
(8) 下列不屬于基金交易費的是( )。
A: 經(jīng)手費
B: 證管費
C: 過(guò)戶(hù)費
D: 審汁費
答案:D
解析: 審計費屬于基金運作費。其他三項都屬于基金交易費。
(9) 債券基金的收益受市場(chǎng)利率的影響正確的是( )。
A: 市場(chǎng)利率下調時(shí)，收益上升
B: 市場(chǎng)利率下調時(shí)，收益下降
C: 市場(chǎng)利率上調時(shí)，收益上升
D: 市場(chǎng)利率上調時(shí).收益不變
答案:A
解析:
債券基金是一種以債券為主要投資對象的證券投資基金。由于債券的年利率固定，因而這類(lèi)基金的風(fēng)險較低，適合于穩健型投資者。債券基金的收益會(huì )受市場(chǎng)利率的影響，當市場(chǎng)利率下調時(shí)，其收益會(huì )上升;反之，若市場(chǎng)利率上調，其收益將下降。
(10)證券公司應至少有( )名在證券業(yè)擔任高級管理人員滿(mǎn)2年的高級管理人員。
A: 5
B: 3
C: 2
D: 1
答案:B
解析:根據《證券公司監督管理條例》第11條的規定，證券公司應當有3
名以上在證券業(yè)擔任高級管理人員滿(mǎn)2年的高級管理人員。
【證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎知識》鞏固習題及答案】相關(guān)文章：
2017證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎知識》習題及答案10-12
2017年證券從業(yè)資格金融市場(chǎng)基礎知識練習題及答案06-09
2017年證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎知識》練習題及答案07-05
2017年證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎知識》復習題及答案07-17
2017證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)》練習題及答案07-12
2017證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)》復習題及答案11-08
2017證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)》精選習題及答案07-26
2017年證券從業(yè)資格《證券基礎知識》提高鞏固題及答案07-12