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2017證券從業(yè)資格《市場(chǎng)基本法律法規》練習考試題型及答案
一、單項組合選擇題
第1題封閉式基金上市交易需要滿(mǎn)足的條件包括??。
�、�.基金募集金額不低于1億元人民幣
�、�.基金合同期限為5年以上
�、�.基金募集金額不低于2億元人民幣
�、�.基金份額持有人不少于1000人
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 封閉式基金份額上市交易應符合的條件有?基金的募集符合《中華人民共和國證券投資基金法》的規定?基金合同期限為5年以上?基金募集金額不低于2億元人民幣?基金份額持有人不少于1000人?基金份額上市交易規則規定的其他條件。
第2題證券投資咨詢(xún)執業(yè)人員在預測證券品種的走勢時(shí)?應進(jìn)行信息披露的內容包括??。
�、�.應明確表示在自己所知情范圍內所評價(jià)的證券是否存在利害關(guān)系
�、�.證券投資咨詢(xún)機構前五名股東、前五名股東所控股的企業(yè)是否持有相關(guān)證券
�、�.證券投資咨詢(xún)執業(yè)人員在財產(chǎn)上有利害關(guān)系的企業(yè)或自然人是否持有相關(guān)該證券
�、�.中國證監會(huì )根據合理理由認定的其他可能存在利益沖突的情形
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 根據證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的相關(guān)規定?對分析對象的任何重要評論需對利益相關(guān)方負責。證券投資咨詢(xún)機構或其執業(yè)人員在預測證券品種的走勢或對投資證券的可行性提出建議時(shí)應當按以下要求進(jìn)行相應的信息披露??1?證券投資咨詢(xún)機構或其執業(yè)人員在預測證券品種的走勢或對投資證券的可行性提出建議時(shí)?應明確表示在自己所知情的范圍內本機構、本人以及財產(chǎn)上的利害關(guān)系人與所評價(jià)或推薦的證券是否有利害關(guān)系。?2?證券投資咨詢(xún)機構需在每逢單月的前三個(gè)工作日內?將本機構及其執業(yè)人員前兩個(gè)月所推薦的證券是否涉及下列各項情況?向注冊地的中國證監會(huì )派出機構提供書(shū)面備案材料?證券投資咨詢(xún)機構前五名股東、前五名股東所控股的企業(yè)是否持有相關(guān)證券?證券投資咨詢(xún)機構“理財工作室”客戶(hù)和其他主要客戶(hù)是否持有相關(guān)證券?證券投資咨詢(xún)執業(yè)人員在財產(chǎn)上有利害關(guān)系的企業(yè)或自然人是否持有相關(guān)該證券?證券投資咨詢(xún)機構或其執業(yè)人員是否與持有相關(guān)證券流通部分前五位的股東有利害關(guān)系?證券投資咨詢(xún)執業(yè)人員所在的機構在過(guò)去18個(gè)月內是否從事了涉及其推薦證券所屬企業(yè)的除擔任承銷(xiāo)商和推薦人以外的投資銀行業(yè)務(wù)活動(dòng)?證券投資咨詢(xún)機構及其執業(yè)人員是否就同一證券在同一時(shí)間?向不同類(lèi)型的客戶(hù)做方向不一致的投資分析、預測或建議?證券投資咨詢(xún)機構及其執業(yè)人員在從事面向社會(huì )公眾開(kāi)展的證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)是否向所依托的媒體支付任何形式的費用或其他利益?中國證監會(huì )根據合理理由認定的其他可能存在利益沖突的情形。
第3題《證券公司風(fēng)險控制指標管理辦法》關(guān)于證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的規模及比例
控制的規定有??。
�、�.自營(yíng)權益類(lèi)證券及證券衍生品的合計額不得超過(guò)凈資本的100%
�、�.自營(yíng)固定收益類(lèi)證券的合計額不得超過(guò)凈資本的500%
�、�.持有一種權益類(lèi)證券的成本不得超過(guò)凈資本的30%
�、�.持有一種權益類(lèi)證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)30%
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 由于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的高風(fēng)險特性?為了控制經(jīng)營(yíng)風(fēng)險?中國證監會(huì )頒布的《證券公司風(fēng)險控制指標管理辦法》規定?自營(yíng)權益類(lèi)證券及證券衍生品的合計額不得超過(guò)凈資本的100%?其中利率互換投資規模以利率互換合約名義本金總額的5%計算?自營(yíng)固定收益類(lèi)證券的合計額不得超過(guò)凈資本的500%?持有一種權益類(lèi)證券的成本不得超過(guò)凈資本的30%?持有一種權益類(lèi)證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)5%?但因包銷(xiāo)導致的情形和中國證監會(huì )另有規定的除外。
第4題對證券交易內幕信息的知情人員利用未公開(kāi)信息從事交易?可以采取的刑事處罰措
施包括??。
�、�.情節嚴重的?處三年以下有期徒刑或者拘役?并處違法所得一倍以上五倍以下罰金
�、�.情節嚴重的?處五年以下有期徒刑或者拘役?并處違法所得一倍以上五倍以下罰金
�、�.情節特別嚴重的?處三年以上五年以下有期徒刑?并處違法所得一倍以上五倍以下罰金 Ⅳ.情節特別嚴重的?處五年以上十年以下有期徒刑?并處違法所得一倍以上五倍以下罰金
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員?在涉及證券的發(fā)行?證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前?買(mǎi)入或者賣(mài)出該證券?或者從事與該內幕信息有關(guān)的期貨交易?或者泄露該信息?或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)?情節嚴重的?處五年以下有期徒刑或者拘役?并處違法所得一倍以上五倍以下罰金?情節特別嚴重的?處五年以上十年以下有期徒刑?并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。
第5題下列屬于證券公司隔離墻措施的有??。
�、�.與公司工作人員簽署保密文件?要求工作人員對工作匯總獲取的敏感信息嚴格保密
�、�.加強對設計敏感信息的信息系統?通訊及辦公自動(dòng)化等信息設施、設備的管理?保障敏
感信息安全
�、�.對可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統或配發(fā)設備形成的電子郵件、即時(shí)
通訊信息和其他通訊信息進(jìn)行監測
�、�.與公司工作人員簽署保密文件?不要求工作人員對工作匯總獲取的敏感信息嚴格保密
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 證券公司應當按照需知原則管理敏感信息?確保敏感信息僅限于存在合理業(yè)務(wù)需求或管理職責需要的工作人員知悉。證券公司工作人員對以任何方式知悉的敏感信息負有嚴格的保密義務(wù)?不得利用敏感信息為自己或他人謀取不當利益。證券公司聘用外部服務(wù)商的?應當與服務(wù)商約定其對在服務(wù)中獲知的敏感信息負有保密義務(wù)。
第6題證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的?風(fēng)險監控部門(mén)針對自營(yíng)業(yè)務(wù)應建立有效的風(fēng)險監控報告機制?定期向??提供風(fēng)險監控報告。
�、�.股東大會(huì )
�、�.監事會(huì )
�、�.投資決策機構
�、�.董事會(huì )
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的?風(fēng)險監控部門(mén)針對自營(yíng)業(yè)務(wù)應建立有效的風(fēng)險監控報告機制?定期向董事會(huì )和投資決策機構提供風(fēng)險監控報告?并將有關(guān)情況通報自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)、合規部門(mén)等相關(guān)部門(mén)。
第7題證券公司融券?可以使用??。
�、�.自有資金
�、�.自由證券
�、�.依法籌集的資金
�、�.依法取得處分權的證券
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券公司向客戶(hù)融資?應當使用自有資金或者依法籌集的資金?向客戶(hù)融券?應當使用自由證券或者依法取得處分權的證券。
第8題下列屬于證券業(yè)財務(wù)與會(huì )計人員禁止從事的行為的是??。
�、�.承擔與本職崗位有沖突的工作
�、�.未經(jīng)授權動(dòng)用本單位的資金、財產(chǎn)
�、�.擅自修改或危害本單位的財務(wù)系統
�、�.損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財務(wù)資料
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 題中四個(gè)選項都屬于證券業(yè)財務(wù)與會(huì )計人員的禁止行為。
第9題可作為融資買(mǎi)入或融券賣(mài)出的標的證券?一般是在交易所上市并經(jīng)交易所認可的??。
�、�.股票
�、�.證券投資基金
�、�.債券
�、�.其他證券
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 可作為融資買(mǎi)入或融券賣(mài)出的標的證券?一般是在交易所上市交易并經(jīng)交易所認可的四大類(lèi)證券?即符合交易所規定的股票、證券投資基金、債券、其他證券。
第10題證券公司講解業(yè)務(wù)規則、協(xié)議內容和揭示風(fēng)險?簽署??實(shí)際上起到了投資者教育
的作用。
�、�.《風(fēng)險揭示書(shū)》
�、�.《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》
�、�.《客戶(hù)須知》
�、�.《客戶(hù)交易結算資金第三方存管協(xié)議書(shū)》
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 證券公司講解業(yè)務(wù)規則、協(xié)議內容和揭示風(fēng)險?簽署《風(fēng)險揭示書(shū)》、《客戶(hù)須知》實(shí)際上起到了投資者教育的作用。
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