一、單項選擇題(每題1分)

　　1.國務(wù)院 證券 監督 管理 機構依法對全國證券市場(chǎng)實(shí)行集中統一監督管理。（ ）對證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券監督管理機構依法進(jìn)行審計監督。?

　　A.工商行政管理部門(mén)

　　B.國務(wù)院證券監督管理機構?

　　C.國家審計機關(guān)

　　D.中國人民銀行?

　　2.國務(wù)院證券監督管理機構或者國務(wù)院授權的部門(mén)應當自受理證券發(fā)行 申請 文件之日起（ ）作出決定;不予核準或者審批的,應當作出說(shuō)明。?

　　A.一周內

　　B.六十個(gè)工作日內?

　　C.三個(gè)月內

　　D.半年內?

　　3.上市公司對發(fā)行股票所募資金,必須按招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途使用。改變招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途,必須經(jīng)（ ）批準。?

　　A.發(fā)行審核委員會(huì )

　　B.董事會(huì )?

　　C.股東大會(huì )

　　D.證監會(huì )?

　　4.向社會(huì )公開(kāi)發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣（ ）的,應當由承銷(xiāo)團承銷(xiāo)。?

　　A.三千萬(wàn)元

　　B.五千萬(wàn)元

　　C.八千萬(wàn)元

　　D.一億元?

　　5.證券的代銷(xiāo)、包銷(xiāo)期最長(cháng)不得超過(guò)（ ）。?

　　A.三十日

　　B.六十日

　　C.九十日

　　D.十五日?

　　6.證券公司代銷(xiāo)證券的,應在代銷(xiāo)期滿(mǎn)后的（ ）內,與發(fā)行人共同將證券代銷(xiāo)情況報國務(wù)院證券監督管理機構備案。?

　　A.十五日

　　B.六十日

　　C.九十日

　　D.一年?

　　7.持有一個(gè)股份有限公司已發(fā)行的股份百分之五的股東,應當在其持股數額達到該比例之日起（ ）向該公司報告。?

　　A.一日內

　　B.二日內

　　C.三日內

　　D.五日內?

　　8.下列關(guān)于內幕交易的說(shuō)法不正確的是:（ ）。?

　　A.由于法定職責而參與證券交易的社會(huì )中介機構或證券監督管理機構有關(guān)人員為知悉證券交易內幕信息的知情人員?

　　B.內幕信息的知情人員建議他人買(mǎi)賣(mài)有關(guān)股票或公司 債券 一般不受法律限制?

　　C.證券交易活動(dòng)中,涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財務(wù)或者對該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開(kāi)的信息均為內幕信息?

　　D.上市公司的收購方案、股權結構重大變化,公司分配股利或增資計劃、債務(wù)擔保的重大變更都屬于內幕信息?

　　9.下列哪一類(lèi)人員不屬于證券交易內幕信息的知情人員（ ）。?

　　A.證券登記結算機構從業(yè)人員 ?

　　B.發(fā)行股票公司的監事?

　　C.持有公司3％股份的社會(huì )股東?

　　D.發(fā)行股票公司的控股公司的董事長(cháng)?

　　10.投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5％以后,通過(guò)證券交易所的證券交易,其所持該上市公司已發(fā)行的股份的比例每增加或減少（ ）時(shí),應當依法進(jìn)行報告或公告。?

　　A.2％

　　B.3％

　　C.4％

　　D.5％?

　　11.通過(guò)證券交易所的證券交易,投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的（ ）時(shí),繼續進(jìn)行收購的,應依法向該上市公司的所有股東發(fā)出收購要約。?

　　A、20％

　　B、30％

　　C、75％

　　D、90％?

　　12.下面關(guān)于證券交易所的說(shuō)法中錯誤的是（ ）。?

　　A.證券交易所是不以營(yíng)利為目的的法人?

　　B.證券交易所的設立與解散由會(huì )員大會(huì )決定?

　　C.證券交易所必須制定章程?

　　D.證券交易所章程的修改必須經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構批準?

　　13.證券交易所設總經(jīng)理一人,由（ ）任免。?

　　A.證券交易所會(huì )員大會(huì )

　　B.中國人民銀行

　　C.當地政府

　　D.國務(wù)院證券監督管理機構?

　　14.進(jìn)入證券交易所參與集中競價(jià)交易的,必須是（ ）的證券公司。?

　　A.全國性

　　B.地方性

　　C.具有證券交易所會(huì )員 資格??

　　D.有五億元以上注冊資本?

　　15.關(guān)于收購要約,下列說(shuō)法正確的是:（ ）。?

　　A.要約中提出的各項收購條件不適用于被收購公司的國家股股東?

　　B.在收購要約的有效期限內,收購人在與被收購公司協(xié)商后,可以改變收購要約?

　　C.在收購要約的有效期限內,收購人不得撤回其收購要約?

　　D.收購要約的期限不得少于六十日?

　　16.股票依法發(fā)行以后,發(fā)行人經(jīng)營(yíng)與收益的變化由發(fā)行人自行負責,由此引致的投資風(fēng)險由（ ）自行負責。?

　　A.投資者

　　B.發(fā)行人

　　C.中介機構

　　D.國務(wù)院證券監督管理部門(mén)?

　　17.下列不屬于禁a止的交易行為有（ ）。?

　　A.國有資產(chǎn)控股的 企業(yè) 炒股?

　　B.法人以個(gè)人名義設立帳戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券?

　　C.上市公司因減資而注銷(xiāo)股份或與持有本公司股票的其他公司合并而購買(mǎi)本公司股票?

　　D.挪用公款買(mǎi)賣(mài)證券?

　　18.在上市公司收購中,收購人對所持有的被收購的上市公司的股票,在收購行為完成后的（ ）不得轉讓。?

　　A.三個(gè)月內

　　B.六個(gè)月內

　　C.九個(gè)月內

　　D.一年內?

　　19.收購上市公司的行為結束后,收購人應當在（ ）內將收購情況報告國務(wù)院證券監督管理機構和證券交易所,并予以公告。??

　　A.三日

　　B.五日

　　C.十五日

　　D.三十日?

　　20.在中國境內,（ ）的發(fā)行和交易,由法律、行政法規另行規定。?

　　A.股票

　　B.公司 債券??

　　C.政府債券

　　D.國務(wù)院依法認定的其他證券