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證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規》練習題
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1、 有限責任公司的權力機關(guān)是( )。
A.股東會(huì )B.董事會(huì )C.監事會(huì )D.理事會(huì )
2、 會(huì )員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息，會(huì )員應自處罰處分決定生效之日起( )個(gè)工作日內向協(xié)會(huì )誠信管理系統申報，協(xié)會(huì )審核后記入誠信信息系統備注欄。
A.2B.5C.10D.15
3、 期貨交易具有高信用的特征，這種高信用特征是集中表現為期貨交易的( )。A.場(chǎng)所固定B.結算統一C.保證金制度D.商品特殊
4、 財務(wù)顧問(wèn)主辦人應當具備的條件不包括( )。
A.參加中國證監會(huì )認可的財務(wù)顧問(wèn)主辦人勝任能力考試且成績(jì)合格B.所任職機構同意推薦其擔任本機構的財務(wù)顧問(wèn)主辦人C.最近12個(gè)月未因執業(yè)行為違反行業(yè)規范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分D.最近36個(gè)月未因執業(yè)行為違法違規受到處罰
5、 犯集資詐騙罪的，處( )年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金。
A.1B.3C.5D.10
6、 下列關(guān)于有限責任公司組織機構的說(shuō)法中，錯誤的是( )。
A.一般的有限責任公司，其組織機構為股東會(huì )、董事會(huì )和監事會(huì )B.股東人數較少和規模較小的有限責任公司，其組織機構為股東會(huì )、執行董事和監事C.一人有限責任公司也要設股東會(huì )D.國有獨資有限責任公司，其組織機構為股東會(huì )、董事會(huì )和監事會(huì )
7、 下列屬于融資融券業(yè)務(wù)集中管理原則的是( )。
A.證券公司向客戶(hù)融資，應當使用自有資金或者依法籌集的資金B.證券公司融資融券業(yè)務(wù)的前、中、后臺應當相互分離、相互制約C.證券公司對融資融券業(yè)務(wù)要實(shí)行集中統一管理D.證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)必須經(jīng)中國證監會(huì )批準
8、 證券公司辦理( )，由客戶(hù)自行行使其所持有證券的權利，履行相應的義務(wù)。
A.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C.非限定性資產(chǎn)管理計劃D.限定性資產(chǎn)管理計劃
9、 下列不屬于證券公司發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)市場(chǎng)準入管理方面法律法規的是( )。
A.《證券公司監督管理條例》B.《關(guān)于加強上市證券公司監管的規定》C.《關(guān)于證券公司申請首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市監管意見(jiàn)書(shū)有關(guān)問(wèn)題的規定》D.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)內部控制指引》
10、 下列屬于境內法人申請開(kāi)立證券賬戶(hù)相關(guān)內容的是( )。
A.委托他人代辦的，需提供經(jīng)公證的委托代辦書(shū)、代辦人的有效身份證明文件及復印件B.客戶(hù)本人填寫(xiě)“自然人證券賬戶(hù)注冊申請表”，并提交本人有效身份證明文件及復印件C.客戶(hù)填寫(xiě)“機構證券賬戶(hù)注冊申請表”，并提交有效身份證明文件(企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執照或注冊登記證書(shū))及復印件或加蓋發(fā)證機關(guān)確認章的復印件、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復印件D.客戶(hù)填寫(xiě)“合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶(hù)注冊申請表”
11、 財務(wù)與會(huì )計人員應當正確處理財務(wù)會(huì )計工作與業(yè)務(wù)發(fā)展、客戶(hù)利益保護與所在單位利益之間的關(guān)系，對存在潛在沖突的情形，應主動(dòng)向( )說(shuō)明，并提出合理處理利益沖突的建議。
A.所在機構的管理層B.行業(yè)自律組織C.監管機構D.國家司法機關(guān)
12、 保薦代表人應當遵守職業(yè)道德準則，珍視和維護保薦代表人職業(yè)聲譽(yù)，保持應有的職業(yè)謹慎，保持和提高( )。A.專(zhuān)業(yè)勝任能力B.職業(yè)操守能力C.道德水平D.風(fēng)險控制能力 13、 查詢(xún)申請符合規定條件、材料齊備的，中國證券業(yè)協(xié)會(huì )應自收到查詢(xún)申請之日起( )個(gè)工作日內出具誠信報告。A.2B.5C.10D.15
14、 中國證監會(huì )《上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》對上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)作出規范，投資顧問(wèn)是向( )提供投資建設，輔助投資者做出投資決策。
A.投資者B.證券公司C.證券交易所D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
15、 下列關(guān)于監管部門(mén)對融資融券業(yè)務(wù)監管規定的說(shuō)法中，錯誤的是( )。
A.單一證券的市場(chǎng)融資買(mǎi)入量或者融券賣(mài)出量占其市場(chǎng)流通量的比例達到規定的最高限額的，證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買(mǎi)入指令或者融券賣(mài)出指令B.融資融券交易活動(dòng)出現異常，已經(jīng)或者可能危及市場(chǎng)穩定，有必要暫停交易的，證券交易所應當按照業(yè)務(wù)規則的規定，暫停全部或者部分證券的融資融券交易并公告C.負責客戶(hù)信用資金存管的商業(yè)銀行應當按照客戶(hù)信用資金存管協(xié)議的約定，對證券公司違反規定的資金劃撥指令予以拒絕D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )應當按照業(yè)務(wù)規則，對與融資融券交易有關(guān)的證券劃轉和證券公司信用交易資金交收賬戶(hù)內的資金劃轉情況進(jìn)行監督
16、 對變更業(yè)務(wù)范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，國務(wù)院證券監督管理機構自受理之日起( )內做出批準或者不予批準的書(shū)面決定。
A.30個(gè)工作日B.45個(gè)工作日C.3個(gè)月D.6個(gè)月
17、 以協(xié)議方式收購上市公司時(shí)，達成協(xié)議后，收購人必須在( )日內將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監督管理機構及證券交易所作出書(shū)面報告，并予公告。
A.2B.3C.4D.5
18、 我國香港地區的相關(guān)規則對規范投資銀行與證券研究關(guān)系的主要措施不包括( )。
A.禁止分析師向投銀行部門(mén)報告B.禁止將分析師的薪酬與具體的投資銀行交易掛鉤C.禁止投資銀行部門(mén)審查研究報告及其觀(guān)點(diǎn)D.禁止投資銀行人員影響投資分析師獨立撰寫(xiě)研究報告、影響或控制分析師的考核和薪酬
19、 向不特定對象公開(kāi)發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣( )萬(wàn)元的，應當由承銷(xiāo)團承銷(xiāo)。
A.3000B.4000C.5000D.6000
20、 下列行為中，不屬于內幕交易的是( )。
A.知情人員買(mǎi)入或者賣(mài)出所持有的該公司的證券B.知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員泄露該信息的行為C.知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員建議他人買(mǎi)賣(mài)證券的行為D.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易
21、 下列關(guān)于誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪犯罪構成的說(shuō)法中，錯誤的是( )。
A.侵害的客體是復雜客體B.主體為特殊主體C.在主觀(guān)方面必須出于故意D.侵害的主體包括證券、期貨市場(chǎng)正常的交易管理秩序和其他投資者的利益
22、 以商品批發(fā)為主的有限責任公司注冊資本的最低限額為( )萬(wàn)元。
A.10B.20C.30D.50
23、 下列不屬于自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過(guò)戶(hù)內容的是( )。
A.申請人填寫(xiě)“股份非交易過(guò)戶(hù)申請表”B.申請人提交繼承公證書(shū)、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復印件C.申請人提交繼承人身份證原件及復印件D.申請人填寫(xiě)家庭住址
24、 我國香港地區的相關(guān)規則對規范投行與證券研究的關(guān)系的措施不包括( )。
A.禁止分析師向投行部門(mén)報告B.禁止將分析師的薪酬與具體的投行交易掛釣C.禁止投行部門(mén)審查研究報告及其觀(guān)點(diǎn)D.禁止投行人員影響投資分析師獨立撰寫(xiě)研究報告、影響或控制分析師的考核和薪酬
25、 在中國，( )是依據國家有關(guān)法律，經(jīng)國務(wù)院批準設立的提供證券集中競價(jià)交易場(chǎng)所的不以營(yíng)利為目的的法人。A.期貨交易所B.證券交易所C.證券公司D.商業(yè)銀行
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