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2017證券從業(yè)資格考試市場(chǎng)基本法律法規鞏固習題（附答案）
一、組合型選擇題
第1題證券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)應當具備的條件包括??。
�、�.具有健全且運行良好的內部控制機制和管理制度?嚴格執行風(fēng)險控制和內部隔離制度
�、�.建立健全的盡職調查制度?具備良好的項目風(fēng)險評估和內核機制
�、�.公司財務(wù)會(huì )計信息真實(shí)、準確、完整
�、�.財務(wù)顧問(wèn)主辦人不少于5人
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)?應當具備下列條件?公司凈資本符合中國證監會(huì )的規定?具有健全且運行良好的內部控制機制和管理制度?嚴格執行風(fēng)險控制和內部隔離制度?建立健全的盡職調查制度?具備良好的項目風(fēng)險評估和內核機制?公司財務(wù)會(huì )計信息真實(shí)、準確、完整?公司控股股東、實(shí)際控制人信譽(yù)良好且最近3年無(wú)重大違法違規記錄?財務(wù)顧問(wèn)主辦人不少于5人?中國證監會(huì )規定的其他條件。
第2題證券公司接受??為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶(hù)的?應當對相關(guān)專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)進(jìn)行監控?并
對客戶(hù)身份、合同編號、專(zhuān)用證券賬戶(hù)、委托資產(chǎn)凈值、委托期限、累計收益率等信息進(jìn)行集中保管。
�、�.本公司股東
�、�.其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的自然人
�、�.其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的法人
�、�.其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的組織
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券公司接受本公司股東?以及其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的自然人、法人或者組織為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶(hù)的?證券公司應當按照公司有關(guān)制度規定?對相關(guān)專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)進(jìn)行監控?并對客戶(hù)身份、合同編號、專(zhuān)用證券賬戶(hù)、委托資產(chǎn)凈值、委托期限、累計收益率等信息進(jìn)行集中保管。
第3題王先生想做證券投資?證券公司直接與王先生簽訂《證券投資合同》?然后交給其《證券投資風(fēng)險揭示報告》?并告知其帶回家研究。關(guān)于證券公司的做法?下列說(shuō)法正確的是??。
�、�.是正確的
�、�.錯誤的?證券公司應該先與王先生簽署《證券投資風(fēng)險揭示報告》
�、�.錯誤的?證券公司應該當場(chǎng)考核王先生對《證券投資風(fēng)險揭示報告》的理解程度
�、�.錯誤的?證券公司應該告知證券投資風(fēng)險的各種事項
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 風(fēng)險防控需要在投資產(chǎn)品前了解。
第4題在融資融券業(yè)務(wù)中?如果相關(guān)主體違反《證券公司監督管理條例》的規定?有下列情形之一的?責令改正?沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的?處以10萬(wàn)元以上
60萬(wàn)元以下的罰款。
�、�.證券公司、資產(chǎn)托管機構、證券登記結算機構違反規定動(dòng)用客戶(hù)擔保賬戶(hù)內的資金、證
券
�、�.資產(chǎn)托管機構、證券登記結算機構發(fā)現客戶(hù)擔保賬戶(hù)內的資金、證券被違法動(dòng)用而未向
國務(wù)院證券監督管理機構報告
�、�.證券公司未按照規定編制并向客戶(hù)送交對賬單?或者未按照規定建立并有效執行信息查
詢(xún)制度
�、�.資產(chǎn)托管機構、證券登記結算機構對違反規定動(dòng)用客戶(hù)擔保賬戶(hù)內的資金、證券的申請、
指令予以同意、執行
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 在融資融券業(yè)務(wù)中?如果相關(guān)主體違反《證券公司監督管理條例》的規定?有下列情形之一的?責令改正?沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的?處以10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款?未經(jīng)批準?委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權?或者認購、受讓或者實(shí)際控制證券公司的股權?證券公司股東、實(shí)際控制人強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀客戶(hù)或者證券資產(chǎn)管理客戶(hù)的資產(chǎn)提供融資或者擔保?證券公司、資產(chǎn)托管機構、證券登記結算機構違反規定動(dòng)用客戶(hù)的交易結算資金、委托資金和客戶(hù)擔保賬戶(hù)內的資金、證券?資產(chǎn)托管機構、證券登記結算機構對違反規定動(dòng)用委托資金和客戶(hù)擔保賬戶(hù)內的資金、證券的申請、指令予以同意、執行?資產(chǎn)托管機構、證券登記結算機構發(fā)現委托資金和客戶(hù)擔保賬戶(hù)內的資金、證券被違法動(dòng)用而未向國務(wù)院證券監督管理機構報告。
第5題上市公司及其控股或者控制的公司購買(mǎi)、出售資產(chǎn)?達到以下??情形之一的?構
成重大資產(chǎn)重組。
�、�.購買(mǎi)、出售的資產(chǎn)總額占上市公司最近一個(gè)會(huì )計年度經(jīng)審計的合并財務(wù)會(huì )計報告期末資
產(chǎn)總額的比例達到50%以上
�、�.購買(mǎi)、出售的資產(chǎn)在最近一個(gè)會(huì )計年度所產(chǎn)生的營(yíng)業(yè)收入占上市公司同期經(jīng)審計的合并
財務(wù)會(huì )計報告營(yíng)業(yè)收入的比例達到50%以上
�、�.購買(mǎi)、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近一個(gè)會(huì )計年度經(jīng)審計的合并財務(wù)會(huì )計報告期末凈
資產(chǎn)額的比例達到50%以上?且超過(guò)6000萬(wàn)元人民幣
�、�.購買(mǎi)、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近一個(gè)會(huì )計年度經(jīng)審計的合并財務(wù)會(huì )計報告期末凈
資產(chǎn)額的比例達到50%以上?且超過(guò)5000萬(wàn)元人民幣
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 上市公司及其控股或者控制的公司購買(mǎi)、出售資產(chǎn)構成重大資產(chǎn)重組的標準之一是購買(mǎi)、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近一個(gè)會(huì )計年度經(jīng)審計的合并財務(wù)會(huì )計報告期末凈資產(chǎn)額的比例達到50%以上?且超過(guò)5000萬(wàn)元人民幣。
第6題證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)?不得提供的服務(wù)包括??。
�、�.協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續
�、�.提供期貨行情信息
�、�.代理客戶(hù)進(jìn)行期貨結算
�、�.代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)?應當提供下列服務(wù)?協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續?提供期貨行情信息?交易設施?中國證監會(huì )規定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易、結算或者交割?不得代期貨公司、客戶(hù)收付期貨保證金?不得利用證券資金賬戶(hù)為客戶(hù)存取、劃轉期貨保證金。
第7題證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)?應當以自己的名義在證券登記結算機構分別開(kāi)立??。
�、�.信用交易資金交收賬戶(hù)
�、�.融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)
�、�.客戶(hù)信用交易擔保證券賬戶(hù)
�、�.信用交易證券交收賬戶(hù)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)?應當以自己的名義在證券登記結算機構分別開(kāi)立融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)、客戶(hù)信用交易擔保證券賬戶(hù)、信用交易證券交收賬戶(hù)和信用交易資金交收賬戶(hù)。
第8題下列關(guān)于集合資產(chǎn)管理計劃表述正確的是??。
�、�.募集資金規模在50億元以下
�、�.單個(gè)客戶(hù)參與金額不低于100萬(wàn)元人民幣
�、�.客戶(hù)人數在200人以上
�、�.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 集合資產(chǎn)管理計劃應當符合的條件之一是客戶(hù)人數在200人以下。
第9題不具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司可將自有資金投資于??。
�、�.國債
�、�.貨幣市場(chǎng)基金
�、�.投資級公司債
�、�.期貨
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 證券公司將自有資金投資于依法公開(kāi)發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場(chǎng)基金、央行票據等中國證券監督管理委員會(huì )認可的風(fēng)險較低、流動(dòng)性較強的證券?或者委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理?且投資規模合計不超過(guò)其凈資本80%的?無(wú)須取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格。
第10題從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的人員應??。
�、�.取得證券投資咨詢(xún)從業(yè)資格
�、�.取得期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格
�、�.加入一家有從業(yè)資格的期貨投資咨詢(xún)機構
�、�.加入一家有從業(yè)資格的證券投資咨詢(xún)機構
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的人員?必須取得期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的期貨投資咨詢(xún)機構后?方可從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)。
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