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2017證券從業(yè)資格考試《法律法規》練習題（附答案）
練習題一：
1.客戶(hù)王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會(huì )有價(jià)證券充抵保證金。第二天，有價(jià)證券未能如期交付，王某要求公司暫時(shí)保留持倉，公司與王某簽訂了書(shū)面保倉協(xié)議，根據上述事實(shí)，請回答以下2問(wèn)題
(1)根據相關(guān)法律規定，可以充抵期貨保證金的有價(jià)證券是( )
A.國債
B.經(jīng)期貨交易所認定的標準倉單
C.股票
D.公司債券
答案：AB
(2)由于透支交易，期貨公司可能面臨的行政處罰是( )
A.罰款
B.責令停業(yè)整頓
C.吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證
D.沒(méi)收違法所得
答案：ABCD
2.吳某為期貨公司的客戶(hù)，由于經(jīng)常出差無(wú)法參與交易，在該期貨公司營(yíng)業(yè)部經(jīng)理的推薦下，將交易全權委托給營(yíng)業(yè)部員工丁某。不久，吳某發(fā)現其賬戶(hù)虧發(fā)生巨額虧損，遂向法院提起了訴訟。根據上述事實(shí)，請回答以下2題。
(1)吳某可以向( )提起訴訟。
A.營(yíng)業(yè)部住所地中級人民法院
B.期貨交易所住所地中級人民法院
C.期貨公司住所地中級人民法院
D.期貨交易所住所地高級人民法院
答案：A
(2)按照法律規定，本案承擔民事賠償責任的主體為( )。
A期貨交易所
B丁某
C期貨公司
D營(yíng)業(yè)部經(jīng)理
答案：C
3.甲公司持有期貨公司3%的股權，乙公司持有該期貨公司3%股權，甲公司擬將持有期貨公司的全部股權轉讓給乙公司，以下説法正確的是( )。
A該轉讓行為不需報監管機構批準
B該轉讓行為應當報中國證監會(huì )批準
C該轉讓行為應當報期貨公司住所地中國證監會(huì )派出機構批準
D甲公司應當將轉讓股權的決定通知期貨公司
答案：B
4.甲證券公司獲得了中國證監會(huì )的批準，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)。甲證券公司可以提供的服務(wù)是( )
A.協(xié)助期貨公司辦理開(kāi)戶(hù)手續
B.提供期貨行情信息
C.利用證券資金賬戶(hù)為客戶(hù)劃轉期貨保證金
D.協(xié)助期貨公向客戶(hù)提示風(fēng)險
答案：ABD
5.客戶(hù)王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會(huì )盡快補足保證金。第二天，王某未能按規定補足保證金，其保證金仍然低于交易所交易所規定的保證金水平，要求公司暫時(shí)為其保留持倉，由于王某資信狀況一直良好，期貨公司與王某簽訂了書(shū)面保倉協(xié)議，如果隨后交易中，王某賬戶(hù)穿倉，以下説法中正確的是( )。
A上述保倉協(xié)議違反相關(guān)法律、法規規定
B保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔;穿倉造成的損失由客戶(hù)承擔
C上述保倉協(xié)議不違反相關(guān)法律、法規規定
D保留持倉期間造成的損失，由客戶(hù)承擔;穿倉造成的損失由期貨公司承擔
答案：CD
6.吳某為期貨公司客戶(hù)，在該期貨公司工作人員推薦下，吳某將交易全權委托給該期貨公司工作人員丁某進(jìn)行操作。不久，吳某發(fā)現其賬戶(hù)發(fā)生虧損10萬(wàn)元，遂向法院提起訴訟。按照法律法規，吳某不可能獲得的賠償數額是( )
A.9萬(wàn)元
B.10萬(wàn)元
C.8萬(wàn)元
D.6萬(wàn)元
答案：AB
7.某期貨公司的期末財務(wù)報表顯示，凈資產(chǎn)為6000萬(wàn)元，負債為1000萬(wàn)元，客戶(hù)權益總額為68000萬(wàn)元。在計算期末凈資本時(shí)，假定期凈資產(chǎn)調整值為1300萬(wàn)元，無(wú)負債調整值，客戶(hù)因可用資金為負(尚未穿倉)而應追加的保證金為500萬(wàn)元(按照期貨交易所規定的保證金標準計算)。請回答以下問(wèn)題：
(1)該公司期末凈資本為( )
A.6000萬(wàn)元
B.5500萬(wàn)元
C.4700萬(wàn)元
D.4200萬(wàn)元
答案：D
(2)該公司(中國金融期貨交易所交易會(huì )員)下列風(fēng)險監管指標中低于預警標準的是( )
A.凈資本
B.凈資本∕客戶(hù)權益總額
C.凈資本∕凈資產(chǎn)
D.負債∕凈資產(chǎn)
答案：B
8.甲是某期期貨公司的債權人，期貨公司對甲的債務(wù)屆期不能清償。根據上述事實(shí)，請回答以下2題。
(1)如果甲起訴期貨公司并申請人民法院保全財產(chǎn)，人民法院保全的范圍可以包括( )。
A期貨公司在期貨交易所的會(huì )會(huì )員資格費
B期貨公司在期貨交易所的交易席位
C期貨公司保證金賬戶(hù)資金中超出全體客戶(hù)權益的部分
D期貨公司在期貨交易所保證金賬戶(hù)中的全部資金
答案：ABC
(2)下列説法中正確的是( )P145
A除期貨公司已經(jīng)結清所有持倉并清償客戶(hù)資金的情形以外，期貨公司未被期貨合約占用的最低限額的結算準備金不得被凍結、扣劃
B客戶(hù)在期貨公司保證金賬戶(hù)中額資金不得被凍結、扣劃
C期貨公司在有其他財產(chǎn)的，應當依法先行凍結、查封、執行其他財產(chǎn)
D期貨交易所應當對期貨公司的債務(wù)承擔擔保責任
答案：ABC
練習題二：
1.某期貨公司在其開(kāi)戶(hù)銀行的期貨保證金賬戶(hù)余額為3億元，在期貨交易所的專(zhuān)用賬戶(hù)中保證金余額合計為5億元，公司劃入期貨保證金賬戶(hù)中的自有資金為5000萬(wàn)元。該公司的客戶(hù)權益為( )
A8億元
B2.5億元
C7.5億元
D8.5億元
答案：C
2.2007年6月20日，以自有資產(chǎn)為其關(guān)聯(lián)公司提供質(zhì)押擔保，期貨公司截至2008年9月，期貨公司已將前述質(zhì)押擔保資金全額收回，沒(méi)有所得。請問(wèn)，如果公司首席風(fēng)險管發(fā)現公司有上述對外擔保問(wèn)題下列表述正確的是( )P89+23
A首席風(fēng)險官應當向公司住所地中國證監會(huì )派出機構報告
B首席風(fēng)險官應當向董事會(huì )報告
C首席風(fēng)險官應當向監事會(huì )報告
D首席風(fēng)險官應當向公司控股股東單位報告
答案：ABC
3.期貨公司聘任首席風(fēng)險官，下列說(shuō)法錯誤的是( )P86+6
A應當由股東會(huì )作出決議
B應當根據章程的規定進(jìn)行提名和聘任
C擬任職的王某應當取得證監會(huì )核準的任職資格
D公司如設有獨立董事，應當經(jīng)全體獨立董事同意
答案：A
4.客戶(hù)孫某在賬戶(hù)上沒(méi)有可用保證金時(shí)，與期貨公司經(jīng)理趙某商量，要求期貨公司允許其買(mǎi)進(jìn)100手大豆合約。并保證在當日收盤(pán)前平倉。趙某考慮到孫某是期貨公司老客戶(hù)，可適當照顧，同意了孫某的要求。孫某買(mǎi)人后，價(jià)格走勢非常不利，至收盤(pán)前被迫平倉，共損失6萬(wàn)元。事后孫某將期貨公司訴至法院，認為期貨公司允許其透支交易，應當賠償其全部經(jīng)濟損失，以下說(shuō)法正確的是( )P141+34
A孫某在一個(gè)交易日內完成了開(kāi)倉交易，從期貨公司結算報表上看，孫某并不虧欠期貨公司的保證金，因此，孫某行為不構成透支交易
B孫某實(shí)際占用了期貨公司的資金，構成了透支交易，透支交易是有關(guān)法規禁止的行為，期貨公司應當承擔全部是賠償責任
C是孫某主動(dòng)要求期貨公司允許其下單，即便認定透支交易，孫某對該筆經(jīng)濟損失也應承擔主要責任
D期貨公司應對孫某的損失承擔主要賠償責任，賠償額應該在4.8萬(wàn)元以下
答案：D
5.客戶(hù)王某認為期貨公司未將自己的交易指令入市交易，故向法院提起訴訟，要求期貨公司賠償自己在交易損失。法院在審理過(guò)程中，將期貨交易所的交易指令、期貨公司通知的交易結果與王某交易指令記錄進(jìn)行核對。期貨公司要證明已經(jīng)入市交易，以下因素中必須完全一致的是( )P144+56
A交易品種
B買(mǎi)賣(mài)方向
C開(kāi)、平倉方向
D流水單號
答案：AB
6某期貨公司股東會(huì )決議定，同意期貨公司現任總經(jīng)理王某受讓本公司7℅的股權，并任命王某為期貨公司董事長(cháng)，兼任總經(jīng)理一職。根據上述事實(shí)，請回答以下2題
(1)關(guān)于期貨公司擬更換董事長(cháng)，以下說(shuō)法正確的是( )
A應召開(kāi)股東會(huì )，股東會(huì )決議通過(guò)，期貨公司即可任用王某
B應立即書(shū)面通知全體股東，并向期貨公司住所地證監會(huì )派出機構報告
C王某擔任期貨公司董事長(cháng)，還因當再取得中國證監會(huì )核準的董事長(cháng)任職資格
D王某不能同時(shí)兼任董事長(cháng)、總經(jīng)理
答案：D
(2)關(guān)于期貨公司的股權受讓行為，下列說(shuō)法正確的是( )
A王某可以受讓期貨公司的股權，但應當取得其他股東放棄優(yōu)先購買(mǎi)權的承認
B王某可以受讓期貨公司的股權，但應當報請中國證監會(huì )批準
C王某不能受讓期貨公司的股權，因為他已在期貨公司任總經(jīng)理一職
D王某不能受讓期貨公司的股權，因為他說(shuō)自然人，不滿(mǎn)足《期貨公司管理辦法》規定的期貨公司股東條件
答案：D
7.自2007年10月9日至2008年6月12日。某期貨公司允許邵某等9名客戶(hù)在盤(pán)中保證金不足的情況繼續下進(jìn)行期貨交易，累計透支交易6000筆，累計透支金額約2億元，期貨公司累計收取手續費9000元。
在上述交易期間，即2007年11月17日和2008年4月18日開(kāi)始前，該期貨公司的客戶(hù)邵某的可用資金分別為-20萬(wàn)元、-13萬(wàn)元。開(kāi)市后，在客戶(hù)邵某未及時(shí)追加保證金也未自行平倉的情況下，期貨公司沒(méi)有將客戶(hù)邵某的合約強行平倉。
(1)下列關(guān)于期貨公司行為的表述，正確的是( )
A期貨公司允許客戶(hù)保證金不不不足的情況下進(jìn)行期貨交易，屬于期貨公司內部經(jīng)營(yíng)管理問(wèn)題，并不違法
B期貨公司可以與客戶(hù)就保證金不足的處理問(wèn)題進(jìn)行約定
C期貨公司允許邵某等9名客戶(hù)保證金不足情況下繼續進(jìn)行期貨交易，違反了《期貨交易管理條例》，構成透支交易
D是否將客戶(hù)的合約進(jìn)行強行平倉，是期貨公司的權利，可以自主決定
答案：C
(2)在發(fā)生客戶(hù)保證金不足的情況下，期貨公司和客戶(hù)應當采取的正確措施是( )
A客戶(hù)應當及時(shí)查閱并妥善處理自己的交易持倉
B期貨公司應當督促客戶(hù)自行平倉，不得進(jìn)行強行平倉
C客戶(hù)保證金不足時(shí)，應當及時(shí)追加保證金或自行平倉
D期貨公司對客戶(hù)合約強行平倉的，有關(guān)費用和發(fā)生的損失，可由該客戶(hù)和公司協(xié)商承擔
答案：AC
8.根據《期貨交易所管理條例》，如果客戶(hù)在期貨交易中發(fā)生違約，正確的處理方式是( )
A由期貨交易所先以風(fēng)險準備金代為承擔違約責任，并由此取得對該客戶(hù)的相應追償權
B期貨公司先以該客戶(hù)的保證金承擔違約責任
C客戶(hù)保證金不足的，期貨公司應當以風(fēng)險準備金和自有資金代為承擔違約責任
D期貨公司依法代為客戶(hù)承擔違約責任后，可以直接向有管轄權的人民法院提起民事訴訟，要求客戶(hù)償還
答案：BCD
9.關(guān)于期貨公司客戶(hù)保證金管理使用的表述正確的是( )P929條
A.期貨公司向客戶(hù)收取的保證金，屬于客戶(hù)所有，除支付手續費和稅款外，嚴禁劃轉其它
B.期貨公司向客戶(hù)收取的保證金，期貨公司可以依據客戶(hù)的要求支付可用資金
C.客戶(hù)保證金應當與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理
D.客戶(hù)應當將保證金存入期貨公司通過(guò)期貨保證金安全存管監控機構網(wǎng)站披露的期貨保證金賬戶(hù)
答案：BCD
關(guān)于期貨公司客戶(hù)保證金管理使用的表述正確的是( )P929條
A客戶(hù)保證金應當與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理
B期貨公司向客戶(hù)收取的保證金，期貨交易所可以依據客戶(hù)的要求支付可用資金
C客戶(hù)應當將保證金存入期貨公司通過(guò)期貨保證金安全存管監控機構網(wǎng)站披露的期貨保證金賬戶(hù)
D期貨公司向客戶(hù)收取的保證金，屬于客戶(hù)所有，期貨公司不能直接扣繳手續費、稅款
答案：ACD
10.實(shí)行會(huì )員分級結算制度的期貨交易所向( )收取保證金。P41
A.交易結算會(huì )員
B.全面結算會(huì )員
C.非結算會(huì )員
D.特別結算會(huì )員
答案：ABD 11.期貨公司的工作人員擅自以客戶(hù)甲的名義進(jìn)行交易且造成損失的。下列說(shuō)法正確的( )
A.應由期貨公司的工作人員向客戶(hù)承擔賠償責任
B.應由期貨公司承擔責任
C.甲有過(guò)錯的，也要承擔部分責任
D.如果甲對交易進(jìn)行追認，則損失完全由甲自行承擔
答案：BCD
12.某期貨公司共有5家營(yíng)業(yè)部，其期末財務(wù)報表顯示，公司凈資產(chǎn)為3000萬(wàn)元，客戶(hù)權益總額為48000萬(wàn)元。在計算期末凈資本時(shí)，假定公司的資產(chǎn)調整值為500萬(wàn)元，負債調整值為300萬(wàn)元�？蛻�(hù)因可用資金為負(尚未穿倉)而應追加的保證金為100萬(wàn)元(按照期貨交易所規定的保證金標準計算)。請回答以下問(wèn)題
(1)該期貨公司的期末凈資本為( )
A.2800萬(wàn)元
B.2700萬(wàn)元
C.2900萬(wàn)元
D.2100萬(wàn)元
答案：B
(2)該公司(已經(jīng)取得金融期貨交易會(huì )員)下列風(fēng)險監管指標中低于規定的是( )
A.凈資本
B.凈資本/客戶(hù)權益總額
C.凈資本/凈資產(chǎn)
D.凈資本/營(yíng)業(yè)部家數
答案：B
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