2017期貨從業(yè)資格考試《法律法規》模擬題（含答案）

　　模擬題一：

　　單項選擇題

　　1.未經(jīng)中國證監會(huì )批準，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司()以上股權，中國證監會(huì )可以責令其限期轉讓股權。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.10%

　　D.15%

　　答案選B。未經(jīng)中國證監會(huì )批準，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權，中國證監會(huì )可以責令其限期轉讓股權。

　　2.未經(jīng)中國證監會(huì )批準，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權，或者通過(guò)提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節嚴重的()。

　　A.責令改正，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款

　　B.責令改正，單處或者并處1萬(wàn)元以下罰款

　　C.給予警告，單處5萬(wàn)元以下罰款

　　D.給予警告，單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款

　　答案為D。根據《期貨公司管理辦法》第91條規定，未經(jīng)中國證監會(huì )批準，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權，或者通過(guò)提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節嚴重的，給予警告，單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款。

　　3.會(huì )計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構等中介服務(wù)機構不按照規定履行報告義務(wù)，提供或者出具的報告、材料、意見(jiàn)不完整，對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，并處()。

　　A.3萬(wàn)元以下罰款

　　B.3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下罰款

　　C.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款

　　D.20萬(wàn)元以下罰款

　　答案為A。會(huì )計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構等中介服務(wù)機構不按照規定履行報告義務(wù)，提供或者出具的報告、材料、意見(jiàn)不完整，責令改正，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，并處3萬(wàn)元以下罰款。

　　4.期貨公司及其營(yíng)業(yè)部發(fā)布虛假廣告或者進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶(hù)參與期貨交易的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處()。

　　A.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款

　　B.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款

　　C.1萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下的罰款

　　D.5萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下的罰款

　　答案為C。根據《期貨公司管理辦法》第95條和《期貨交易管理條例》第71條第2款規定，期貨公司及其營(yíng)業(yè)部發(fā)布虛假廣告或者進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶(hù)參與期貨交易的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。

　　模擬題二：

　　下列有關(guān)期貨公司總經(jīng)理行為規則的說(shuō)法正確的有()。

　　A.認真執行董事會(huì )決議

　　B.有效執行公司制度

　　C.防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險

　　D.確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩健運行

　　答案為ABCD。期貨公司總經(jīng)理應當認真執行董事會(huì )決議，有效執行公司制度，防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險，確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩健運行和客戶(hù)保證金安全完整。

　　1.《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》的制定Et的有()。

　　A.規范期貨公司運作

　　B.規范期貨從業(yè)人員的執業(yè)行為

　　C.防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險

　　D.加強對期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格的管理

　　答案為ACD。根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第1條規定，選項A、C、D屬于本辦法的制定目的。選項B屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》的制定目的。

　　模擬題三：

　　單選題

　　因違法行為或者違紀行為被撤銷(xiāo)資格的律師、注冊會(huì )計師或者投資咨詢(xún)機構、財務(wù)顧問(wèn)機構、資信評級機構、資產(chǎn)評估機構、驗證機構的專(zhuān)業(yè)人員，自被撤銷(xiāo)資格之日起未逾( )年的，不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　【答案】B

　　【解析】依據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十九條規定，因違法行為或者違紀行為被撤銷(xiāo)資格的律師、注冊會(huì )計師或者投資咨詢(xún)機構、財務(wù)顧問(wèn)機構、資信評級機構、資產(chǎn)評估機構、驗證機構的專(zhuān)業(yè)人員，自被撤銷(xiāo)資格之日起未逾5年的，不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格。

　　判斷題

　　具有從事期貨業(yè)務(wù)____年以上經(jīng)驗或者曾擔任金融機構部門(mén)負責人以上職務(wù)____年以上的人員，申請期貨公司董事長(cháng)、監事會(huì )主席、高級管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專(zhuān)科。

　　A.5;3

　　B.7;5

　　C.10;8

　　D.15;10

　　【答案】C

　　【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十六條規定，具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗或者曾擔任金融機構部門(mén)負責人以上職務(wù)8午以上的人員，申請期貨公司董事長(cháng)、監事會(huì )主席、高級管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專(zhuān)科。

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