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2016下半年期貨從業(yè)考試《法律法規》練習題及答案
1.客戶(hù)交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶(hù)未及時(shí)追加保證金，客戶(hù)要求保留持倉并經(jīng)書(shū)面協(xié)商一致的，穿倉造成的損失，經(jīng)紀公司()。
A:不承擔責任
B:承擔次要賠償責任
C:承擔主要賠償責任，最高不超過(guò)80%
D:全部承擔賠償責任
參考答案[D]
2.題干:期貨從業(yè)人員資格申請人違反規定，提供虛假或誤導性材料且情節嚴重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )在()年內或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請。
A.3
B.5
C.7
D.10
參考答案[A]
3.題干:依據《期貨交易所管理辦法》，下列情形中，不屬于期貨交易所臨時(shí)會(huì )員大會(huì )召開(kāi)條件的是：()
A.三分之一以上會(huì )員聯(lián)名提議時(shí)
B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )提議時(shí)
C.會(huì )員理事不足期貨交易所章程規定人數的三分之二時(shí)
D.理事會(huì )認為必要時(shí)
參考答案[B]
4.題干:期貨經(jīng)紀公司客戶(hù)的開(kāi)戶(hù)資料應至少保留()。
A:3年
B:5年
C:10年
D:20年
參考答案[B]
5.題干:()對期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統一的監督管理。
A:中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )
B:中國證監會(huì )
C:中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
D:期貨交易所
參考答案[B]
6.題干:期貨經(jīng)紀公司的下列行為不屬于欺詐客戶(hù)行為的是()。
A:與客戶(hù)簽訂經(jīng)紀合同前未按規定向客戶(hù)出示風(fēng)險說(shuō)明書(shū)
B:任用不具備資格的期貨從業(yè)人員
C:挪用客戶(hù)保證金
D:向客戶(hù)作獲利保證，分享利益，共擔風(fēng)險
參考答案[B]
7.題干:期貨經(jīng)紀公司因()情形解散的，不需要報告中國證監會(huì )審批。
A:營(yíng)業(yè)期限屆滿(mǎn)，股東大會(huì )決定不再延續
B:股東大會(huì )決定解散
C:破產(chǎn)
D:因合并或者分立需要解散
參考答案[C]
8.題干:期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料的保存期限應當不少于()。
A.5年
B.10年
C.15年
D.20年
參考答案[D]
9.題干:期貨交易所會(huì )員應當委派()進(jìn)入交易所場(chǎng)內進(jìn)行期貨交易。
A:客戶(hù)代表
B:公司的交易部經(jīng)理
C:公司的運作部經(jīng)理
D:出市代表
參考答案[D]
10.題干:我國的期貨交易必須在()內進(jìn)行。
A:期貨交易所
B:商品交易市場(chǎng)
C:商品產(chǎn)地
D:買(mǎi)賣(mài)雙方約定的場(chǎng)所
參考答案[A]
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