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2017期貨從業(yè)資格考試《法律法規》模擬題及答案
模擬題一：
(一)由于受到某強烈地震影響，某期貨公司房屋、設備遭到嚴重損壞，無(wú)法繼續進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)，現不得不申請停業(yè)，根據該事實(shí)情況，依據《期貨公司管理辦法》回答以下問(wèn)題：
1.若期貨公司欲申請停業(yè)，應當妥善處理( )。
A.客戶(hù)的保證金或者其他財產(chǎn)
B.清退客戶(hù)
C.成立清算組
D.轉移客戶(hù)
2.該期貨公司申請停業(yè)時(shí)，應當向證監會(huì )提交以下( )材料。
A.停業(yè)申請書(shū)
B.處理客戶(hù)的保證金和其他財產(chǎn)、結算期貨業(yè)務(wù)的情況報告
C.停業(yè)決議文件
D.期貨業(yè)協(xié)會(huì )規定的其他材料
3.如果該期貨公司停業(yè)期限屆滿(mǎn)后仍然無(wú)法恢復營(yíng)業(yè)，中國證監會(huì )依法可以采取以下( )措施。
A.接管該期貨公司
B.申請期貨公司破產(chǎn)
C.注銷(xiāo)其期貨業(yè)務(wù)許可證
D.延長(cháng)停業(yè)期間
4.由于受到地震的影響，該期貨公司不得不遷移住所，其新住所與原住所屬于中國證監會(huì )不同派出機構管轄，對此，下列說(shuō)法正確的是( )。
A.該公司應當妥善處理客戶(hù)的保證金和持倉
B.該公司近2年內無(wú)重大違法違規經(jīng)營(yíng)記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險事件
C.該公司擬遷入的住所和擬使用的設施應當符合期貨業(yè)務(wù)的需要
D.該公司應當符合持續性經(jīng)營(yíng)規則
5.期貨公司遷入新址后，由于經(jīng)營(yíng)不善，不得不停止其所屬的一個(gè)營(yíng)業(yè)部，依照《期貨公司管理辦法》規定，期貨公司應當向中國證監會(huì )派出機構提交( )申請材料。
A.終止營(yíng)業(yè)部申請書(shū)
B.擬終止營(yíng)業(yè)部的決議文件
C.關(guān)于處理客戶(hù)的保證金和其他資產(chǎn)、結清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的情況報告
D.中國證監會(huì )規定的其他材料
(二)
某證券公司2007年10月1日的凈資本金為5個(gè)億，流動(dòng)資產(chǎn)額與流動(dòng)負債余額(不包括客戶(hù)交易結算資金和客戶(hù)委托管理資金)比例為180%，對外擔保及其他形式的或有負債之和占凈資產(chǎn)的12%，凈資本占凈資產(chǎn)的75%，2008年4月1日增資擴股后凈資本達到20個(gè)億，流動(dòng)資產(chǎn)余額是流動(dòng)負債余額的1.8倍，凈資本是凈資產(chǎn)的80%，對外擔保及其他形式的或有負債之和為凈資產(chǎn)的9%。2008年6月20日該證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格。根據該案例，回答以下問(wèn)題：
6.如果你是證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格的審核人員，那么該證券公司的申請( )。
A.不能通過(guò)
B.可以通過(guò)
C.可以通過(guò)，但必須補充一些材料
D.不能確定，應當交由審核委員會(huì )集體討論
7.該證券公司申請中間業(yè)務(wù)介紹資格，除了滿(mǎn)足上題中的條件外，還應當滿(mǎn)足其他一些條件，下列選項中屬于這些條件的是( )。
A.已按規定建立客戶(hù)交易結算資金第三方存管制度
B.已按規定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規則、內部控制、風(fēng)險隔離及合規檢查等制度
C.具有滿(mǎn)足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統
D.配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員
8.假設該證券公司符合所有的申請中間介紹業(yè)務(wù)的條件，在提出申請以后，中國證監會(huì )應當在( )做出批準或者不予批準的決定。
A.受理申請材料之日起20個(gè)工作日內
B.受理申請材料之日起10個(gè)工作日內
C.證券公司提出申請之日起10個(gè)工作日內
D.證券公司提出申請之日起20個(gè)工作日內
9.假設該證券公司被批準從事提供中間介紹業(yè)務(wù)，該證券公司的下列做法符合法律規定的是( )。
A.協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續
B.提供期貨行情信息、交易設施
C.代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易、結算或者交割
D.代期貨公司、客戶(hù)收付期貨保證金
10.如果該證券公司未獲得從事中間介紹業(yè)務(wù)的資格，而擅自從事中間介紹業(yè)務(wù)，中國證監會(huì )可以對其采取以下( )措施。
A.責令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款
B.沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款
C.情節嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證
D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款;情節嚴重的，暫�；蛘叱蜂N(xiāo)任職資格、期貨從業(yè)人員資格
截至2008年第四季度末，某期貨交易所已繳納的期貨投資者保障基金總額為6.8億元。該期貨交易所2008年第四季度向期貨公司會(huì )員收取的交易手續費為5000萬(wàn)元。
據此，請作答第151～155題：
11.根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規定，下列說(shuō)法正確的是( )。
A.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續資金，該期貨交易所2008年第四季度應繳納的保障基金的后續資金的金額為150萬(wàn)元
B.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續資金，該期貨交易所2008年第四季度應繳納的保障基金的后續資金的金額為250萬(wàn)元
C.經(jīng)期貨投資者保障基金管理機構批準，該期貨交易所可以暫停繳納保障基金
D.經(jīng)中國證監會(huì )、財政部批準，該期貨交易所可以暫停繳納保障基金
12.若中國證監會(huì )、財政部批準該期貨交易所暫停繳納期貨投資者保障基金，則其保障基金總額應達到人民幣( )。
A.7億元
B.8億元
C.10億元
D.20億元
13.該期貨交易所繳納的保障基金應在其( )中列支。
A.投資收益
B.營(yíng)業(yè)成本
C.總資產(chǎn)
D.財務(wù)費用
14.根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規定，該期貨交易所應當按( )繳納期貨投資者保障基金的后續資金。
A.年度
B.半年度
C.季度
D.月度
15.該期貨交易所應當在每季度結束后的( )內，繳納前一季度應當繳納的期貨投資者保障基金。
A.7個(gè)工作日
B.10個(gè)工作日
C.14個(gè)工作日
D.15個(gè)工作日
(一)
1.【答案】ABD
【解析】《期貨公司管理辦法》第二十八條第一款規定，期貨公司申請停業(yè)的，應當妥善處理客戶(hù)的保證金和其他財產(chǎn)，清退或者轉移客戶(hù)。
2.【答案】ABC
【解析】《期貨公司管理辦法》第二十九條規定，期貨公司停業(yè)的，應當向中國證監會(huì )提交下列申請材料：(一)停業(yè)申請書(shū);(二)停業(yè)決議文件;(三)關(guān)于處理客戶(hù)的保證金和其他資產(chǎn)、結清期貨業(yè)務(wù)的情況報告;(四)中國證監會(huì )規定的其他材料。
3.【答案】C
【解析】《期貨公司管理辦法》第二十八條第二款規定，期貨公司恢復營(yíng)業(yè)的，應當符合期貨公司持續性經(jīng)營(yíng)規則。停業(yè)期限屆滿(mǎn)后，期貨公司仍未能恢復營(yíng)業(yè)或者仍不符合持續性經(jīng)營(yíng)規則的，中國證監會(huì )可以根據《期貨交易管理條例》第二十一條第一款的規定注銷(xiāo)其期貨業(yè)務(wù)許可證。
4.【答案】ABCD
【解析】《期貨公司管理辦法》第二十一條規定，期貨公司變更住所，應當妥善處理客戶(hù)的保證金和持倉，擬遷入的住所和擬使用的設施應當符合期貨業(yè)務(wù)的需要。期貨公司在中國證監會(huì )不同派出機構轄區變更住所的j還應當符合下列條件：(一)符合持續性經(jīng)營(yíng)規則;(二)近2年內無(wú)重大違法違規經(jīng)營(yíng)記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險事件;(三)中國證監會(huì )根據審慎監管原則規定的其他條件。
5.【答案】ABCD
【解析】《期貨公司管理辦法》第二十七條規定，期貨公司營(yíng)業(yè)部終止的，應當先行妥善處理該營(yíng)業(yè)部客戶(hù)的保證金和其他資產(chǎn)，結清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。期貨公司應當向營(yíng)業(yè)部所在地的中國證監會(huì )派出機構提交下列申請材料：(一)終止營(yíng)業(yè)部申請書(shū);(二)擬終止營(yíng)業(yè)部的決議文件;(三)關(guān)于處理客戶(hù)的保證金和其他資產(chǎn)、結清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的情況報告;(四)中國證監會(huì )規定的其他材料。
(二)
6.【答案】A
【解析】根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條、第六條規定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格在申請日前6個(gè)月各項風(fēng)險控制指標符合規定標準，即(一)凈資本不低于12億元;(二)流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負債余額(不包括客戶(hù)交易結算資金和客戶(hù)委托管理資金)的150%;(三)對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的10%。但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外;(四)凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%。該證券公司并不完全符合這些條件，因此不能通過(guò)審查。
7.【答案】ABCD
【解析】參見(jiàn)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條的規定。
8.【答案】A
【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第八條規定，中國證監會(huì )自受理申請材料之日起20個(gè)工作日內，做出批準或者不予批準的決定。
9.【答案】AB
【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第九條規定，證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應當提供下列服務(wù)：(一)協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續;(二)提供期貨行情信息、交易設施;(三)中國證監會(huì )規定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶(hù)收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶(hù)為客戶(hù)存取、劃轉期貨保證金。
10.【答案】ABCD
【解析】參見(jiàn)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第三十二條和《期貨交易管理條例》第七十條規定。
11.【答案】A
12.【答案】B
13.【答案】B
14.【答案】C
15.【答案】D
模擬題二：
多選題
1.下列屬于期貨公司風(fēng)險監管指標的是( )。
A.期貨公司凈資本
B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例
C.流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負債的比例
D.負債與凈資產(chǎn)的比例
2.期貨公司應當在凈資本計算表的附注中，充分披露下列( )事項，并在計算凈資本時(shí)按照一定比例扣減。
A.期末未決訴訟、未決仲裁
B.負債的性質(zhì)、涉及金額
C.預計損失的會(huì )計處理情況
D.負債的形成原因、進(jìn)展情況、可能發(fā)生的損失
3.中國證監會(huì )提高期貨公司風(fēng)險監管指標標準的依據是( )。
A.審慎監管原則
B.期貨公司的風(fēng)險狀況
C.期貨公司的風(fēng)險管理能力
D.期貨公司的注冊資本額
4.我國制定《期貨從業(yè)人員執業(yè)行為準則》的目的在于( )。
A.維護期貨市場(chǎng)秩序
B.規范期貨從業(yè)人員執業(yè)行為
C.促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)
D.加強對期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格的管理
5.下列不屬于《期貨從業(yè)人員執業(yè)行為準則》的適用對象的是( )。
A.期貨投資咨詢(xún)機構的從業(yè)人員
B.期貨公司的從業(yè)人員
C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構的從業(yè)人員
D.期貨交易所的非期貨公司結算會(huì )員的從業(yè)人員
6.期貨從業(yè)人員在執業(yè)過(guò)程中應當對期貨交易各方( )，珍惜和維護期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽(yù)，保障期貨市場(chǎng)穩健運行。
A.高度負責
B.誠實(shí)守信
C.恪盡職守
D.公平公正
7.甲期貨公司會(huì )計人員乙故意銷(xiāo)毀依法應當保存的會(huì )計憑證，情節嚴重，則乙可能被判處的刑罰是( )。
A.處三年有期徒刑，并處罰金十萬(wàn)元
B.處拘役兩個(gè)月，并處罰金十萬(wàn)元
C.單處罰金二十萬(wàn)元
D.處十年有期徒刑
8.期貨公司可以在規定期限內對交易結算結果提出異議。如果期貨公司提出異議，則( )。
A.期貨交易所應及時(shí)采取措施應對
B.期貨交易所可以不予受理
C.期貨交易所未及時(shí)采取措施導致期貨公司損失的，對該損失應當承擔賠償責任
D.期貨交易所未及時(shí)采取措施導致?lián)p失擴大的，對造成期貨公司擴大的損失應當承擔賠償責任
9.期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，而期貨公司未及時(shí)追加保證金。當期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書(shū)面協(xié)商一致時(shí)，下列說(shuō)法正確的是( )。
A.保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔
B.保留持倉期間造成的損失，由期貨交易所承擔
C.穿倉造成的損失，由期貨公司承擔
D.穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔
10.關(guān)于強行平倉的費用承擔，下列說(shuō)法正確的是( )。
A.期貨交易所實(shí)行強行平倉所發(fā)生的費用，由被平倉的期貨公司承擔
B.期貨交易所依交易規則強行平倉所發(fā)生的費用，由被平倉的期貨公司承擔。
C.期貨公司依約定強行平倉所發(fā)生的費用，由期貨公司自行承擔
D.期貨公司依約定強行平倉所發(fā)生的費用，由客戶(hù)承擔
1.【答案】ABCD
【解析】除了以上四項以外，期貨公司風(fēng)險監管指標還包括規定的最低限額的結算準備金要求。
2.【答案】ABCD
【解析】參見(jiàn)《期貨公司風(fēng)險監管指標管理試行辦法》第十五條第一款規定。
3.【答案】ABC
【解析】《期貨公司風(fēng)險監管指標管理試行辦法》第二十二條規定，中國證監會(huì )及其派出機構可以根據審慎監管原則，結合期貨公司的風(fēng)險狀況及風(fēng)險管理能力，提高其風(fēng)險監管指標標準。
4.【答案】ABC
【解析】《期貨從業(yè)人員執業(yè)行為準則》第一條規定，為規范期貨從業(yè)人員執業(yè)行為，促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)，維護期貨市場(chǎng)秩序，根據《期貨交易管理暫行條例》、《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》以及《中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )章程》的有關(guān)規定，制定本準則。
5.【答案】AB
【解析】《期貨從業(yè)人員執業(yè)行為準則》第三條規定，本準則適用于《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》第三條除第(一)項和第(三)項外規定的從事期貨業(yè)務(wù)的機構的期貨從業(yè)人員�！镀谪洀臉I(yè)人員資格管理辦法》第三條規定，本辦法所稱(chēng)機構是指：(一)期貨公司;(二)期貨交易所的非期貨公司結算會(huì )員;(三)期貨投資咨詢(xún)機構;(四)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構;(五)中國證券監督管理委員會(huì )(以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國證監會(huì ))規定的其他機構。
6.【答案】ABC
【解析】《期貨從業(yè)人員執業(yè)行為準則》第六條規定，期貨從業(yè)人員在執業(yè)過(guò)程中應當對期貨交易各方高度負責，誠實(shí)守信，恪盡職守，珍惜和維護期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽(yù)，保障期貨市場(chǎng)穩健運行。
7.【答案】ABC
【解析】《刑法》第一百六十二條規定，隱匿或者故意銷(xiāo)毀依法應當保存的會(huì )計憑證、會(huì )計賬簿、財務(wù)會(huì )計報告，情節嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金。
8.【答案】AD
【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規定》第二十八條規定，期貨公司對交易結算結果提出異議，期貨交易所未及時(shí)采取措施導致?lián)p失擴大的，對造成期貨公司擴大的損失應當承擔賠償責任。
9.【答案】AD
【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規定》第三十三條規定，期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，而期貨公司未及時(shí)追加保證金。期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書(shū)面協(xié)商一致的，對保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔;穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔。
10.【答案】BD
【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規定》第四十一條規定，期貨交易所依法或依交易規則強行平倉發(fā)生的費用，由被平倉的期貨公司承擔;期貨公司承擔責任后有權向有過(guò)錯的客戶(hù)追償。期貨公司依法或依約定強行平倉所發(fā)生的費用，由客戶(hù)承擔。
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