如何選擇期貨從業(yè)人員

　　導語(yǔ)：投資者還要對提供服務(wù)的期貨公司的工作人員進(jìn)行一定了解，主要是確認其是否具有從業(yè)資格，知曉其執業(yè)行為是否符合規定要求。因此，下面小編給你們介紹該如何選擇期貨從業(yè)人員！

　　(一)具備期貨從業(yè)資格

　　期貨公司工作人員從事期貨業(yè)務(wù)必須取得期貨從業(yè)資格。按照《期貨交易管理條例》、《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規定，期貨公司不得任用不具備期貨從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)，未取得從業(yè)資格的人員也不得在期貨公司中開(kāi)展期貨業(yè)務(wù)，而只能承擔輔助工作。

　　中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )建立了期貨從業(yè)人員信息數據庫，公示并及時(shí)更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息。投資者可以通過(guò)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )網(wǎng)站、期貨公司網(wǎng)站、期貨公司營(yíng)業(yè)場(chǎng)所信息公示欄，查詢(xún)提供服務(wù)的期貨公司工作人員是否具有期貨從業(yè)資格，不要僅憑名片、著(zhù)裝等表面現象進(jìn)行判斷，以防上當受騙。

　　另外，投資者需要注意的是，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司中從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的管理人員和專(zhuān)業(yè)人員也要具備期貨從業(yè)資格，但其不屬于期貨公司的從業(yè)人員。同時(shí)，期貨居間人也不屬于期貨公司的工作人員。

　　(二)執業(yè)行為規范

　　當前，中國證監會(huì )《期貨從業(yè)人員管理辦法》、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )《期貨從業(yè)人員執業(yè)行為準則》等對期貨從業(yè)人員的執業(yè)行為提出了一系列規范性要求。

　　1.《期貨從業(yè)人員管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》)的規定該《辦法》有關(guān)從業(yè)人員執業(yè)規范的規定有本書(shū)根據編寫(xiě)需要引用相關(guān)規則的部分條、款、項、目，未引用規則的全部?jì)热�。下同。�?/p>

　　第十三條期貨從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、行政法規和中國證監會(huì )的規定，遵守協(xié)會(huì )和期貨交易所的自律規則，不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內幕交易、操縱期貨交易價(jià)格、編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息等違法違規行為。

　　第十四條期貨從業(yè)人員應當遵守下列執業(yè)行為規范：

　　(一)誠實(shí)守信，恪盡職守，促進(jìn)機構規范運作，維護期貨行業(yè)聲譽(yù);(二)以專(zhuān)業(yè)的技能，謹慎、勤勉盡責地為客戶(hù)提供服務(wù)，保守客戶(hù)的商業(yè)秘密，維護客戶(hù)的合法權益;

　　(三)向客戶(hù)提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)時(shí)，充分揭示期貨交易風(fēng)險，不得作出不當承諾或者保證;

　　(四)當自身利益或者相關(guān)方利益與客戶(hù)的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，及時(shí)向客戶(hù)進(jìn)行披露，并且堅持客戶(hù)合法利益優(yōu)先的原則;

　　(五)具有良好的職業(yè)道德與守法意識，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為;

　　(六)不得為迎合客戶(hù)的不合理要求而損害社會(huì )公共利益、所在機構或者他人的合法權益;

　　(七)不得以本人或者他人名義從事期貨交易;(八)協(xié)會(huì )規定的其他執業(yè)行為規范。

　　第十五條期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：(一)進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶(hù)參與期貨交易;(二)挪用客戶(hù)的期貨保證金或者其他資產(chǎn);(三)中國證監會(huì )禁止的其他行為。

　　第十八條為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：

　　(一)收付、存取或者劃轉期貨保證金;(二)代理客戶(hù)從事期貨交易;(三)中國證監會(huì )禁止的其他行為。

　　第十九條機構或者其管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規指令的，期貨從業(yè)人員應當予以抵制，并及時(shí)按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會(huì )報告。機構應當及時(shí)采取措施妥善處理。

　　2.《期貨從業(yè)人員執業(yè)行為準則》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《行為準則》)的規定

　　該《行為準則》在《辦法》的基礎上，對期貨從業(yè)人員的執業(yè)行為提出了更加細致的要求，其內容包括:基本準則、合規執業(yè)、專(zhuān)業(yè)勝任能力、對投資者的責任、競業(yè)準則、其他責任等。具體內容可以登錄中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )網(wǎng)站查詢(xún)。

　　此外，期貨從業(yè)人員還必須遵守法律、行政法規、行政規章和規范性文件，以及行業(yè)自律規則的各項有關(guān)規定。

　　除了期貨從業(yè)資格、執業(yè)行為規范，投資者在通過(guò)期貨公司參與期貨交易時(shí)，還應當了解具體提供服務(wù)的工作人員的職業(yè)道德和業(yè)務(wù)水平。

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