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2017期貨從業(yè)資格考試《法律法規》備考題（附答案）
備考題一：
一、單選題
1.期貨交易所違反規定接納會(huì )員的，責令改正，給予警告，同時(shí)對直接責任人給予紀律處分，處()的罰款。
A.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
B.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下
C.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
D.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下
參考答案[C]
2.實(shí)行會(huì )員分級結算制度的期貨交易所由()組成。
A.一般結算會(huì )員和特別結算會(huì )員
B.結算會(huì )員和非結算會(huì )員
C.全面結算會(huì )員和交易結算會(huì )員
D.特別結算會(huì )員和交易結算會(huì )員
參考答案[B]
3.期貨業(yè)協(xié)會(huì )的權力機構是()。
A.會(huì )員大會(huì )
B.理事會(huì )
C.期貨部
D.理事長(cháng)
參考答案[A]
4.在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，應當是()。
A.期貨投資者
B.期貨交易所會(huì )員
C.期貨公司
D.結算會(huì )員
參考答案[B]
5.申請設立期貨公司，主要股東以及實(shí)際控制人最近()無(wú)重大違法違規記錄。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年
參考答案[C]
6.期貨投資者保障基金由( )集中管理、統籌使用。
A.期貨公司
B.期貨交易所
C.中國證監會(huì )
D.財政部
參考答案[C]
7.期貨投資者保障基金實(shí)行( )。
A.全額補償
B.半額補償
C.三分之一補償
D.比例補償
參考答案[D]
8.保障基金總額達到()元人民幣，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金。
A.1億
B.5億
C.8億
D.10億
參考答案[C]
9.保障基金的啟動(dòng)資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險準備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險準備金總額的()繳納形成。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
參考答案[C]
10.期貨交易所、期貨交易所應當按()繳納期貨投資者保障基金的后續資金。
A.每周
B.每月
C.每季度
D.每年
參考答案[C]
備考題二：
單項選擇題
1.未經(jīng)中國證監會(huì )批準，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司()以上股權，中國證監會(huì )可以責令其限期轉讓股權。
A.3%
B.5%
C.10%
D.15%
答案選B。未經(jīng)中國證監會(huì )批準，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權，中國證監會(huì )可以責令其限期轉讓股權。
2.未經(jīng)中國證監會(huì )批準，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權，或者通過(guò)提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節嚴重的()。
A.責令改正，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款
B.責令改正，單處或者并處1萬(wàn)元以下罰款
C.給予警告，單處5萬(wàn)元以下罰款
D.給予警告，單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款
答案為D。根據《期貨公司管理辦法》第91條規定，未經(jīng)中國證監會(huì )批準，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權，或者通過(guò)提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節嚴重的，給予警告，單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款。
3.會(huì )計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構等中介服務(wù)機構不按照規定履行報告義務(wù)，提供或者出具的報告、材料、意見(jiàn)不完整，對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，并處()。
A.3萬(wàn)元以下罰款
B.3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下罰款
C.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款
D.20萬(wàn)元以下罰款
答案為A。會(huì )計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構等中介服務(wù)機構不按照規定履行報告義務(wù)，提供或者出具的報告、材料、意見(jiàn)不完整，責令改正，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，并處3萬(wàn)元以下罰款。
4.期貨公司及其營(yíng)業(yè)部發(fā)布虛假廣告或者進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶(hù)參與期貨交易的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處()。
A.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款
B.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款
C.1萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下的罰款
D.5萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下的罰款
答案為C。根據《期貨公司管理辦法》第95條和《期貨交易管理條例》第71條第2款規定，期貨公司及其營(yíng)業(yè)部發(fā)布虛假廣告或者進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶(hù)參與期貨交易的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。
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