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2017年5月證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)》鞏固題（附答案）
鞏固題一：
選擇題。以下各選項中。只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。
[第1題]集合計劃終止的，證券公司應當在發(fā)生終止情形之日起__________日內開(kāi)始清算集合計劃資產(chǎn);證券公司應當在清算結束后__________日內，將清算結果報中國證券業(yè)協(xié)會(huì )備案。( )
A.5;5
B.5;15
C.15;5
D.15;15
參考答案：B
[第2題]向特定對象發(fā)行證券累計超過(guò)( )人的為公開(kāi)發(fā)行證券。
A.100
B.200
C.300
D.400
參考答案：B
[第3題]證券公司如需申請保薦機構資格，則其最近( )年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不少于20人。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：C
[第4題]通過(guò)證券交易所的證券交易，收購人持有一個(gè)上市公司的股份達到該公司已發(fā)行股份的( )時(shí)，繼續增持股份的，應當采取要約方式進(jìn)行，發(fā)出全面要約或者部分要約。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
參考答案：C
[第5題]對定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶(hù)持有上市公司股份情況進(jìn)行監控的是( )。
A.證券登記結算機構
B.證券公司
C.證券資產(chǎn)托管機構
D.證券推廣機構
參考答案：A
[第6題]專(zhuān)用證券賬戶(hù)注銷(xiāo)或者轉換為客戶(hù)普通證券賬戶(hù)后，證券公司應當在( )個(gè)交易日內報證券交易所備案。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：C
[第7題]合規負責人為證券公司高級管理人員，由( )決定聘任。
A.股東會(huì )
B.董事會(huì )
C.監事會(huì )
D.總經(jīng)理
參考答案：B
[第8題]個(gè)人申請保薦代表人資格，申請期間，申請文件內容發(fā)生重大變化的，應當自變化之日起( )個(gè)工作日內向中國證監會(huì )提交更新資料。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：B
[第9題]證券公司、證券投資咨詢(xún)機構通過(guò)舉辦講座、報告會(huì )、分析會(huì )等形式，進(jìn)行證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣和客戶(hù)招攬的，應當提前( )個(gè)工作日向舉辦地證監局報備。
A.3
B.5
C.10
D.15
參考答案：B
[第10題]《公司法》所稱(chēng)公司是指依照本法在中國境內設立的( )。
A.有限責任公司和私營(yíng)企業(yè)
B.有限責任公司和股份有限公司
C.有限責任公司和國有企業(yè)
D.企業(yè)單位和事業(yè)單位
參考答案：B
鞏固題二：
選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、
錯選均不得分)
1.關(guān)于合格投資者作為集合資產(chǎn)管理計劃推廣的對象的說(shuō)法，錯誤的是( )。
A.合格投資者累計不得超過(guò)200人
B.指具備相應風(fēng)險識別能力和承擔所投資集合資產(chǎn)管理計劃風(fēng)險能力的個(gè)人
C.公司、企業(yè)等機構凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元人民幣
D.家庭金融資產(chǎn)合計不低于1000萬(wàn)元人民幣
2.除另有約定外，召開(kāi)股東會(huì )會(huì )議應當于會(huì )議召開(kāi)( )日前通知全體股東。
A.10
B.15
C.25
D.30
3.證券公司在向客戶(hù)融資融券前，應當與其簽訂載入( )規定的必備條款的融資融券業(yè)務(wù)合同。
A.證券交易所
B.證監會(huì )
C.證券業(yè)協(xié)會(huì )
D.商務(wù)部
4.下列關(guān)于股份有限公司的說(shuō)法，不正確的是( )。
A.董事會(huì )會(huì )議，可以他人代為出席
B.股東大會(huì )選舉董事，實(shí)行累積投票制
C.股東大會(huì )的所有決議，只要出席會(huì )議的股東所持表決權過(guò)半數就能通過(guò)
D.股東大會(huì )應當每年召開(kāi)一次年會(huì )一
5.各會(huì )員應在集合資產(chǎn)管理計劃運作前( )個(gè)工作日通過(guò)上海證券交易所網(wǎng)站會(huì )員會(huì )籍辦理系統完成專(zhuān)用交易單元變更的手續。
A.1
B.2
C.3
D.5
6.下列關(guān)于證券公司向客戶(hù)融資融券時(shí)產(chǎn)生的保證金的說(shuō)法，錯誤的是( )。
A.證券公司向客戶(hù)融資融券時(shí)，應當向客戶(hù)交存一定比例的保證金
B.保證金可以用證券充抵
C.保證金以及通過(guò)融資融券交易買(mǎi)入的全部證券和賣(mài)出證券所得的全部資金，均為對證券公司的擔保物
D.保證金應當存人證券公司客戶(hù)證券擔保賬戶(hù)或者客戶(hù)資金擔保賬戶(hù)并記人該客戶(hù)授信賬戶(hù)
7.下列選項中，不正確的是( )。
A.股東大會(huì )選舉董事，實(shí)行累積投票制
B.股份有限公司，可以不在公司名稱(chēng)中標明股份有限公司和股份公司字樣
C.有限責任公司的股東向股東以外的人轉讓股權，應當經(jīng)其他股東半數以上同意
D.基金份額持有人有權參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)
8·下列人員中，不屬于財務(wù)顧問(wèn)應當采取有效方式對其進(jìn)行證券市場(chǎng)規范化運作的輔導的是( )。
A.新進(jìn)入上市公司的董事、監事
B.新進(jìn)入上市公司的高級管理人員、控股股東
C.上市公司收購人
D.新進(jìn)入上市公司的實(shí)際控制人的主要負責人
9.證券交易所通過(guò)對市場(chǎng)運行情況和融資融券交易的監控，發(fā)現單只標的證券的融資余額(融券余量)達到該證券上市可流通市值的( )時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融資買(mǎi)入(融券賣(mài)出)，并向市場(chǎng)公布。
A.25%
B.30%
C.50%
D.65%
10.因外部因素致使集合資產(chǎn)管理計劃的組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合同約定的，證券公司應當在( )個(gè)工作日內進(jìn)行調整。
A.5
B.10
C.15
D.30
11.為股票的發(fā)行出具審計報告的證券服務(wù)機構和人員，在該股票承銷(xiāo)期內和期滿(mǎn)后6個(gè)月內，買(mǎi)賣(mài)該種股票的，應處以的罰款金額為( )。
A.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
B.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
C.買(mǎi)賣(mài)股票金額1倍以上3倍以下
D.買(mǎi)賣(mài)股票等值以下
12.證券公司備案發(fā)起設立的集合資產(chǎn)管理計劃，應當提交的材料不包括( )。
A.直投基金認繳承諾書(shū)
B.集合資產(chǎn)管理風(fēng)險揭示書(shū)
C.集合資產(chǎn)管理計劃說(shuō)明書(shū)
D.集合資產(chǎn)管理合同文本
13.下列關(guān)于股份有限公司股票轉讓的表述中，說(shuō)法不正確的是( )。
A.公司一般情況下不得收購本公司股份
B.股東大會(huì )召開(kāi)前20日內或者公司決定分配股利的基準日前5日內，不得進(jìn)行股東名冊的變更登記
C.無(wú)記名股票的轉讓?zhuān)晒蓶|將該股票交付給受讓人后發(fā)生轉讓的效力
D.發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之E1起2年內不得轉讓
14.在境內，股票、公司債券和國務(wù)院依法認定的其他證券的發(fā)行和交易，適用( )。
A.《保險法》
B.《擔保法》
C.《證券法》
D.《證券投資基金法》
15.為了防范公司與客戶(hù)之間的利益沖突，切實(shí)履行反洗錢(qián)義務(wù)，證券公司應當建立健全( )制度。
A.上市管理
B.投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)管理
C.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理
D.證券監督管理
16.公司的發(fā)起人虛假出資，由公司登記機關(guān)責令改正，處以( )的罰款。
A.虛假出資金額5%以上10%以下
B.虛假出資金額10%以上15%以下
C.虛假出資金額5%以上15%以下
D.虛假出資金額1%以上15%以下
17.下列選項中，說(shuō)法不正確的是( )。
A.集合資產(chǎn)管理計劃運作期間發(fā)生的費用，不可以在集合資產(chǎn)管理計劃中列支
B.轉融通業(yè)務(wù)，是指證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司，以供其辦理融資融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)
C.財務(wù)顧問(wèn)從事上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應當公平競爭，按照業(yè)務(wù)復雜程度及所承擔的責任和風(fēng)險與委托人商議財務(wù)顧問(wèn)報酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當競爭手段招攬業(yè)務(wù)
D.當客戶(hù)不能按約定補足擔保物，維持擔保比例觸及平倉維持擔保比例時(shí)，及時(shí)向客戶(hù)發(fā)送平倉通知，并啟動(dòng)強制平倉
18.發(fā)行人在境內發(fā)行股票或者可轉換公司債券、證券公司在境內承銷(xiāo)證券以及投資者認購境內發(fā)行的證券，適用( )。
A.《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》
B.《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》
C.《上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》
D.《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》
19.證券公司減少注冊資本應當經(jīng)( )批準。
A.國資委
B.中國人民銀行
C.證監會(huì )
D.銀監會(huì )
20.證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資主辦人不得少于( )人。投資主辦人須具有( )年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類(lèi)似從業(yè)經(jīng)歷，具備良好的誠信紀錄和職業(yè)操守，通過(guò)中國證券業(yè)協(xié)會(huì )的注冊登記。
A.35
B.73
C.53
D.52
21.下列選項中。說(shuō)法正確的是( )。
A.向特定對象發(fā)行證券累計超過(guò)200人的，為公開(kāi)發(fā)行
B.公司一旦制定公司章程，不得再進(jìn)行變更
C.我國證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險業(yè)實(shí)行混業(yè)經(jīng)營(yíng)
D.證券包銷(xiāo)是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷(xiāo)期結束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷(xiāo)方式
22.下列選項中，說(shuō)法正確的是( )。
A.公司解散或者被宣告破產(chǎn)，應由證券交易所決定暫停其股票上市交易
B.子公司不具有法人資格，其民事責任由公司承擔
C.證券公司代理買(mǎi)賣(mài)未經(jīng)核準擅自公開(kāi)發(fā)行的證券的，應責令停止承銷(xiāo)或者代理買(mǎi)賣(mài)，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
D.公司未彌補的虧損達實(shí)收股本總額1/4時(shí).股東大會(huì )應當在2個(gè)月內召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì )
23.融資融券業(yè)務(wù)合同應由( )統一制定、保管和與客戶(hù)簽訂。
A.證券交易所
B.中國證監會(huì )
C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
D.證券公司
24.證券公司的從業(yè)人員故意提供虛假資料，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券的，可采取的處罰措施不包括( )。
A.撤銷(xiāo)證券從業(yè)資格
B.處以5萬(wàn)元的罰款
C.處以9萬(wàn)元的罰款
D.一律給予行政處分
25.證券業(yè)從業(yè)人員在執業(yè)過(guò)程中違反有關(guān)證券法律、行政法規以及中國證監會(huì )有關(guān)規定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后( )日內向協(xié)會(huì )報告。
A.10
B.15
C.20
D.30
26.深圳證券交易所規定，會(huì )員在集合資產(chǎn)管理計劃運行期間，應當每個(gè)交易日在交易所網(wǎng)站上報備經(jīng)托管機構復核的( )。
A.前一交易日的集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值
B.當日的集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值
C.前一交易日的集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)總值
D.當日的集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)總值
27.會(huì )員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分應記人( )。
A.處罰處分信息
B.基本信息
C.誠信信息備注欄
D.其他信息
28.下列選項中，說(shuō)法不正確的是( )。
A.融資保證金比例是指客戶(hù)融資買(mǎi)入時(shí)交付的保證金與融資交易金額的比例
B.取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格，但是未在證券、期貨投資咨詢(xún)機構執業(yè)的，其從業(yè)資格自取得之日起滿(mǎn)12個(gè)月后自動(dòng)失效
C.證券公司明知客戶(hù)資產(chǎn)來(lái)源或者用途不合法的，不得簽訂資產(chǎn)管理合同
D.全國銀行間市場(chǎng)規定交易雙方可以協(xié)商設定保證金或保證券，設定保證券時(shí)，回購期間保證券應在交易雙方中的提供方托管賬戶(hù)凍結
29.下列選項中，說(shuō)法正確的是( )。
A.證券公司能夠以證券經(jīng)紀客戶(hù)的資產(chǎn)向他人提供融資，但不能以其提供擔保
B.未經(jīng)批準，非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的，由證券監督管理機構予以取締，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
C.股份有限公司采取發(fā)起設立方式設立的，注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的實(shí)收股本總額
D.股份有限公司采取募集方式設立的，注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體發(fā)起人認購的股本總額
30.下列選項中，說(shuō)法正確的是( )。
A.中國證監會(huì )對證券公司、證券投資咨詢(xún)機構從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理，并依據相關(guān)法律法規，制定相關(guān)執業(yè)規范和行為準則
B.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)應建立證券池制度，自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)只能在確定的自營(yíng)規模和可承受風(fēng)險限額內，從證券池內選擇證券進(jìn)行投資
C.限定性集合資產(chǎn)管理計劃投資于業(yè)績(jì)優(yōu)良、成長(cháng)性高、流動(dòng)性強的股票等權益類(lèi)證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過(guò)該計劃資產(chǎn)凈值的10%，并應當遵循分散投資風(fēng)險的原則
D.證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其客戶(hù)委托資產(chǎn)凈值的最低限額是固定不變的
參考答案
1.D[解析]根據《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第26條的規定，集合資產(chǎn)管理計劃應當面向合格投資者推廣，合格投資者累計不得超過(guò)200人。合格投資者是指具備相應風(fēng)險識別能力和承擔所投資集合資產(chǎn)管理計劃風(fēng)險能力且符合下列條件之一的單位和個(gè)人：①個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于100萬(wàn)元人民幣;②公司、企業(yè)等機構凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元人民幣。依法設立并受監管的各類(lèi)集合投資產(chǎn)品視為單一合格投資者。
2.B[解析]根據《公司法》第41條的規定，召開(kāi)股東會(huì )會(huì )議，應當于會(huì )議召開(kāi)15 E1前通知全體股東;但是，公司章程另有規定或者全體股東另有約定的除外。
3.C[解析]證券公司在向客戶(hù)融資融券前，應當與其簽訂載人中國證券業(yè)協(xié)會(huì )規定的必備條款的融資融券業(yè)務(wù)合同。
4.C[解析]根據《公司法》第103條的規定，股東大會(huì )作出決議，必須經(jīng)出席會(huì )議的股東所持表決權過(guò)半數通過(guò)。但是，股東大會(huì )作出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì )議的股東所持表決權的2/3以上通過(guò)。
5.D[解析]上海證券交易所規定，各會(huì )員應設立或指定專(zhuān)門(mén)的部門(mén)負責集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，集合資產(chǎn)管理計劃使用的專(zhuān)用交易單元應歸屬其名下，并在集合資產(chǎn)管理計劃運作前5個(gè)工作日通過(guò)上海證券交易所網(wǎng)站會(huì )員會(huì )籍辦理系統完成部門(mén)內信息的填報和專(zhuān)用交易單元變更的手續。
6.A[解析]根據《證券公司監督管理條例》第52條的規定，證券公司向客戶(hù)融資融券時(shí)，客戶(hù)應當交存一定比例的保證金。保證金可以用證券充抵�？蛻�(hù)交存的保證金以及通過(guò)融資融券交易買(mǎi)人的全部證券和賣(mài)出證券所得的全部資金，均為對證券公司的擔保物，應當存人證券公司客戶(hù)證券擔保賬戶(hù)或者客戶(hù)資金擔保賬戶(hù)并記入該客戶(hù)授信賬戶(hù)。
7.B[解析]根據《公司法》第8條的規定，依照本法設立的有限責任公司，必須在公司名稱(chēng)中標明有限責任公司或者有限公司字樣。依照本法設立的股份有限公司，必須在公司名稱(chēng)中標明股份有限公司或者股份公司字樣。故選項B錯誤。
8.C[解析]根據《上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》第28條的規定，財務(wù)顧問(wèn)應當采取有效方式對新進(jìn)入上市公司的董事、監事和高級管理人員、控股股東和實(shí)際控制人的主要負責人進(jìn)行證券市場(chǎng)規范化運作的輔導，包括上述人員應履行的責任和義務(wù)、上市公司治理的基本原則、公司決策的法定程序和信息披露的基本要求，并對輔導結果進(jìn)行驗收，將驗收結果存檔。驗收不合格的，財務(wù)顧問(wèn)應當重新進(jìn)行輔導和驗收。
9.A[解析]證券交易所通過(guò)對市場(chǎng)運行情況和融資融券交易的監控，發(fā)現單只標的證券的融資余額(融券余量)達到該證券上市可流通市值的25%時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融資買(mǎi)入(融券賣(mài)出)，并向市場(chǎng)公布。
10.B[解析]因證券市場(chǎng)波動(dòng)、投資對象合并、集合資產(chǎn)管理計劃規模變動(dòng)等外部因素致使集合資產(chǎn)管理計劃的組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合同約定的，證券公司應當在10個(gè)工作日內進(jìn)行調整。
11.D[解析]根據《證券法》第45條的規定，為股票發(fā)行出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見(jiàn)書(shū)等文件的證券服務(wù)機構和人員，在該股票承銷(xiāo)期內和期滿(mǎn)后6個(gè)月內，不得買(mǎi)賣(mài)該種股票。除前款規定外，為上市公司出具審汁報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見(jiàn)書(shū)等文件的證券服務(wù)機構和人員.自接受上市公司委托之日起至上述文件公開(kāi)后5日內.不得買(mǎi)賣(mài)該種股票。根據《證券法》第201條的規定.為股票的發(fā)行、上市、交易出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見(jiàn)書(shū)等文件的證券服務(wù)機構和人員.違反本法第45條的規定買(mǎi)賣(mài)股票的，責令依法處理非法持有的股票，沒(méi)收違法所得.并處以買(mǎi)賣(mài)股票等值以下的罰款。
12.A[解析]證券公司備案發(fā)起設立的集合資產(chǎn)管理計劃，應當提交下列材料：①備案報告;②集合資產(chǎn)管理計劃說(shuō)明書(shū)、合同文本、風(fēng)險揭示書(shū);③資產(chǎn)托管協(xié)議;④合規總監的合規審查意見(jiàn);⑤中國證監會(huì )要求提交的其他材料。
13.D[解析]根據《公司法》第141條的規定，發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內不得轉讓。公司公開(kāi)發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內不得轉讓。
14.C[解析]根據《證券法》第2條的規定.在境內.股票、公司債券和國務(wù)院依法認定的其他證券的發(fā)行和交易，適用本法;本法未規定的，適用《公司法》和其他法律、行政法規的規定。
15.C[解析]證券公司應當建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理制度，對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)實(shí)施集中統一管理，防范公司與客戶(hù)之間的利益沖突.切實(shí)履行反洗錢(qián)義務(wù).防止出現損害客戶(hù)合法權益的行為。
16.C[解析]根據《公司法》第199條的規定，公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財產(chǎn)的.由公司登記機關(guān)責令改正。處以虛假出資金額5%以上15%以下的罰款。
17.A[解析]集合資產(chǎn)管理計劃運作期間發(fā)生的費用，可以在集合資產(chǎn)管理計劃中列支，但應當在集合資產(chǎn)管理合同中作出明確的約定。故選項A不正確。轉融通業(yè)務(wù)，是指證券金融公司將A有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司，以供其辦理融資融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。故選項B正確。根據《上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》第35條的規定，財務(wù)顧問(wèn)從事上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應當公平競爭，按照業(yè)務(wù)復雜程度及所承擔的責任和風(fēng)險與委托人商議財務(wù)顧問(wèn)報酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當競爭手段招攬業(yè)務(wù)。故選項C正確。當客戶(hù)不能按約定補足擔保物，維持擔保比例觸及平倉維持擔保比例時(shí)，及時(shí)向客戶(hù)發(fā)送平倉通知，并啟動(dòng)強制平倉。故選項D正確。
18.A[解析]根據《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》第2條的規定，發(fā)行人在境內發(fā)行股票或者可轉換公司債券(統稱(chēng)證券)、證券公司在境內承銷(xiāo)證券以及投資者認購境內發(fā)行的證券，適用本辦法。
19.C[解析]根據《證券公司監督管理條例》第13條的規定，證券公司增加注冊資本且股權結構發(fā)生重大調整，減少注冊資本，變更業(yè)務(wù)范圍或者公司章程中的重要條款，合并、分立。設立、收購或者撤銷(xiāo)境內分支機構，在境外設立、收購、參股證券經(jīng)營(yíng)機構，應當經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構(簡(jiǎn)稱(chēng)證監會(huì ))批準。
20.C[解析]根據《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第16條的規定，證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資主辦人不得少于5人。投資主辦人須具有3年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類(lèi)似從業(yè)經(jīng)歷，具備良好的誠信記錄和職業(yè)操守，通過(guò)中國證券業(yè)協(xié)會(huì )的注冊登記。
21.A[解析]根據《證券法》第10條的規定，公開(kāi)發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規規定的條件，并依法報經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構或者國務(wù)院授權的部門(mén)核準;未經(jīng)依法核準，任何單位和個(gè)人不得公開(kāi)發(fā)行證券。有下列情形之一的，為公開(kāi)發(fā)行：①向不特定對象發(fā)行證券的;②向特定對象發(fā)行證券累計超過(guò)200人的;③法律、行政法規規定的其他發(fā)行行為。故選項A正確。根據《公司法》第12條的規定，公司的經(jīng)營(yíng)范圍由公司章程規定，并依法登記。公司可以修改公司章程，改變經(jīng)營(yíng)范圍，但是應當辦理變更登記。公司的經(jīng)營(yíng)范圍中屬于法律、行政法規規定須經(jīng)批準的項目，應當依法經(jīng)過(guò)批準。故選項B不正確。根據《證券法》第6條的規定，證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險業(yè)實(shí)行分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理，證券公司與銀行、信托、保險業(yè)務(wù)機構分別設立。國家另有規定的除外。故選項C不正確。根據《證券法》第28條的規定，證券包銷(xiāo)是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷(xiāo)期結束時(shí)將售后剩余證券全部自行購入的承銷(xiāo)方式。故選項D不正確。
22.C[解析]根據《證券法》第55條的規定，上市公司有下列情形之一的.由證券交易所決定暫停其股票上市交易：①公司股本總額、股權分布等發(fā)生變化不再具備上市條件;②公司不按照規定公開(kāi)其財務(wù)狀況，或者對財務(wù)會(huì )計報告作虛假記載�？赡苷`導投資者;③公司有重大違法行為;④公司最近3年連續虧損：⑤證券交易所上市規則規定的其他情形。故選項A不正確。根據《公司法》第14條的規定，公司可以設立子公司.子公司具有法人資格，依法獨立承擔民事責任。故選項B不正確。根據《證券法》第190條的規定，證券公司承銷(xiāo)或者代理買(mǎi)賣(mài)未經(jīng)核準擅自公開(kāi)發(fā)行的證券的。責令停止承銷(xiāo)或者代理買(mǎi)賣(mài)，沒(méi)收違法所得.并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。故選項C正確。根據《公司法》第100條的規定.股東大會(huì )應當每年召開(kāi)1次年會(huì )。有下列情形之一的，應當在2個(gè)月內召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì )：①董事人數不足本法規定人數或者公司章程所定人數的2/3時(shí);②公司未彌補的虧損達實(shí)收股本總額1/3時(shí);③單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東請求時(shí);④董事會(huì )認為必要時(shí);⑤監事會(huì )提議召開(kāi)時(shí);⑥公司章程規定的其他情形。故選項D不正確。
23.D[解析]證券公司在向客戶(hù)融資融券前，應當與其簽訂載人中國證券業(yè)協(xié)會(huì )規定的必備條款的融資融券業(yè)務(wù)合同。該合同應由證券公司統一制定、保管和與客戶(hù)簽訂。
24.D[解析]根據《證券法》第200條的規定，證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務(wù)機構的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會(huì )的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券的。撤銷(xiāo)證券從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款;屬于國家工作人員的.還應當依法給予行政處分。
25.A[解析]根據《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第16條的規定.證券業(yè)從業(yè)人員在執業(yè)過(guò)程中違反有關(guān)證券法律、行政法規以及中國證監會(huì )有關(guān)規定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后10日內向協(xié)會(huì )報告。
26.A[解析]深圳證券交易所規定。會(huì )員在集合資產(chǎn)管理計劃運作期間。應當每個(gè)交易日上午9：00之前在深圳證券交易所網(wǎng)站“會(huì )員之家”網(wǎng)頁(yè)的“業(yè)務(wù)在線(xiàn)——資產(chǎn)管理”欄目下報備經(jīng)托管機構復核的前一交易日的集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值。
27.C[解析]根據《中國證券業(yè)協(xié)會(huì )誠信管理辦法》第10條的規定，會(huì )員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分不作為處罰處分信息，但應記入誠信信息備注欄。
28.B[解析]融資保證金比例是指客戶(hù)融資買(mǎi)入時(shí)交付的保證金與融資交易金額的比例。故選項A正確。根據《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》第17條的規定，取得證券、期貨投資咨詢(xún)執業(yè)資格的人員，應當在所參加的證券、期貨投資咨詢(xún)機構年檢時(shí)同時(shí)辦理執業(yè)年檢。取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格，但是未在證券、期貨投資咨詢(xún)機構執業(yè)的，其從業(yè)資格自取得之日起滿(mǎn)18個(gè)月后自動(dòng)失效。故選項B錯誤�？蛻�(hù)應當對其資產(chǎn)來(lái)源及用途的合法性做出承諾�？蛻�(hù)未做承諾或者證券公司明知客戶(hù)資產(chǎn)來(lái)源或者用途不合法的，不得簽訂資產(chǎn)管理合同。故選項C正確。買(mǎi)斷式交易雙方都面臨承擔對手方不履約的風(fēng)險。對于此類(lèi)違約風(fēng)險，全國銀行間市場(chǎng)規定交易雙方可以協(xié)商設定保證金或保證券。設定保證券時(shí)，回購期間保證券應在交易雙方中的提供方托管賬戶(hù)凍結。故選項D正確。
29.B[解析]根據《證券公司監督管理條例》第61條的規定，證券公司不得以證券經(jīng)紀客戶(hù)或者證券資產(chǎn)管理客戶(hù)的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔保。任何單位或者個(gè)人不得強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以其證券經(jīng)紀客戶(hù)或者證券資產(chǎn)管理客戶(hù)的資產(chǎn)提供融資或者擔保。故選項A不正確。根據《證券法》第1 97條的規定，未經(jīng)批準，擅自設立證券公司或者非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的，由證券監督管理機構予以取締。沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的，處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。故選項B正確。根據《公司法》第80條的規定，股份有限公司采取發(fā)起設立方式設立的，注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體發(fā)起人認購的股本總額。在發(fā)起人認購的股份繳足前，不得向他人募集股份。股份有限公司采取募集方式設立的，注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的實(shí)收股本總額。法律、行政法規以及國務(wù)院決定對股份有限公司注冊資本實(shí)繳、注冊資本最低限額另有規定的，從其規定。故選項C、D不正確。
30.B[解析]根據《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規定》第6條第2款的規定。中國證券業(yè)協(xié)會(huì )對證券公司、證券投資咨詢(xún)機構從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理，并依據有關(guān)法律、行政法規和本規定，制定相關(guān)執業(yè)規范和行為準則。故選項A錯誤。根據《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》第11條的規定，完善可投資證券品種的投資論證機制，建立證券池制度，自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)只能在確定的自營(yíng)規模和可承受風(fēng)險限額內，從證券池內選擇證券進(jìn)行投資。故選項B正確。限定性集合資產(chǎn)管理計劃投資于業(yè)績(jì)優(yōu)良、成長(cháng)性高、流動(dòng)性強的股票等權益類(lèi)證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過(guò)該計劃資產(chǎn)凈值的20%，并應當遵循分散投資風(fēng)險的原則。故選項C錯誤。證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單一客戶(hù)委托資產(chǎn)凈值的最低限額，應當符合中國證監會(huì )的規定。證券公司可以在規定的最低限額的基礎上，提高本公司客戶(hù)委托資產(chǎn)凈值的最低限額。故選項D錯誤。
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