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2017年5月證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)》鞏固題（含答案）
鞏固題一：
選擇題
第 1 題
下列關(guān)于保薦期間的說(shuō)法，錯誤的是( )。
· A.首次公開(kāi)發(fā)行股票并在主板上市的，持續督導的期間為證券上市當年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì )計年度
· B.主板上市公司發(fā)行新股、可轉換公司債券的，持續督導的期間為證券上市當年剩余時(shí)問(wèn)及其后1個(gè)完整會(huì )計年度
· C.首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng )業(yè)板上市的，持續督導的期間為證券上市當年剩余時(shí)間及其后3個(gè)完整會(huì )計年度
· D.創(chuàng )業(yè)板上市公司發(fā)行新股、可轉換公司債券的，持續督導的期間為證券上市當年剩余時(shí)間及其后1個(gè)完整會(huì )計年度
· 參考答案：D
保薦期間分為2個(gè)階段，即盡職推薦階段和持續督導階段。根據《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第36條的規定，①首次公開(kāi)發(fā)行股票并在主板上市的，持續督導的期間為證券上市當年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì )計年度。主板上市公司發(fā)行新股、可轉換公司債券的，持續督導的期間為證券上市當年剩余時(shí)間及其后1個(gè)完整會(huì )計年度;②首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng )業(yè)板上市的，持續督導的期間為證券上市當年剩余時(shí)間及其后3個(gè)完整會(huì )計年度。創(chuàng )業(yè)板上市公司發(fā)行新股、可轉換公司債券的，持續督導的期間為證券上市當年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì )計年度。
第 2 題
證券公司、證券投資咨詢(xún)機構和其他財務(wù)顧問(wèn)機構不得擔任財務(wù)顧問(wèn)的情形不包括( )。
· A.最近24個(gè)月內存在違反誠信的不良記錄
· B.最近24個(gè)月內因執業(yè)行為違反行業(yè)規范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分
· C.最近36個(gè)月內因違法違規經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規經(jīng)營(yíng)正在被調查
· D.最近48個(gè)月內因違法違規經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規經(jīng)營(yíng)正在被調查
· 參考答案：D
根據《上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》第9條的規定.證券公司、證券投資咨詢(xún)機構和其他財務(wù)顧問(wèn)機構有下列情形之一的.不得擔任財務(wù)顧問(wèn)：①最近24個(gè)月內存在違反誠信的不良記錄;②最近24個(gè)月內因執業(yè)行為違反行業(yè)規范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分;③最近36個(gè)月內因違法違規經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規經(jīng)營(yíng)正在被調查。
第 3 題
( )負責建立保薦信用監管系統，對保薦代表人進(jìn)行持續動(dòng)態(tài)的注冊登記管理。
· A.證監會(huì )
· B.銀監會(huì )
· C.中國人民銀行
· D.財政部
· 參考答案：A
根據《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第63條的規定，中國證監會(huì )建立保薦信用監管系統，對保薦機構和保薦代表人進(jìn)行持續動(dòng)態(tài)的注冊登記管理。
第 4 題
下列企業(yè)中，能夠對其債務(wù)獨立承擔責任的是( )。
· A.合伙企業(yè)
· B.股份有限公司
· C.企業(yè)分支機構
· D.個(gè)人獨資企業(yè)
· 參考答案：B
根據《公司法》第3條的規定，公司是企業(yè)法人，有獨立的法人財產(chǎn)，享有法人財產(chǎn)權。公司以其全部財產(chǎn)對公司的債務(wù)承擔責任。只有選項B是公司，其他三項為非法人企業(yè)，不能對其債務(wù)獨立承擔責任。
第 5 題
發(fā)行人所披露的信息有虛假記載的，對其可采取的處罰措施是( )。
· A.處以10萬(wàn)元的罰款
· B.處以50萬(wàn)元的罰款
· C.處以100萬(wàn)元的罰款
· D.處以150萬(wàn)元的罰款
· 參考答案：B
根據《證券法》第193條的規定，發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規定披露信息.或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告.并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規定報送有關(guān)報告，或者報送的報告有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正.給予警告，并處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前兩款違法行為的，依照前兩款的規定處罰。
第 6 題
下列不屬于證券發(fā)行和交易原則的是( )。
· A.公開(kāi)
· B.公正
· C.公平
· D.平等
· 參考答案：D
根據《證券法》第3條的規定，證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須實(shí)行公開(kāi)、公平、公正的原則。
第 7 題
對擅自發(fā)行股票，數額巨大、后果嚴重的，可處5年以下有期徒刑，并處罰金，則其金額可以是( )。
· A.非法募集資金金額的3%
· B.非法募集資金金額的10%
· C.20萬(wàn)元
· D.200萬(wàn)元
· 參考答案：A
根據《刑法》第179條的規定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門(mén)批準，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。
第 8 題
證券公司對其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作的，給予的處分最嚴厲的是( )。
· A.責令改正
· B.沒(méi)收違法所得
· C.處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款
· D.撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可
· 參考答案：D
根據《證券法》第220條的規定，證券公司對其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開(kāi)辦理，混合操作的，責令改正，沒(méi)收違法所得，并處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款;情節嚴重的，撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可。
第 9 題
證券公司違背客戶(hù)的委托買(mǎi)賣(mài)證券，可處以的罰款金額是( )。
· A.5000元
· B.5萬(wàn)元
· C.50萬(wàn)元
· D.500萬(wàn)元
· 參考答案：B
根據《證券法》第210條的規定，證券公司違背客戶(hù)的委托買(mǎi)賣(mài)證券、辦理交易事項，或者違背客戶(hù)真實(shí)意思表示，辦理交易以外的其他事項的.責令改正，處以1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。給客戶(hù)造成損失的，依法承擔賠償責任。
第 10 題
下列不屬于證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不得有的行為的是( )。
· A.向客戶(hù)做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者保證其取得最低收益的承諾
· B.接受一個(gè)客戶(hù)的單筆委托資產(chǎn)價(jià)值，低于國務(wù)院證券監督管理機構規定的最低限額
· C.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款
· D.在證券自營(yíng)賬戶(hù)與證券資產(chǎn)管理賬戶(hù)之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶(hù)之間進(jìn)行交易，且無(wú)充分證據證明已依法實(shí)現有效隔離
· 參考答案：C
證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列行為：①向客戶(hù)做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者保證其取得最低收益的承諾;②接受一個(gè)客戶(hù)的單筆委托資產(chǎn)價(jià)值，低于國務(wù)院證券監督管理機構規定的最低限額;③使用客戶(hù)資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易;④在證券自營(yíng)賬戶(hù)與證券資產(chǎn)管理賬戶(hù)之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶(hù)之間進(jìn)行交易，且無(wú)充分證據證明已依法實(shí)現有效隔離;⑤法律、行政法規或者國務(wù)院證券監督管理機構禁止的其他行為。
鞏固題二：
選擇題(以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)
1.收購要約約定的收購期限為( )。
A.10日—30日
B.10日—45日
C.30日—45日
D.30日—60日
2.下列選項中，說(shuō)法正確的是( )。
A.股東人數較少或者規模較小的有限責任公司的執行董事可以兼任公司經(jīng)理
B.采取協(xié)議收購方式的，達成協(xié)議后收購人必須向國務(wù)院證券監督管理機構及證券交易所作出書(shū)面報告，并予以公告，在公告前可以先履行收購協(xié)議
C.股份有限公司采取募集方式?jīng)]立的，注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體發(fā)起人認購的股本總額
D.股份有限公司只能采取發(fā)起設立的方式
3.( )對自營(yíng)業(yè)務(wù)規定具體的風(fēng)險控制措施.并報中國證監會(huì )備案。
A.證券公司
B.證券交易所
C.證券公司戰略投資機構
D.財政部
4.下列選項中，不正確的是( )。
A.證券業(yè)協(xié)會(huì )、機構應當定期組織取得執業(yè)證書(shū)的人員進(jìn)行后續職業(yè)培訓，提高從業(yè)人員的職業(yè)道德和專(zhuān)業(yè)素質(zhì)
B.證券業(yè)從業(yè)人員應當尊重同業(yè)人員，公平競爭，不得貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業(yè)務(wù)
C.取得證券業(yè)執業(yè)證書(shū)的人員，連續2年不在機構從業(yè)的，由證券業(yè)協(xié)會(huì )注銷(xiāo)其執業(yè)證書(shū)
D.發(fā)行人和主承銷(xiāo)商向公眾投資者進(jìn)行推介時(shí)，向公眾投資者提供的發(fā)行人信息的內容及完整性應與向網(wǎng)下投資者提供的信息保持一致
5.上市公司暫停股票上市交易的情形是( )。
A.公司對財務(wù)會(huì )計報告作虛假記載，且拒絕糾正
B.公司股本總額發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規定的期限內仍不能達到上市條件
C.公司被宣告破產(chǎn)
D.公司有重大違法行為
6.下列選項中，不屬于處罰處分信息的是( )。
A.處罰處分時(shí)間
B.處罰處分原因
C.處罰處分內容
D.處罰處分文號
7.下列關(guān)于設立管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司的條件，說(shuō)法正確的是( )。
A.取消注冊資本的金額限制
B.注冊資本可以是貨幣資本，也可以是非貨幣資本
C.最近3年沒(méi)有違法記錄
D.公司董事個(gè)人所負債務(wù)數額較大，且到期未清償
8.證券公司違反《證券法》的規定，為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券提供融資融券的，處以( )的罰款。
A.非法融資融券等值以下
B.非法融資融券等值以上
C.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
D.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
9.下列選項中，說(shuō)法正確的是( )。
A.上海證券交易所規定，在會(huì )計年度結束后3個(gè)月內.向上海證券交易所報送集合資產(chǎn)管理計劃單項審計意見(jiàn)
B.在客戶(hù)融資融券期間，證券持有人的權益按“客戶(hù)融資買(mǎi)人證券的權益歸證券公司所有、客戶(hù)融券賣(mài)出證券的權益歸客戶(hù)所有”的原則處理
C.發(fā)行人和主承銷(xiāo)商在發(fā)行過(guò)程中，應當按照中國證監會(huì )規定的要求編制信息披露文件，履行信息披露義務(wù)
D.證券公司不得以自有資金參與本公司設立的集合資產(chǎn)管理計劃
10.有限責任公司監事會(huì )中公司職Ⅰ代表的比例不得低于( )。
A.1/3
B.2/3
C.1/2
D.3/4
參考答案：
1.D[解析]根據《證券法》第90條的規定.收購要約約定的收購期限不得少于30日.并不得超過(guò)60日。
2.A[解析]根據《公司法》第50條的規定.股東人數較少或者規模較小的有限責任公司，可以設1名執行董事，不沒(méi)董事會(huì )。執行董事可以兼任公司經(jīng)理。執行董事的職權由公司章程規定。故選項A正確。根據《證券法》第94條的規定，采取協(xié)議收購方式的.收購人可以依照法律、行政法規的規定同被收購公司的股東以協(xié)議方式進(jìn)行股份轉讓。以協(xié)議方式收購上市公司時(shí).達成協(xié)議后，收購人必須在3日內將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監督管理機構及證券交易所作出書(shū)面報告.并予以公告。在公告前不得履行收購協(xié)議。故選項B不正確。根據《公司法》第80條的規定，股份有限公司采取募集方式設立的，注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的實(shí)收股本總額。故選項C不正確。根據《公司法》第77條的規定.股份有限公司的設立，可以采取發(fā)起設立或者募集設立的方式。故選項D不正確。
3.B[解析]證券交易所對A營(yíng)業(yè)務(wù)規定具體的風(fēng)險控制措施，并報中國證監會(huì )備案，屬于證券交易所對其會(huì )員證券自營(yíng)業(yè)務(wù)監管的內容之一。
4.C[解析]根據《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第13條的規定，取得執業(yè)證書(shū)的人員，連續3年不在機構從業(yè)的.由協(xié)會(huì )注銷(xiāo)其執業(yè)證書(shū)。
5.D[解析]根據《證券法》第55條的規定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：①公司股本總額、股權分布等發(fā)生變化不再具備上市條件;②公司不按照規定公開(kāi)其財務(wù)狀況，或者對財務(wù)會(huì )計報告作虛假記載，可能誤導投資者;③公司有重大違法行為;④公司最近3年連續虧損;⑤汪券交易所上市規則規定的其他情形。選項A、B、C都屬于終止股票上市交易的情形。
6.C[解析]處罰處分信息包括受處罰處分機構或個(gè)人名稱(chēng)、受處罰處分機構責任人、處罰處分時(shí)間、效力期限、處罰處分原因、做出處罰處分決定的機構、處罰處分類(lèi)別、文號等。
7.C[解析]根據《證券投資基金法》第13條的規定，設立管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司，應當具備下列條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構批準：①有符合本法和《公司法》規定的章程;②注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本;③主要股東應當具有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或者管理金融機構的良好業(yè)績(jì)、良好的財務(wù)狀況和社會(huì )信譽(yù).資產(chǎn)規模達到國務(wù)院規定的標準.最近3年沒(méi)有違法記錄;①取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數;③董事、監事、高級管理人員具備相應的任職條件;⑥有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設施;⑦有良好的內部治理結構、完善的內部稽核監控制度、風(fēng)險控制制度;⑧法律、行政法規規定的和經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監督管理機構規定的其他條件。
8.A[解析]根據《證券法》第205條的規定.證券公司違反本法規定，為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券提供融資融券的，沒(méi)收違法昕得，暫�；蛘叱蜂N(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以下30萬(wàn)元以下的罰款。
9.C[解析]上海證券交易所的有關(guān)規定在會(huì )計年度結束后4個(gè)月內.向上海證券交易所報送集合資產(chǎn)管理計劃單項審計意見(jiàn)。故選項A不正確。在客戶(hù)融資融券期間，證券持有人的權益按“客戶(hù)融資買(mǎi)人證券的權益歸客戶(hù)所有、客戶(hù)融券賣(mài)出證券的權益歸證券公司所有”的原則處理。故選項B不正確。根據《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》第27條的規定，發(fā)行人和主承銷(xiāo)商在發(fā)行過(guò)程中.應當按照中同證監會(huì )規定的要求編制信息披露文件.履行信息披露義務(wù)。發(fā)行人和承銷(xiāo)商在發(fā)行過(guò)程中披露的信息.應當真實(shí)、準確、完整、及時(shí).不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。故選項C正確。證券公司可以自有資金參與本公司設立的集合資產(chǎn)管理計劃。故選項D不正確。
10.A[解析]根據《公司法》第51條的規定.有限責任公司設監事會(huì ).應當包括股東代表和適當比例的公司職工代表.其中職工代表的比例不得低于1/3.具體比例由公司章程規定。監事會(huì )中的職工代表由公司職工通過(guò)職工代表大會(huì )、職工大會(huì )或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。
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