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2017證券從業(yè)資格市場(chǎng)基本法律法規模擬習題及答案解析
一、組合型選擇題
1.下列屬于股票應當載明的事項的有( )。
�、�.公司名稱(chēng) Ⅱ.公司成立日期 Ⅲ.股票種類(lèi) Ⅳ.股票編號
A.ⅠⅢ
B.ⅡⅣ
C.ⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
1.D[解析]根據《公司法》第128條的規定，股票采用紙面形式或者國務(wù)院證券監督管理機構規定的其他形式。股票應當載明下列主要事項：①公司名稱(chēng);②公司成立日期;③股票種類(lèi)、票面金額及代表的股份數;④股票的編號。股票由法定代表人簽名，公司蓋章。發(fā)起人的股票，應當標明發(fā)起人股票字樣。
2.在( )情況下，可以動(dòng)用證券公司客戶(hù)信用交易擔保證券賬戶(hù)內的證券和客戶(hù)信用交易擔保資金賬戶(hù)內的資金。
�、�.代理客戶(hù)進(jìn)行融資融券交易 Ⅱ.收取客戶(hù)應當歸還的資金
�、�.收取客戶(hù)應當支付的利息 Ⅳ.收取客戶(hù)應當支付的違約金
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅣ
2.B[解析]根據《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第28條的規定，除下列情形外，任何人不得動(dòng)用證券公司客戶(hù)信用交易擔保證券賬戶(hù)內的證券和客戶(hù)信用交易擔保資金賬戶(hù)內的資金：①為客戶(hù)進(jìn)行融資融券交易的結算;②收取客戶(hù)應當歸還的資金、證券;③收取客戶(hù)應當支付的利息、費用、稅款;④按照本辦法的規定以及與客戶(hù)的約定處分擔保物;⑤收取客戶(hù)應當支付的違約金;⑥客戶(hù)提取還本付息、支付稅費及違約金后的剩余證券和資金;⑦法律、行政法規和本辦法規定的其他情形。
3.證券公司營(yíng)業(yè)部受理客戶(hù)融資融券申請后應按公司規定的審核、審批流程對客戶(hù)進(jìn)行( )。
�、�.征信 Ⅱ.評估 Ⅲ.審批 Ⅳ.質(zhì)押
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅡⅢ
3.A[解析]證券公司營(yíng)業(yè)部受理客戶(hù)融資融券申請后應按公司規定的審核、審批流程對客戶(hù)進(jìn)行征信、評估。
4.全國銀行間市場(chǎng)債券交易采用的詢(xún)價(jià)交易方式的交易步驟有( )。
�、�.自主報價(jià) Ⅱ.格式化詢(xún)價(jià) Ⅲ.確認成交 Ⅳ.格式化報價(jià)
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
4.B[解析]全國銀行間市場(chǎng)債券交易以詢(xún)價(jià)方式進(jìn)行，自主談判，逐筆成交。債券交易采用詢(xún)價(jià)交易方式，包括自主報價(jià)、格式化詢(xún)價(jià)、確認成交=三個(gè)交易步驟。
5.證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要包括( )。
�、�.為單一客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
�、�.為多個(gè)客戶(hù)辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
�、�.為客戶(hù)辦理特定目的的專(zhuān)項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
�、�.為單一客戶(hù)辦理專(zhuān)項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅣ
C.ⅠⅡ
D.ⅢⅣ
5.A[解析]根據《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第11條的規定，證券公司可以依法從事下列客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：①為單一客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù);②為多個(gè)客戶(hù)辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù);③為客戶(hù)辦理特定目的的專(zhuān)項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
6.集合資產(chǎn)管理的資產(chǎn)禁止投資的事項包括但不限于( )。
�、�.債券回購
�、�.資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔保等
�、�.投資于1家公司發(fā)行的證券超過(guò)集合計劃資產(chǎn)凈值的10%
�、�.投資于1家公司發(fā)行的證券，按證券面值計算，超過(guò)該證券發(fā)行總量的20%
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
6.C[解析]集合資產(chǎn)管理計劃中資產(chǎn)投資限制包括但不限于下列投資行為：①將集合計劃資產(chǎn)中的債券用于債券回購;②將集合計劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔保等用途;③將集合計劃資產(chǎn)用于可能承擔無(wú)限責任的投資;④將集合計劃資產(chǎn)投資于1家公司發(fā)行的證券超過(guò)集合計劃資產(chǎn)凈值的10%;⑤證券公司所管理的客戶(hù)資產(chǎn)(含本集合計劃資產(chǎn))投資于1家公司發(fā)行的證券，按證券面值計算，超過(guò)該證券發(fā)行總量的10%。
7.下列關(guān)于公司登記的說(shuō)法中，不正確的有( )。
�、�.公司合并，登記事項發(fā)生變更的，應當依法向公司登記機關(guān)辦理設立登記
�、�.公司解散的，應當依法辦理公司注銷(xiāo)登記
�、�.設立新公司的，應當依法辦理公司設立登記
�、�.公司增加或者減少注冊資本，應當依法向公司登記機關(guān)辦理注銷(xiāo)登記
A.ⅠⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢ
D.ⅢⅣ
7.A[解析]根據《公司法》第179條的規定，公司合并或者分立，登記事項發(fā)生變更的，應當依法向公司登記機關(guān)辦理變更登記;公司解散的，應當依法辦理公司注銷(xiāo)登記;設立新公司的，應當依法辦理公司設立登記。公司增加或者減少注冊資本，應當依法向公司登記機關(guān)辦理變更登記。
8.異議股東可以請求公司按照合理的價(jià)格收購其股權的情形有。
�、�.公司連續5年盈利，并且符合《公司法》規定的分配利潤條件。但該公司5年不向股東分配利潤
�、�.公司合并
�、�.公司章程規定的營(yíng)業(yè)期限屆滿(mǎn)，但股東會(huì )會(huì )議通過(guò)決議修改章程使公司存續
�、�.公司轉讓財產(chǎn)
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅢⅣ
8.C[解析]根據《公司法》第74條的規定，有下列情形之一的，對股東會(huì )該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價(jià)格收購其股權：①公司連續5年不向股東分配利潤，而公司該5年連續盈利，并且符合本法規定的分配利潤條件的;②公司合并、分立、轉讓主要財產(chǎn)的;③公司章程規定的營(yíng)業(yè)期限屆滿(mǎn)或者章程規定的其他解散事由出現，股東會(huì )會(huì )議通過(guò)決議修改章程使公司存續的。
9.下列關(guān)于進(jìn)行內幕交易應承擔的法律責任的表述中，說(shuō)法正確的有( )。
�、�.責令依法處理非法持有的證券
�、�.沒(méi)收全部財產(chǎn)
�、�.沒(méi)有違法所得的，處以3萬(wàn)元以上0萬(wàn)元以下的罰款
�、�.證券監督管理機構工作人員進(jìn)行內幕交易的，從重處罰
A.ⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅠⅢⅣ
9.D[解析]根據《證券法》第202條的規定，證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價(jià)格有重大影響的信息公開(kāi)前，買(mǎi)賣(mài)該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買(mǎi)賣(mài)該證券的，責令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上0萬(wàn)元以下的罰款。單位從事內幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。證券監督管理機構工作人員進(jìn)行內幕交易的，從重處罰。
10.證券期貨監督管理部門(mén)的工作人員，故意銷(xiāo)毀交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約，造成嚴重后果的，應接受的刑事處罰措施有( )。
�、�.處以拘役 Ⅱ.單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金
�、�.處5年以上10年以下有期徒刑 Ⅳ.并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金
A.ⅠⅣ
B.ⅠⅡ
C.ⅡⅣ
D.ⅡⅢ
10.B[解析]根據《刑法》第181條的規定，編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場(chǎng)，造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金。證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì )、期貨業(yè)協(xié)會(huì )或者證券期貨監督管理部門(mén)的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷(xiāo)毀交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約，造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役。并處或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金;情節特別惡劣的，處5年以上10年以下有期徒刑.并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金。單位犯前兩款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。
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