2017證券從業(yè)資格市場(chǎng)基本法律法規備考練習題及答案解析

　　一、組合型選擇題

　　1.下列選項中，屬于集資詐騙應承擔的刑事責任的有(　　)。

　�、�.數額較大的，可處5年以下有期徒刑或者拘役

　�、�.數額巨大的，可處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金

　�、�.數額特別巨大的，可沒(méi)收財產(chǎn)

　�、�.有其他特別嚴重情節的.可處無(wú)期徒刑

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　2.下列具有法人資格的有(　　)。

　�、�.子公司Ⅱ.分公司Ⅲ.企業(yè)財務(wù)部門(mén)Ⅳ.母公司

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅣ

　　3.下列屬于證券承銷(xiāo)協(xié)議應載明的內容有(　　)。

　�、�.當事人的名稱(chēng)Ⅱ.代銷(xiāo)證券的種類(lèi)、數量、金額及發(fā)行價(jià)格

　�、�.包銷(xiāo)的期限及起止日期Ⅳ.違約責任

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　4.發(fā)行人在披露信息(　　)的情況下可向中國證監會(huì )申請豁免披露。

　�、�.將嚴重損害公司利益Ⅱ.涉及國家機密

　�、�.涉及商業(yè)秘密Ⅳ.導致違反國家有關(guān)保密法規

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　5.下列屬于股份有限公司發(fā)行記名股票應當記載在股東名冊上的事項有(　　)。

　�、�.股東的姓名Ⅱ.各股東所持股份數

　�、�.各股東取得股份的日期Ⅳ.各股東所持股票的編號

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　6.下列可以作為有限責任公司股東出資的資產(chǎn)有(　　)。

　�、�.知識產(chǎn)權Ⅱ.土地使用權Ⅲ.貨幣Ⅳ.實(shí)物

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡ

　　7.下列關(guān)于要約收購的說(shuō)法，正確的有(　　)。

　�、�.收購要約約定的收購期限應在30日以上

　�、�.在收購要約確定的承諾期限內，收購人不得撤銷(xiāo)其收購要約

　�、�.收購要約提出的各項收購條件，適用于被收購公司的所有股東

　�、�.采取要約收購方式的，收購人不得采取要約規定以外的形式和超出要約的條件買(mǎi)人被收購公司的股票

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　8.下列關(guān)于基金托管人的義務(wù)，說(shuō)法正確的有(　　)。

　�、�.應當恪盡職守Ⅱ.應當履行誠實(shí)信用、謹慎勤勉的義務(wù)

　�、�.應當遵守審慎經(jīng)營(yíng)規則Ⅳ.基金從業(yè)人員應當具備基金從業(yè)資格

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅢ

　　9.期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易的單位或個(gè)人有(　　)。

　�、�.國家機關(guān)Ⅱ.期貨交易所的Ⅰ作人員

　�、�.未能提供開(kāi)戶(hù)證明材料的單位和個(gè)人Ⅳ.證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　10.下列屬于期貨交易所職責的有(　　)。

　�、�.提供交易的場(chǎng)所Ⅱ.設計合約，安排合約上市

　�、�.為期貨交易提供集中履約擔保Ⅳ.間接參與期貨交易

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　參考答案：

　　1.A[解析]根據《刑法》第192條的規定，以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金;數額巨大或者有其他嚴重情節的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金;數額特別巨大或者有其他特別嚴重情節的，處10年以上有期徒刑或者無(wú)期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金或者沒(méi)收財產(chǎn)。

　　2·D[解析]根據《公司法》第14條的規定，公司可以設立分公司。設立分公司，應當向公司登記機關(guān)申請登記·領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執照。分公司不具有法人資格，其民事責任由公司承擔。公司可以設立子公司，子公司具有法人資格，依法獨立承擔民事責任。

　　3.D[解析]根據《證券法》第30條的規定，證券公司承銷(xiāo)證券，應當同發(fā)行人簽訂代銷(xiāo)或者包銷(xiāo)協(xié)議，載明下列事項：①當事人的名稱(chēng)、住所及法定代表人姓名;②代銷(xiāo)、包銷(xiāo)證券的種類(lèi)、數量、金額及發(fā)行價(jià)格;⑧代銷(xiāo)、包銷(xiāo)的期限及起止日期;④代銷(xiāo)、包銷(xiāo)的付款方式及日期;⑤代銷(xiāo)、包銷(xiāo)的費用和結算辦法;⑥違約責任;⑦國務(wù)院證券監督管理機構規定的其他事項。

　　4.D[解析]若發(fā)行人有充分依據證明《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準則》第1號準則要求披露的某些信息涉及國家機密、商業(yè)秘密及其他因披露可能導致其違反國家有關(guān)保密法律法規規定或嚴重損害公司利益的，發(fā)行人可向中國證監會(huì )申請豁免披露。

　　5.D[解析]根據《公司法》第130條的規定，公司發(fā)行記名股票的，應當置備股東名冊，記載下列事項：股東的姓名或者名稱(chēng)及住所;各股東所持股份數;各股東所持股票的編號;各股東取得股份的日期。

　　6.C[解析]根據《公司法》第27條的規定，股東可以用貨幣出資，也可以用實(shí)物、知識產(chǎn)權、土地使用權等可以用貨幣估價(jià)并可以依法轉讓的非貨幣財產(chǎn)作價(jià)出資;但是，法律、行政法規規定不得作為出資的財產(chǎn)除外。

　　7.B[解析]根據《證券法》第90條的規定，收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過(guò)60日。

　　8.A[解析]根據《證券投資基金法》第9條的規定，基金管理人、基金托管人管理、運用基金財產(chǎn)，基金服務(wù)機構從事基金服務(wù)活動(dòng)，應當恪盡職守，履行誠實(shí)信用、謹慎勤勉的義務(wù)�；�金管理人運用基金財產(chǎn)進(jìn)行證券投資，應當遵守審慎經(jīng)營(yíng)規則，制定科學(xué)合理的投資策略和風(fēng)險管理制度，有效防范和控制風(fēng)險�；�金從業(yè)人員應當具備基金從業(yè)資格，遵守法律、行政法規，恪守職業(yè)道德和行為規范。

　　9.D[解析]根據《期貨交易管理條例》第26條的規定，下列單位和個(gè)人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：①?lài)�家機關(guān)和事業(yè)單位;②國務(wù)院期貨監督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構和期貨業(yè)協(xié)會(huì )的工作人員;③證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者;④未能提供開(kāi)戶(hù)證明材料的單位和個(gè)人;⑤國務(wù)院期貨監督管理機構規定不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。

　　10.A[解析]根據《期貨交易管理條例》第10條的規定，期貨交易所應當依照本條例和國務(wù)院期貨監督管理機構的規定，建立、健全各項規章制度，加強對交易活動(dòng)的風(fēng)險控制和對會(huì )員以及交易所工作人員的監督管理。期貨交易所履行下列職責：①提供交易的場(chǎng)所、設施和服務(wù);②設計合約，安排合約上市;③組織并監督交易、結算和交割;④為期貨交易提供集中履約擔保;⑤按照章程和交易規則對會(huì )員進(jìn)行監督管理;⑥國務(wù)院期貨監督管理機構規定的其他職責。期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經(jīng)國務(wù)院期貨監督管理機構審核并報國務(wù)院批準，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動(dòng)產(chǎn)投資等與其職責無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)。

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