2017年證券從業(yè)資格《市場(chǎng)基本法律法規》備考練習題及答案

　　一、單項組合選擇題

　　[第1題]證券投資咨詢(xún)機構發(fā)布證券研究報告應當遵守的原則有(　　)。

　�、�.獨立

　�、�.客觀(guān)

　�、�.公平

　�、�.審慎

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：D

　　[第2題]基金份額持有人大會(huì )的職權包括(　　)。

　�、�.編制中期和年度基金報告

　�、�.決定基金擴募或者延長(cháng)基金合同期限

　�、�.決定修改基金合同的重要內容

　�、�.決定調整基金管理人、基金托管人的報酬標準

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.Ⅰ ⅡⅢ

　　C.Ⅰ ⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　參考答案：D

　　[第3題]申請公開(kāi)發(fā)行公司債券，應當向國務(wù)院授權的部門(mén)或者國務(wù)院證券監督管理機構報送的文件有(　　)。

　�、�.公司營(yíng)業(yè)執照

　�、�.公司債券募集辦法

　�、�.資產(chǎn)評估報告和驗資報告

　�、�.公司章程

　　A.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.Ⅰ ⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　參考答案：A

　　[第4題]證券公司經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其風(fēng)險控制指標必須符合的規定有(　　)。

　�、�.按定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的2%計算風(fēng)險準備

　�、�.按集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的1%計算風(fēng)險準備

　�、�.按專(zhuān)項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的0.5%計算風(fēng)險準備

　�、�.按專(zhuān)項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的1%計算風(fēng)險準備

　　A.Ⅰ ⅡⅢ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅡⅣ

　　D.Ⅰ ⅡⅣ

　　參考答案：A

　　[第5題]法人財產(chǎn)權是指公司擁有由出資者投資形成的法人財產(chǎn)，并依法對財產(chǎn)行使(　　)的權利。

　�、�.占有

　�、�.受益

　�、�.使用

　�、�.處分

　　A.Ⅰ ⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.Ⅰ ⅡⅣ

　　D.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　參考答案：D

　　[第6題]證券公司向客戶(hù)融券，可以使用(　　)。

　�、�.自有資金

　�、�.自有證券

　�、�.依法籌集的資金

　�、�.依法取得處分權的證券

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.Ⅰ ⅡⅢ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅣ

　　參考答案：C

　　[第7題]投資主辦人不予通過(guò)年檢的情形包括(　　)。

　�、�.不符合一般證券從業(yè)人員有關(guān)規定

　�、�.3年內沒(méi)有管理客戶(hù)委托資產(chǎn)

　�、�.被監管機構采取重大行政監管措施未滿(mǎn)2年

　�、�.被協(xié)會(huì )采取紀律處分未滿(mǎn)3年

　　A.Ⅰ Ⅱ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅣ

　　參考答案：B

　　[第8題]操縱證券、期貨市場(chǎng)案中，應予立案追訴的情形有(　　)。

　�、�.單獨或者合謀，持有或者實(shí)際控制證券的流通股份數達到該證券的實(shí)際流通股份總量20%，且在該證券連續20個(gè)交易日內聯(lián)合或者連續買(mǎi)賣(mài)股份數累計達到該證券同期總成交量20%的

　�、�.單獨或者合謀，持有或者實(shí)際控制期貨合約的數量超過(guò)期貨交易所業(yè)務(wù)規則限定的持倉量50%以上，且在該期貨合約連續20個(gè)交易日內聯(lián)合或者連續買(mǎi)賣(mài)期貨合約數累計達到該期貨合約同期總成交量30%以上的

　�、�.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券或者期貨合約交易，且在該證券或者期貨合約連續20個(gè)交易日內成交量累計達到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的

　�、�.在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對象，自買(mǎi)自賣(mài)期貨合約，且在該證券或者期貨合約連續20個(gè)交易日內成交量累計達到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　參考答案：C

　　[第9題]證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止性行為有(　　)。

　�、�.挪用客戶(hù)資產(chǎn)

　�、�.以自有資金參與本公司的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　�、�.使用客戶(hù)委托資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易

　�、�.接受單一客戶(hù)委托資產(chǎn)凈值低于中國證監會(huì )規定的最低限額

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.Ⅰ ⅡⅣ

　　參考答案：C

　　[第10題]保薦機構應當于每年4月份向中國證監會(huì )報送年度執業(yè)報告。年度執業(yè)報告應當包括(　　)。

　�、�.保薦機構、保薦代表人年度執業(yè)情況的說(shuō)明

　�、�.保薦機構對保薦代表人盡職調查工作日志檢查情況的說(shuō)明

　�、�.保薦機構對保薦代表人的年度考核、評定情況

　�、�.保薦機構、保薦代表人其他重大事項的說(shuō)明

　　A.Ⅰ ⅡⅣ

　　B.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.Ⅰ ⅡⅢ

　　參考答案：B

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