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2017證券從業(yè)資格《證券基本法律法規》沖刺練習題及答案
證券發(fā)行市場(chǎng)與交易市場(chǎng)緊密聯(lián)系，互相依存，互相作用。發(fā)行市場(chǎng)是交易市場(chǎng)的存在基礎，發(fā)行市場(chǎng)的發(fā)行條件及發(fā)行方式影響著(zhù)交易市場(chǎng)的價(jià)格及流動(dòng)性。為了幫助考生們更順利地通過(guò)考試，下面是YJBYS小編為大家搜索整理的證券從業(yè)資格《證券基本法律法規》沖刺練習題，歡迎參考學(xué)習，希望對大家有所幫助!
一、單項選擇題
第 1 題
下列選項中，可以動(dòng)用客戶(hù)的交易結算資金的情形有( )。
�、�.客戶(hù)進(jìn)行證券的申購Ⅱ.客戶(hù)提款
�、�.客戶(hù)支付與證券交易有關(guān)的傭金Ⅳ.客戶(hù)支付企業(yè)所得稅款
A.ⅠⅡⅡⅠ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅡⅢ
參考答案：A
根據《證券公司監督管理條例》第60條的規定，除下列情形外，不得動(dòng)用客戶(hù)的交易結算資金或者委托資金：①客戶(hù)進(jìn)行證券的申購、證券交易的結算或者客戶(hù)提款;②客戶(hù)支付與證券交易有關(guān)的傭金、費用或者稅款;③法律規定的其他情形。
第 2 題
下列關(guān)于要約收購的說(shuō)法，正確的有( )。
�、�.收購要約約定的收購期限應在30日以上
�、�.在收購要約確定的承諾期限內，收購人不得撤銷(xiāo)其收購要約
�、�.收購要約提出的各項收購條件，適用于被收購公司的所有股東
�、�.采取要約收購方式的，收購人不得采取要約規定以外的形式和超出要約的條件買(mǎi)人被收購公司的股票
A.ⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
參考答案：B
根據《證券法》第90條的規定，收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過(guò)60日。
第 3 題
下列選項中，屬于獎勵信息應包括的內容的有( )。
�、�.受獎勵單位或個(gè)人Ⅱ.表彰單位
�、�.表彰內容Ⅳ.獎勵等級
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
參考答案：D
根據《中國證券業(yè)協(xié)會(huì )誠信管理辦法》第9條的規定，獎勵信息包括受獎勵單位或個(gè)人、表彰單位、表彰內容、榮譽(yù)稱(chēng)號或獎勵等級、表彰時(shí)間和文號等。
第 4 題
根據《中國證券業(yè)協(xié)會(huì )誠信管理辦法》的規定，處分處罰信息包括( )。
�、�.受處罰處分機構或個(gè)人名稱(chēng)Ⅱ.受處罰處分機構責任人
�、�.處罰處分時(shí)間Ⅳ.處罰處分類(lèi)別
A.ⅠⅡⅢ Ⅳ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅣ
D.ⅠⅢ Ⅳ
參考答案：A
根據《中國證券業(yè)協(xié)會(huì )誠信管理辦法》第10條的規定，處罰處分信息包括受處罰處分機構或個(gè)人名稱(chēng)、受處罰處分機構責任人、處罰處分時(shí)間、效力期限、處罰處分原因、做出處罰處分決定的機構、處罰處分類(lèi)別、文號等。
第 5 題
在從事融資融券交易期間，如果客戶(hù)信用資質(zhì)狀況降低.可能出現的情形有( )。
�、�.證券公司相應降低對其的授信額度
�、�.證券公司提高相關(guān)警戒指標、平倉指標所產(chǎn)生的風(fēng)險
�、�.可能會(huì )給客戶(hù)造成經(jīng)濟損失
�、�.擔保物被證券公司強制平倉
A.ⅠⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅣ
參考答案：C
在從事融資融券交易期間，如果客戶(hù)信用資質(zhì)狀況降低，證券公司會(huì )相應降低對其的授信額度，或者證券公司提高相關(guān)警戒指標、平倉指標所產(chǎn)生的風(fēng)險，可能會(huì )給客戶(hù)造成經(jīng)濟損失。
第 6 題
申請公司債券上市交易，應當向證券交易所報送的文件有( )。
�、�.上市報告書(shū)Ⅱ.申請公司債券上市的股東大會(huì )決議
�、�.公司章程Ⅳ.公司財務(wù)報告
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅢ
D.ⅠⅡ
參考答案：C
根據《證券法》第58條的規定，申請公司債券上市交易，應當向證券交易所報送下列文件：①上市報告書(shū);②申請公司債券上市的董事會(huì )決議;③公司章程;④公司營(yíng)業(yè)執照;⑤公司債券募集辦法;⑥公司債券的實(shí)際發(fā)行數額;⑦證券交易所上市規則規定的其他文件。申請可轉換為股票的公司債券上市交易，還應當報送保薦人出具的上市保薦書(shū)。
第 7 題
下列關(guān)于客戶(hù)資產(chǎn)保護的規定，說(shuō)法正確的有( )。
�、�.證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶(hù)開(kāi)立的證券賬戶(hù)，應當自開(kāi)戶(hù)之日起3個(gè)交易日內報證券交易所備案
�、�.證券公司不得將客戶(hù)的資金賬戶(hù)、證券賬戶(hù)提供給他人使用
�、�.證券公司應當根據所了解的客戶(hù)情況推薦適當的產(chǎn)品或者服務(wù)，具體規則由中國證監會(huì )制定
�、�.業(yè)務(wù)合同的必備條款和風(fēng)險揭示書(shū)的標準格式，由中國證券業(yè)協(xié)會(huì )制定，并報國務(wù)院證券監督管理機構備案
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡ
參考答案：A
根據《證券公司監督管理條例》第29條的規定.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)，銷(xiāo)售證券類(lèi)金融產(chǎn)品，應當按照規定程序，了解客戶(hù)的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好.并以書(shū)面和電子方式予以記載、保存。證券公司應當根據所了解的客戶(hù)情況推薦適當的產(chǎn)品或者服務(wù)。具體規則由中國證券業(yè)協(xié)會(huì )制定。
第 8 題
下列屬于證券交易內幕信息知情人的有( )。
�、�.發(fā)行人的董事Ⅱ.持有公司1%以上股份的股東
�、�.發(fā)行人控股的公司的財務(wù)負責人Ⅳ.保薦人
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.Ⅰ ⅢⅣ
D.ⅡⅢ
參考答案：C
根據《證券法》第74條的規定，證券交易內幕信息的知情人包括：①發(fā)行人的董事、監事、高級管理人員;②持有公司5%以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監事、高級管理人員;③發(fā)行人控股的公司及其董事、監事、高級管理人員;④由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內幕信息的人員;⑤證券監督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員;⑥保薦人、承銷(xiāo)的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務(wù)機構的有關(guān)人員;⑦國務(wù)院證券監督管理機構規定的其他人。
第 9 題
滬、深證券交易所推出的質(zhì)押式國債回購交易品種不同的有( )天。
�、�.1Ⅱ.14Ⅲ.63Ⅳ.273
A.ⅡⅢ
B.ⅠⅢ
C.ⅡⅣ
D.ⅢⅣ
參考答案：D
上海證券交易所新質(zhì)押式國債回購分為1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、182天9個(gè)回購品種。深圳證券交易所現有質(zhì)押式國債回購品種有1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、63天、91天、182天、273天11個(gè)回購品種。63天、273天是上海證券交易所目前沒(méi)有推出的回購品種。
第 10 題
公司營(yíng)業(yè)執照必須載明的內容有( )。
�、�.公司名稱(chēng)Ⅱ.公司住所
�、�.公司經(jīng)營(yíng)范圍Ⅳ.公司法定代表人姓名
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
參考答案：A
根據《公司法》第7條的規定，依法設立的公司，由公司登記機關(guān)發(fā)給公司營(yíng)業(yè)執照。公司營(yíng)業(yè)執照簽發(fā)日期為公司成立日期。公司營(yíng)業(yè)執照應當載明公司的名稱(chēng)、住所、注冊資本、經(jīng)營(yíng)范嗣、法定代表人姓名等事項。公司營(yíng)業(yè)執照記載的事項發(fā)生變更的，公司應當依法辦理變更登記。由公司登記機關(guān)換發(fā)營(yíng)業(yè)執照。
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