2017年證券基金法基本知識

　　中華人民共和國證券投資基金法是為了規范證券投資基金活動(dòng)，保護投資人及相關(guān)當事人的合法權益，促進(jìn)證券投資基金和資本市場(chǎng)的健康發(fā)展而制定的法律。下面由小編為大家整理的證券基金法基本知識，歡迎大家閱讀瀏覽。

　　一 基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的概念、權力和義務(wù)

　　1. 基金管理人保存基金的會(huì )計賬冊、記錄15年以上

　　2. 基金托管人，又叫基金保管人，在證券投資基金運作中承擔資產(chǎn)保管、交易監督、信息披露與會(huì )計核算等相應職位的當事人

　　二 設立基金管理公司的條件

　　注冊資本不低于1億元，且為實(shí)繳貨幣資產(chǎn)

　　主要股東從事金融相關(guān)，3年沒(méi)有違法記錄

　　三 公募基金運作的方式

　　按運作方式不同，基金可分為封閉式基金與開(kāi)放式基金

　　1. 封閉式基金是指經(jīng)核準的基金份額總額在基金合同期限內固定不變，基金份額可以在依法設立的證券交易場(chǎng)所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金

　　2. 開(kāi)放式基金是指基金規模不是固定不變的，而是可以隨時(shí)根據市場(chǎng)供求情況發(fā)行新份額或被投資人贖回的投資基金

　　四 基金財產(chǎn)的獨立性要求

　　1. 基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的自有財產(chǎn)，不得歸入自有財產(chǎn)�；�金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行終止清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)

　　2. 基金的債權與不屬于基金的債務(wù)不得相互抵銷(xiāo)，不同基金的債權不得相互抵銷(xiāo)

　　3. 非因基金本身承擔的債務(wù)，債權人不得對基金財產(chǎn)主張強制執行

　　4. 基金托管人對其托管的基金應當獨立設置賬戶(hù)，確�；�金的完整與獨立

　　基金管理人或托管人沒(méi)有獨立財產(chǎn)，5萬(wàn)至50萬(wàn)罰款，沒(méi)收違法所得，主要負責人給予警告、暫�；虺蜂N(xiāo)從業(yè)資格，3萬(wàn)至30萬(wàn)罰款

　　五 基金公開(kāi)募集與非公開(kāi)募集的區別

　　募集方式不同 ： 公募宣傳 私募不公開(kāi)宣傳

　　募集對象不同 : 公募為不確定對象 私募為少數特定投資者

　　信息披露要求 ： 公募要求嚴格 私募要求低很多

　　六 非公開(kāi)募集基金的合格投資者的要求

　　非公開(kāi)募集的，合格投資者不得超過(guò)200人

　　違反法律向非合格投資者募集，1至5倍以下罰款，沒(méi)收違法所得或不足100萬(wàn)，10萬(wàn)至100以下罰款，直接負責人3萬(wàn)至30萬(wàn)罰款

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