2017年證券市場(chǎng)法律法規基礎考試要點(diǎn)

　　由于考試題量大，時(shí)間緊，同時(shí)要求考生對知識要點(diǎn)必須非常熟悉�？忌�必須在36秒鐘的時(shí)間里解答一道題，容不得考生在考試的時(shí)候花過(guò)多的時(shí)間去仔細推敲、思考、計算每一道題。只要考生充分掌握各科知識，對各科知識了然在胸，就可以快速應答。那么，下面是由小編為大家提供證券市場(chǎng)法律法規基礎考試要點(diǎn)，歡迎大家閱讀瀏覽。

　　01考點(diǎn)

　　《證券市場(chǎng)基本法律法規》第三章第七節-14、15

　　違反代銷(xiāo)金融產(chǎn)品有關(guān)規定有哪些法律責任呢?

　　證券公司開(kāi)展中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)有哪些呢?

　　02考點(diǎn)精析

　　違反代銷(xiāo)金融產(chǎn)品有關(guān)規定的法律責任：

　　證券公司應當健全客戶(hù)回訪(fǎng)制度，明確代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的回訪(fǎng)要求，及時(shí)發(fā)現并妥善處理不當銷(xiāo)售金融產(chǎn)品及其他違法違規問(wèn)題。

　　證券公司應當妥善處理與代銷(xiāo)金融產(chǎn)品活動(dòng)有關(guān)的客戶(hù)投訴和突發(fā)事件。涉及證券公司自身責任的，應當直接處理;涉及委托人責任的，應當協(xié)助客戶(hù)聯(lián)系委托人處理。

　　證券公司及其從業(yè)人員違反《證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品管理規定》的，中國證監會(huì )及其派出機構依法采取監管措施或者給予行政處罰。

　　證券公司開(kāi)展中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍：

　　證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應當提供下列服務(wù)：

　　(1)協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續。

　　(2)提供期貨行情信息、交易設施。

　　(3)中國證監會(huì )規定的其他服務(wù)。

　　證券公司不得代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶(hù)收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶(hù)為客戶(hù)存取、劃轉期貨保證金。

　　03練習題

　　1. 委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行()手續，否則即為違約。

　　A. 變更

　　B. 交割

　　C. 轉賬

　　D. 托管

　　答案：B

　　解析：委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行交割手續，否則即為違約。

　　2. 證券公司受期貨公司委托，從事介紹業(yè)務(wù)應當提供的服務(wù)不包括()。

　　A. 協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續

　　B. 提供期貨行情信息

　　C. 代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易

　　D. 提供交易設施

　　答案：C

　　解析：證券公司不得代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶(hù)收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶(hù)為客戶(hù)存取、劃轉期貨保證金。

　　3. 證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，不能為期貨公司的客戶(hù)提供的服務(wù)包括()。

　　I .協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續

　　II. 代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易

　　III .替客戶(hù)修改交易密碼

　　IV .劃轉期貨交易保證金

　　A. I 、II 、IV

　　B. II 、III、 IV

　　C. II 、III

　　D. III、 IV

　　答案：B

　　解析：證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應當提供下列服務(wù)：(1)協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續。(2)提供期貨行情信息、交易設施。(3)中國證監會(huì )規定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶(hù)收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶(hù)為客戶(hù)存取、劃轉期貨保證金。

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