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2024證券從業(yè)考試證券市場(chǎng)基本法律法規試卷
在學(xué)習和工作的日常里，只要有考核要求，就會(huì )有試卷，試卷可以幫助學(xué)�；蚋髦鬓k方考察參試者某一方面的知識才能。那么一般好的試卷都具備什么特點(diǎn)呢？下面是小編精心整理的2024證券從業(yè)考試證券市場(chǎng)基本法律法規試卷，希望能夠幫助到大家。
證券從業(yè)考試證券市場(chǎng)基本法律法規試卷 1
(1) ( )事項非經(jīng)載明于章程，不生效力。
A: 相對記載 B: 任意記載 C: 絕對記載 D: 協(xié)商記人
答案:A
解析: 相對記載事項非經(jīng)載明于章程，不生效力。
(2) 證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的內部控制中重點(diǎn)防范的風(fēng)險不包括( )。
A: 規模失控、決策失誤 B: 變相自營(yíng)、賬外自營(yíng) C: 操縱市場(chǎng)、內幕交易 D: 市場(chǎng)風(fēng)險、管理風(fēng)險
答案:D
解析: 證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的內部控制主要是應加強自營(yíng)業(yè)務(wù)投資決策、資金、賬戶(hù)、清算、 交易和保密等的管理。重點(diǎn)防范規模失控、決策失誤、超越授權、變相自營(yíng)、賬外自營(yíng)、操縱市場(chǎng)、內幕交易等的風(fēng)險。
(3) 根據證券經(jīng)營(yíng)機構在承銷(xiāo)過(guò)程中承擔的責任和風(fēng)險的不同，承銷(xiāo)方式不包括( )。
A: 分銷(xiāo)
B: 投標承購
C: 代銷(xiāo)
D: 贊助推銷(xiāo)
答案:A
解析:
根據證券經(jīng)營(yíng)機構在承銷(xiāo)過(guò)程中承擔的責任和風(fēng)險的不同，承銷(xiāo)可分為包銷(xiāo)、投標承購、代銷(xiāo)、贊助推銷(xiāo)四種方式。
(4) 董事、監事、高級管理人員之外的其他人員， 確有證據證明其行為與信息披露違法行為具有( ) 關(guān)系，應當認定其為直接負責的主管人員或者其他直接責任人員。
A: 緊密
B: 直接因果
C: 隸屬
D: 間接因果
答案:B
解析: 董事、監事、高級管理人員之外的其他人員， 確有證據證明其行為與信息披露違法行為具有直接因果關(guān)系， 包括實(shí)際承擔或者履行董事、監事或者高級管理人員的職責，組織、參與、 實(shí)施了公司信息披露違法行為或者直接導致信息披露違法的， 應當視情形認定其為直接負責的主管人員或者其他直接責任人員。
(5) 證券金融公司凈資本與各項風(fēng)險資本準備之和的比例不得低于( )。
A: 10% B: 15% C: 50% D: 100%
答案:D
解析: 證券金融公司凈資本與各項風(fēng)險資本準備之和的比例不得低于100%。
(6)作為一個(gè)投資者，應防范不法分子以“銷(xiāo)售股票”形式進(jìn)行的非法集資，下列不屬于投資者應采用的投資觀(guān)的是( )。
A: 合法投資
B: 只注重高額回報
C: 眼見(jiàn)為實(shí)
D: 審慎投資
答案:B
解析: 投資者在面，臨集資時(shí)，要注意采用以下投資理念：看是否是合法投資;眼見(jiàn)為實(shí)， 審慎投資，而不能單純地追求高額回報。
(7) 合伙企業(yè)執行事務(wù)合伙人，以合伙企業(yè)營(yíng)業(yè)執照上的記載為準， 有多名合伙企業(yè)執行事務(wù)合伙人的，由其中( )名在授權書(shū)上簽字。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 4
答案:A
解析: 合伙企業(yè)執行事務(wù)合伙人，以合伙企業(yè)營(yíng)業(yè)執照上的記載為準， 有多名合伙企業(yè)執行事務(wù)合伙人的，由其中1名在授權書(shū)上簽字; 執行事務(wù)合伙人是法人或者其他組織的，由其委派代表在授權書(shū)上簽字。
(8) 上市公司進(jìn)行重大資產(chǎn)重組，應當由( )依法作出決議。
A: 股東大會(huì )
B: 董事會(huì )
C: 證券交易所
D: 經(jīng)理層
答案:B
解析: 上市公司進(jìn)行重大資產(chǎn)重組，應當由董事會(huì )依法作出決議。 上市公司董事會(huì )應當就重大資產(chǎn)重組是否構成關(guān)聯(lián)交易作出明確判斷， 并作為董事會(huì )決議事項予以披露。
(9) 下列關(guān)于證券公司對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員管理規定說(shuō)法錯誤的是( )。
A: 從事技術(shù)的人員可以從事?tīng)I銷(xiāo)業(yè)務(wù)活動(dòng)
B: 從事風(fēng)險監控的人員不得從事客戶(hù)賬戶(hù)業(yè)務(wù)活動(dòng)
C: 營(yíng)銷(xiāo)人員不得經(jīng)辦客戶(hù)賬戶(hù)
D: 技術(shù)人員不得承擔風(fēng)險監控及合規管理職責
答案:A
解析: 從事技術(shù)、風(fēng)險監控、合規管理的人員不得從事?tīng)I銷(xiāo)、 客戶(hù)賬戶(hù)及客戶(hù)資金存管等業(yè)務(wù)活動(dòng)，故選項A表述錯誤。
(10) 證券公司可代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的條件不包括( )。
A: 金融產(chǎn)品依法發(fā)行 B: 風(fēng)險收益特征清晰 C: 有明確的投資安排
D: 對相關(guān)人員資質(zhì)進(jìn)行審查
答案:D
解析: 證券公司確認金融產(chǎn)品依法發(fā)行、有明確的投資安排和風(fēng)險管控措施、 風(fēng)險收益特征清晰且可以對其風(fēng)險狀況做出合理判斷的，方可代銷(xiāo)。
(11) 股份有限公司的股東以其( )為限對公司承擔責任。
A: 所持股份
B: 出資額
C: 凈資產(chǎn)
D: 所有者權益
答案:A
解析: 股份有限公司是指其全部資產(chǎn)分為等額股份，股東以其所持股份為限對公司承擔責任， 公司以其全部資產(chǎn)對公司的債務(wù)承擔責任的企業(yè)法人。
(12) 經(jīng)政府或國有資產(chǎn)管理部門(mén)批準進(jìn)行國有資產(chǎn)無(wú)償劃撥， 導致投資者在一個(gè)上市公司中擁有權益的股份占該公司已發(fā)行股份的比例超過(guò)( )，可以申請以簡(jiǎn)易程序免于以要約方式增持股份。
A: 20% B: 30% C: 40% D: 50%
答案:B
解析: 經(jīng)政府或者國有資產(chǎn)管理部門(mén)批準進(jìn)行國有資產(chǎn)無(wú)償劃轉、變更、合并， 導致投資者在一個(gè)上市公司中擁有權益的股份占該公司已發(fā)行股份的比例超過(guò)30%， 當事人可以向中國證監會(huì )申請以簡(jiǎn)易程序免于以要約方式增持股份。
(13) 股份有限公司董事、監事、 高級管理人員在任職期間每年轉讓的股份不得超過(guò)其所持有公司股份總數的( )。
A: 5% B: 10% C: 15% D: 25%
答案:D
解析:
公司董事、監事、高級管理人員應"-3向公司申報所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況，在任職期間每年轉讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數的25%;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內不得轉讓。
(14) 下列選項中，不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)構成要素的是( )。
A: 證券登記結算機構
B: 證券經(jīng)紀商 C: 證券交易所 D: 委托人
答案:A
解析:
證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)一般由委托人、證券經(jīng)紀商、證券交易所、證券交易的對象4個(gè)要素構成。
(15) 證券兼營(yíng)機構從事證券業(yè)務(wù)發(fā)生的負債總額與證券營(yíng)運資金之比不得超過(guò)( )。
A: 1：5
B: 5：1
C: 1：10
D: 10：1
答案:D
解析: 證券專(zhuān)營(yíng)機構負債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過(guò)10：1， 證券兼營(yíng)機構從事證券業(yè)務(wù)發(fā)生的負債總額與證券營(yíng)運資金之比不得超過(guò)10：1。
(16) 公司債券上市交易的公司應當在每一會(huì )計年度結束之日起( )個(gè)月內，向國務(wù)院證券監督管理機構和證券交易所報送年度報告，并予公告。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 4
答案:D
解析: 上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會(huì )計年度結束之日起4個(gè)月內， 向國務(wù)院證券監督管理機構和證券交易所報送年度報告，并予公告。
(17) 中國證券業(yè)協(xié)會(huì )對違反規定超出查詢(xún)目的`、泄露或提供他人使用、 以營(yíng)利為目的使用、加工或處理誠信信息，或將誠信信息用于非法目的的會(huì )員， 情節嚴重的，給予( )處罰。
A: 警示
B: 行為內通報批評、公開(kāi)譴責
C: 移送相關(guān)監管部門(mén)
D: 移送司法機關(guān)
答案:B
解析: 中國證券業(yè)協(xié)會(huì )對違反規定超出查詢(xún)目的、泄露或提供他人使用、以營(yíng)利為目的使用、 加工或處理誠信信息，或將誠信信息用于非法目的的會(huì )員、 從業(yè)人員和其他應當接受協(xié)會(huì )自律管理的機構和個(gè)人，應采取警示等自律懲戒措施; 情節嚴重的，應采取行業(yè)內通報批評、公開(kāi)譴責等紀律處分措施;違反法律、法規、 行政規章規定且情節嚴重的，應依法移送相關(guān)監管部門(mén)或司法機關(guān)追究法律責任。
(18) 集合資產(chǎn)管理合同是由三方共同簽署。這里的三方不包括( )。
A: 證券公司
B: 資產(chǎn)托管機構
C: 單個(gè)客戶(hù)
D: 證券交易所
答案:D
解析: 集合資產(chǎn)管理合同由證券公司、資產(chǎn)托管機構與單個(gè)客戶(hù)三方簽署。
(19)《證券公司信息隔離墻制度指引》中規定，證券公司應當對證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、融資融券等業(yè)務(wù)所涉資金、證券及賬戶(hù)實(shí)施( )。
A: 分開(kāi)管理 B: 集中管理 C: 資產(chǎn)管理 D: 有效管理
答案:A
解析: 證券公司應當對證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、融資融券等業(yè)務(wù)所涉資金、 證券及賬戶(hù)實(shí)施分開(kāi)管理，不應混合操作。
(20) 有限責任公司公開(kāi)發(fā)行公司債券對公司凈資產(chǎn)的要求是( )。
A: 不低于人民幣3000萬(wàn)元 B: 不低于人民幣5000萬(wàn)元 C: 不低于人民幣6000萬(wàn)元 D: 不低于人民幣1億元
答案:C
解析: 股份有限公司公開(kāi)發(fā)行公司債券的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬(wàn)元， 有限責任公司公開(kāi)發(fā)行公司債券的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬(wàn)元。
(21) 下列不屬于申請從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)應當具備的條件的是( )。
A: 具有從事證券業(yè)務(wù)3年以上的經(jīng)歷
B: 未受過(guò)刑事處罰
C: 未被中國證監會(huì )認定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁入期的
D: 品行端正，具有良好的職業(yè)道德
答案:A
解析: 申請從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)應當具備下列條件：① 通過(guò)了證券基礎知識和證券投資分析科目取得證券從業(yè)資格;②被證券公司、 投資咨詢(xún)機構或資信評級機構聘用;③具有中華人民共和國國籍;④ 具有完全民事行為能力;⑤具有大學(xué)本科以上學(xué)歷(教育部認可的);⑥ 具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷;⑦未受過(guò)刑事處罰;⑧ 未被中國證監會(huì )認定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁入期的;⑨品行端正， 具有良好的職業(yè)道德;⑩法律、行政法規和中國證監會(huì )規定的其他條件。
(22) 下列說(shuō)法錯誤的是( )。
A: 證券公司合規負責人發(fā)現違法違規行為，應當向公司章程規定的機構報告
B: 證券公司合規負責人發(fā)現違法違規行為的可以按照規定向證券業(yè)協(xié)會(huì )報告
C: 證券公司的高級管理人員應當在任職后取得經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構核準的任職資格
D: 證券公司設合規負責人，對證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規性進(jìn)行審查、監督或者檢查
答案:C
解析: 證券公司的董事、監事、 高級管理人員應當在任職前取得經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構核準的任職資格。
(23) 證券公司及其從業(yè)人員的下列行為中不屬于損害客戶(hù)利益欺詐的是( )。
A: 沒(méi)有在規定時(shí)間內向客戶(hù)提供交易的書(shū)面確認文件
B: 挪用客戶(hù)所委托買(mǎi)賣(mài)的證券
C: 為牟取傭金收入，誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)
D: 利用公司的利好消息建議客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)某公司股票
答案:D
解析:
禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶(hù)利益的欺詐行為：① 違背客戶(hù)的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券;②不在規定時(shí)間內向客戶(hù)提供交易的書(shū)面確認文件;③ 挪用客戶(hù)所委托買(mǎi)賣(mài)的證券或者客戶(hù)賬戶(hù)上的資金;④未經(jīng)客戶(hù)的委托， 擅自為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券，或者假借客戶(hù)的名義買(mǎi)賣(mài)證券;⑤為牟取傭金收入， 誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài);⑥利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、 傳播虛假或者誤導投資者的信息;⑦其他違背客戶(hù)真實(shí)意思表示，損害客戶(hù)利益的行為。選項D不屬于損害客戶(hù)利益的欺詐行為，屬于利用內幕消息進(jìn)行交易的行為。
(24) 依法對證券公司、 結算公司和商業(yè)銀行的證券交易結算資金存管業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監督管理的機構是( )。
A: 證監會(huì ) B: 銀監會(huì ) C: 保監會(huì )D: 中國人民銀行
答案:A
解析: 中國證券監督管理委員會(huì )依法對證券公司、 結算公司和商業(yè)銀行的證券交易結算資金存管業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監督管理。
(25) 期貨公司接受客戶(hù)委托為其進(jìn)行期貨交易，應當事先向客戶(hù)出示( )。
A: 風(fēng)險說(shuō)明書(shū)B(niǎo): 期貨經(jīng)紀合同 C: 期貨交易協(xié)議 D: 委托合同書(shū)
答案:A
解析:
期貨公司接受客戶(hù)委托為其進(jìn)行期貨交易，應當事先向客戶(hù)出示風(fēng)險說(shuō)明書(shū)，經(jīng)客戶(hù)簽字確認后，與客戶(hù)簽訂書(shū)面合同。
(26) 證券公司應當在代銷(xiāo)合同簽署后5個(gè)工作日內， 向證券公司住所地證監會(huì )派出機構報備的材料不包括( )。
A: 金融產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)
B: 宣傳推介材料
C: 擬向客戶(hù)提供的其他文件、資料
D: 書(shū)面代銷(xiāo)合同
答案:D
解析: 證券公司應當在代銷(xiāo)合同簽署后5個(gè)工作日內， 向證券公司住所地證監會(huì )派出機構報備金融產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)、 宣傳推介材料和擬向客戶(hù)提供的其他文件、資料。
(27) 下列說(shuō)法錯誤的是( )。
A: 股份有限公司以超過(guò)股票票面金額的發(fā)行價(jià)格發(fā)行股份所得的溢價(jià)款應當列為公司資本公積金
B: 國務(wù)院財政部門(mén)規定列入資本公積金的其他收入，應當列為公司資本公積金
C: 公司的公積金用于彌補公司的虧損、擴大公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)或者轉為增加公司資本
D: 資本公積金可用于彌補公司的虧損
答案:D
解析: 資本公積金不得用于彌補公司的虧損，故選項D表述錯誤。
(28) 發(fā)布對具體股票作出明確估值和投資評級的證券研究報告時(shí)， 公司持有該股票達到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份( ) 以上的，應當在證券研究報告中向客戶(hù)披露本公司持有該股票的情況。
A: 1% B: 3% C: 5%D: 10%
答案:A
解析: 發(fā)布對具體股票作出明確估值和投資評級的證券研究報告時(shí)， 公司持有該股票達到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份1%以上的， 應當在證券研究報告中向客戶(hù)披露本公司持有該股票的情況， 并且在證券研究報告發(fā)布日及第2個(gè)交易日，不得進(jìn)行與證券研究報告觀(guān)點(diǎn)相反的交易。
(29) 收購人聘請的財務(wù)顧問(wèn)沒(méi)有充分證據表明其勤勉盡責的， 自收購人違規事實(shí)發(fā)生之日起( ) 年內，中國證監會(huì )不受理該財務(wù)顧問(wèn)提交的上市公司并購重組申報文件。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 5
答案:A
解析:
收購人聘請的財務(wù)顧問(wèn)沒(méi)有充分證據表明其勤勉盡責的，自收購人違規事實(shí)發(fā)生之日起1年內，中國證監會(huì )不受理該財務(wù)顧問(wèn)提交的上市公司并購重組申報文件，情節嚴重的，依法追究法律責任。
(30) 證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機構原則上應當按照( )來(lái)設立。
A: 監事會(huì )——投資決策機構——自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)的三級體制
B: 投資決策機構——自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)的二級體制
D: 董事會(huì )——投資決策部門(mén)的二級體制
答案:C
解析: 證券公司應建立健全相對集中、權責統一的投資決策與授權機制。 自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機構原則上應當按照董事會(huì )一投資決策機構—— 自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)的三級體制設立。
(31) 客戶(hù)委托資產(chǎn)應當按照中國證券監督管理委員會(huì )的規定采取( )方式進(jìn)行保管。
A: 質(zhì)押
B: 抵押
C: 第三方存管
D: 托管
答案:D
解析: 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)， 客戶(hù)委托資產(chǎn)應當按照中國證監會(huì )的規定采取托管方式進(jìn)行保管。
(32) 下列說(shuō)法錯誤的是( )。
A: 經(jīng)政府或者國有資產(chǎn)管理部門(mén)批準進(jìn)行國有資產(chǎn)無(wú)償劃轉、變更、合并， 導致投資者在一個(gè)上市公司中擁有權益的股份占該公司已發(fā)行股份的比例超過(guò)60% B:
B: 在一個(gè)上市公司中擁有權益的股份達到或者超過(guò)該公司已發(fā)行股份的30%的， 自相關(guān)事實(shí)發(fā)生之日起1年后，每12 個(gè)月內增持該公司中擁有權益的股份不超過(guò)該公司已發(fā)行股份的30%
C: 在一個(gè)上市公司中擁有權益的股份達到或者超過(guò)該公司已發(fā)行股份的50%的， 繼續增加其在該公司擁有的權益不影響該公司的上市地位
D: 因上市公司按照股東大會(huì )批準的確定價(jià)格向特定股東回購股份而減少股本，導致當事人在該公司中擁有權益的股份超過(guò)該公司已發(fā)行股份的30%
答案:A
解析: 經(jīng)政府或者國有資產(chǎn)管理部門(mén)批準進(jìn)行國有資產(chǎn)無(wú)償劃轉、變更、合并， 導致投資者在一個(gè)上市公司中擁有權益的股份占該公司已發(fā)行股份的比例超過(guò)30%， 故選項A表述錯誤。
(33) 下列說(shuō)法錯誤的是( )。
A: 進(jìn)行公司分立必須合理、清楚地分割原公司的財產(chǎn)
B: 新設分立不完全是公司財產(chǎn)的重新分配
C: 財產(chǎn)是承擔公司債務(wù)的保障
D: 進(jìn)行公司分立必須合理、清楚地分割原公司的財產(chǎn)
答案:B
解析: 對于新設分立，完全是公司財產(chǎn)的重新分配，故選項B說(shuō)法錯誤。
(34) 接受代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的委托前，證券公司應當對( )進(jìn)行資格審查。
A: 委托人 B: 發(fā)行人 C: 保薦人 D: 受托人
答案:A
解析: 接受代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的委托前，證券公司應當對委托人進(jìn)行資格審查。經(jīng)審查， 確認委托人依法設立并可以發(fā)行金融產(chǎn)品后，方可接受其委托。
(35) 要約收購的收購人在報送上市公司收購報告書(shū)之日起( )日后，公告其收購要約。
A: 7
C: 15
D: 30
答案:C
解析: 要約收購的收購人在報送上市公司收購報告書(shū)之日起15日后，公告其收購要約。
(36) 公司章程的( ) 事項，是指法律并無(wú)明文規定，但公司章程制定者認為需要協(xié)商記入公司章程， 以便使公司能更好運轉且不違反強行法規定和公序良俗原則的事項。
A: 相對記載 B: 任意記載 C: 絕對記載 D: 協(xié)商記入
答案:B
解析: 公司章程的任意記載事項，是指法律并無(wú)明文規定， 但公司章程制定者認為需要協(xié)商記入公司章程， 以便使公司能更好運轉且不違反強行法規定和公序良俗原則的事項。
(37) 下列不屬于中國證券業(yè)協(xié)會(huì )自律管理體現的是( )。
A: 對會(huì )員單位的自律管理 B: 對從業(yè)人員的自律管理 C: 代辦股份轉讓系統
D: 證券賬戶(hù)、結算賬戶(hù)的設立和管理
答案:D
解析: 中國證券業(yè)的自律管理體現在保護行業(yè)共同利益、促進(jìn)行業(yè)共同發(fā)展方面， 具體表現為以下幾個(gè)方面：對會(huì )員單位的自律管理;對從業(yè)人員的自律管理; 代辦股份轉讓系統。選項D是證券登記結算公司的職能的表述。
(38) 協(xié)議收購時(shí)，收購人擁有權益的股份達到該公司已發(fā)行股份的( )，繼續進(jìn)行收購應當依法向該上市公司股東發(fā)出要約。
A: 20% B: 30% C: 40% D: 50%
答案:B
解析: 收購人擁有權益的股份達到該公司已發(fā)行股份的30%時(shí)，繼續進(jìn)行收購的， 應當依法向該上市公司的股東發(fā)出全面要約或者部分要約。
(39) 保薦代表人未完成或者未參加輔導工作，中國證監會(huì )可根據情節輕重， 自確認之日起3個(gè)月到( )個(gè)月內不受理相關(guān)保薦代表人具體負責的推薦。
A: 6
B: 12
C: 18
D: 24
答案:B
解析: 保薦代表人未完成或者未參加輔導工作中國證監會(huì )可根據情節輕重，自確認之日起3 個(gè)月到12個(gè)月內不受理相關(guān)保薦代表人具體負責的推薦;情節特別嚴重的， 撤銷(xiāo)其保薦代表人資格。
(40) 證券公司營(yíng)業(yè)部為客戶(hù)辦理賬戶(hù)業(yè)務(wù)時(shí)，應嚴格堅持( )制度，嚴格審核客戶(hù)身份信息。
A: 賬戶(hù)實(shí)名
B: 賬戶(hù)匿名
C: 審慎監管
D: 招攬客戶(hù)
答案:A
解析: 證券公司營(yíng)業(yè)部為客戶(hù)辦理賬戶(hù)業(yè)務(wù)時(shí)，應嚴格堅持賬戶(hù)實(shí)名制度， 嚴格審核客戶(hù)身份信息。
(41) 證券發(fā)行和交易的公開(kāi)原則包括證券信息的初期披露和( )兩方面的內容。
A: 后期披露 B: 結果披露 C: 持續披露 D: 過(guò)程披露
答案:C
解析: 公開(kāi)原則，又稱(chēng)信息公開(kāi)原則。公開(kāi)原則通常包括兩個(gè)方面， 即證券信息的初期披露和持續披露。
(42) 下列不屬于證券市場(chǎng)法律制度的是( )。
A: 證券發(fā)行制度 B: 信息披露制度 C: 證券交易制度D: 基金機構監管制度
答案:D
解析: 證券市場(chǎng)的法律制度包括：證券發(fā)行(包括證券發(fā)行的信息披露)、證券交易、 上市公司的收購、證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務(wù)機構、 證券業(yè)協(xié)會(huì )、證券監督管理機構以及法律責任等。
(43) 下列說(shuō)法錯誤的是( )。
A: 期貨交易所有直接或者間接參與期貨交易的，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款
B: 期貨交易所拒絕或者妨礙國務(wù)院期貨監督管理機構監督檢查的，可以責令停業(yè)整頓
C: 期貨交易所違反規定收取保證金，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款
D: 期貨交易所未建立或者未執行當日無(wú)負債結算的，責令改正，給予警告
答案:C
解析: 期貨交易所違反規定收取保證金，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處1 萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。
(44) 證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的，客戶(hù)信用證券賬戶(hù)的明細數據納入其對應( )的計算。
A: 發(fā)行價(jià)格B: 凈值 C: 市值 D: 面值
答案:C
解析: 證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的， 客戶(hù)信用證券賬戶(hù)的明細數據納入其對應市值的計算。
(45) 下列說(shuō)法錯誤的是( )。
A: 公司在清算期間開(kāi)展與清算無(wú)關(guān)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的，由公司登記機關(guān)予以警告，沒(méi)收違法所得
B:清算組不依照規定向公司登記機關(guān)報送清算報告，
C: 清算組成員利用職權徇私作弊、謀取非法收入或者侵占公司財產(chǎn)的，沒(méi)收違法所得， 并可以處以違法所得3倍以上10倍以下的罰款
D:清算組不依法向公司登記機關(guān)報送清算報告，或者報送清算報告隱瞞重要事實(shí)或者有重大遺漏的，由公司登記機關(guān)責令改正
答案:C
解析: 清算組成員利用職權徇私作弊、謀取非法收入或者侵占公司財產(chǎn)的， 由公司登記機關(guān)責令退還公司財產(chǎn)，沒(méi)收違法所得，并可以處以違法所得1倍以上5 倍以下的罰款。
(46) 下列不屬于客戶(hù)征信調查內容的是( )。
A: 投資經(jīng)驗 B: 誠信記錄 C: 還款能力 D: 關(guān)聯(lián)關(guān)系
答案:D
解析: 客戶(hù)征信調查內容一般應包括：客戶(hù)基本資料;投資經(jīng)驗;誠信記錄;還款能力; 融資融券需求。
(47)公司法規定，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔保，依照公司章程的規定，由( )或者股東會(huì )、股東大會(huì )決議。
A: 董事會(huì )
B: 監事會(huì )
C: 高級管理人員
D: 理事會(huì )
答案:A
解析: 公司法規定，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔保，依照公司章程的規定， 由董事會(huì )或者股東會(huì )、股東大會(huì )決議。
(48) 國務(wù)院證券監督管理機構和( )應當建立證券公司的有關(guān)情況通報機制。
A: 中國人民銀行
B: 地方政府
C: 國務(wù)院銀行監督管理機構
D: 國務(wù)院保險監督管理機構
答案:B
解析:
《證券公司監督管理條例》第7條規定，國務(wù)院證券監督管理機構、中國人民銀行、 國務(wù)院其他金融監督管理機構應當建立證券公司監督管理的信息共享機制。 國務(wù)院證券監督管理機構和地方政府應當建立證券公司的有關(guān)情況通報機制。
(49) 股份有限公司的財務(wù)會(huì )計報告應當在召開(kāi)股東大會(huì )年會(huì )的( )
日前置備于本公司，供股東查閱。
A: 10
B: 15
C: 20
D: 30
答案:C
解析: 股份有限公司的財務(wù)會(huì )計報告應當在召開(kāi)股東大會(huì )年會(huì )的20日前置備于本公司， 供股東查閱。
(50) 非公開(kāi)募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過(guò)( )人。
A、50
B、100
C、150
D、200
答案:D
解析: 非公開(kāi)募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過(guò)200人。
證券從業(yè)考試證券市場(chǎng)基本法律法規試卷 2
[第1題]集合計劃終止的，證券公司應當在發(fā)生終止情形之日起__________日內開(kāi)始清算集合計劃資產(chǎn);證券公司應當在清算結束后__________日內，將清算結果報中國證券業(yè)協(xié)會(huì )備案。( )
A.5;5
B.5;15
C.15;5
D.15;15
參考答案：B
[第2題]向特定對象發(fā)行證券累計超過(guò)( )人的為公開(kāi)發(fā)行證券。
A.100
B.200
C.300
D.400
參考答案：B
[第3題]證券公司如需申請保薦機構資格，則其最近( )年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不少于20人。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：C
[第4題]通過(guò)證券交易所的證券交易，收購人持有一個(gè)上市公司的股份達到該公司已發(fā)行股份的( )時(shí)，繼續增持股份的'，應當采取要約方式進(jìn)行，發(fā)出全面要約或者部分要約。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
參考答案：C
[第5題]對定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶(hù)持有上市公司股份情況進(jìn)行監控的是( )。
A.證券登記結算機構
B.證券公司
C.證券資產(chǎn)托管機構
D.證券推廣機構
參考答案：A
[第6題]專(zhuān)用證券賬戶(hù)注銷(xiāo)或者轉換為客戶(hù)普通證券賬戶(hù)后，證券公司應當在( )個(gè)交易日內報證券交易所備案。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：C
[第7題]合規負責人為證券公司高級管理人員，由( )決定聘任。
A.股東會(huì )
B.董事會(huì )
C.監事會(huì )
D.總經(jīng)理
參考答案：B
[第8題]個(gè)人申請保薦代表人資格，申請期間，申請文件內容發(fā)生重大變化的，應當自變化之日起( )個(gè)工作日內向中國證監會(huì )提交更新資料。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：B
[第9題]證券公司、證券投資咨詢(xún)機構通過(guò)舉辦講座、報告會(huì )、分析會(huì )等形式，進(jìn)行證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣和客戶(hù)招攬的，應當提前( )個(gè)工作日向舉辦地證監局報備。
A.3
B.5
C.10
D.15
參考答案：B
[第10題]《公司法》所稱(chēng)公司是指依照本法在中國境內設立的( )。
A.有限責任公司和私營(yíng)企業(yè)
B.有限責任公司和股份有限公司
C.有限責任公司和國有企業(yè)
D.企業(yè)單位和事業(yè)單位
參考答答案：B
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