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2017年證券從業(yè)考試《證券市場(chǎng)基本法律法規》備考題
2017年證券從業(yè)資格考試的報名工作已經(jīng)開(kāi)始了。你復習好證券市場(chǎng)基本法律法規的知識了嗎?下面是yjbys小編為大家到了的證券市場(chǎng)基本法律法規備考題。歡迎閱讀。
選擇題?本大題共50小題?每小題1分?共50分。只有一個(gè)選項符合題目要求
第1題公司發(fā)起人、股東在公司成立后抽逃其出資的?由公司登記機關(guān)責令改正處以所抽逃出資金額的罰款。
A.百分之五以上百分之十五以下
B.百分之二以上百分之十以下
C.百分之五以上百分之二十以下
D.百分之十以上百分之二十以下
【正確答案】 A 【答案解析】 《中華人民共和國公司法》第二百條規定?公司的發(fā)起人、股東在公司成立后?抽逃其出資的?由公司登記機關(guān)責令改正,處以所抽逃出資金額百分之五以上百分之十五以下的罰款。
第2題公司合并的應當自作出合并決議之日起??日內通知債權人?并與30日內在報紙上公告。
A.5
B.15
C.10
D.20
【正確答案】 C 【答案解析】 《中華人民共和國公司法》第一百七十三條規定?公司應當自作出合并決議之日起10日內通知債權人?并于30日內在報紙上公告。
第3題上市公司并購重組項目的財務(wù)顧問(wèn)主辦人發(fā)生變化的財務(wù)顧問(wèn)應當在??個(gè)工作日內向中國證監會(huì )報告。
A.4
B.3
C.5
D.2
【正確答案】 B
【答案解析】 《上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》第四十一條第二款規定?財務(wù)顧問(wèn)主辦人發(fā)生變化的?財務(wù)顧問(wèn)應當在5個(gè)工作日內向中國證監會(huì )報告。
第4題未經(jīng) 批準任何公司和個(gè)人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權。
A.工商管理部門(mén)
B.財政部
C.國務(wù)院期貨監督管理機構
D.人民銀行
【正確答案】 C 【答案解析】 《期貨交易管理條例》第十六條第四款規定?未經(jīng)國務(wù)院期貨監督管理機構批準?任何單位和個(gè)人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權。
第5題從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營(yíng)機構應當取得??批準的業(yè)務(wù)資格。
A.期貨業(yè)協(xié)會(huì )
B.銀監會(huì )
C.國務(wù)院期貨監督管理機構
D.人民銀行
【正確答案】 C 【答案解析】 《期貨交易管理條例》第二十三條規定?從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營(yíng)機構應當取得國務(wù)院期貨監督管理機構批準的業(yè)務(wù)資格?具體管理辦法由國務(wù)院期貨監督管理機構制定。
第6題A公司由于涉嫌操縱證券市場(chǎng)而被證監會(huì )立案調查?根據規定?監管機構可以限制A公司證券買(mǎi)賣(mài)的最長(cháng)期限為??個(gè)交易日。
A.20
B.15
C.30
D.60
【正確答案】 C 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第一百八十條規定?在調查操縱證券市場(chǎng)、內幕交易等重大證券違法行為時(shí)?經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構主要負責人批準?可以限制被調查事件當事人的證券買(mǎi)賣(mài)?但限制的期限不得超過(guò)十五個(gè)交易日?案情復雜的?可以延長(cháng)十五個(gè)交易日。因此?監管機構可以限制證券買(mǎi)賣(mài)的最長(cháng)期限為30個(gè)交易日。
第7題根據《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細則》?中國證券業(yè)協(xié)會(huì )對執業(yè)人員自其取得執
業(yè)證書(shū)之日起每??年檢查一次。
A.2
B.1
C.3
D.半
【正確答案】 A 【答案解析】 《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細則》第二十一條規定協(xié)會(huì )對執業(yè)人員自取得執業(yè)證書(shū)之日起每?jì)赡隀z查一次。
第8題下列關(guān)于私募基金財產(chǎn)投資范圍的說(shuō)法中?錯誤的是??。
A.不可以買(mǎi)賣(mài)股權
B.可以買(mǎi)賣(mài)基金份額
C.可以買(mǎi)賣(mài)期權
D.不可以買(mǎi)賣(mài)基金合同約定以外的其他投資標的
【正確答案】 A 【答案解析】 非公開(kāi)募集基金財產(chǎn)的證券投資?包括買(mǎi)賣(mài)公開(kāi)發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額?以及國務(wù)院證券監督管理機構規定的其他證券及其衍生品種。故A項說(shuō)法錯誤。
第9題關(guān)于證券公司從業(yè)人員持有股票的相關(guān)規定?下列說(shuō)法正確的是??。
A.從業(yè)人員可以以他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票
B.從業(yè)人員不能收受他人贈送的股票
C.從業(yè)人員可以以化名持有、買(mǎi)賣(mài)股票
D.從業(yè)人員可以直接持有、買(mǎi)賣(mài)股票
【正確答案】 B 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第四十三條規定?證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業(yè)人員、證券監督管理機構的工作人員以及法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員?在任期或者法定限期內?不得直接或者以化名、借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票?也不得收受他人贈送的股票。故B項說(shuō)法正確。
第10題下列說(shuō)法中?正確的是??。
A.證券公司的股東可以約定不按照出資比例行使表決權
B.經(jīng)中國證監會(huì )批準的證券公司分支機構不包括從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的分公司
C.證券公司章程中的重要條款包括證券公司股東大會(huì )召集程序的條款
D.證券公司在境外參股證券經(jīng)營(yíng)機構?應當經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構批準
【正確答案】 D 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第一百二十九條第二款規定?證券公司在境外設立、收購或者參股證券經(jīng)營(yíng)機構?必須經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構批準。故D項說(shuō)法正確。
第11題下列人中?不符合參與證券從業(yè)人員考試資格條件的是??。
A.甲某?年滿(mǎn)20周歲?本科文化
B.乙某?年滿(mǎn)18周歲?大專(zhuān)文化
C.丙某?年滿(mǎn)20周歲?初中文化
D.丁某?年滿(mǎn)20周歲?高中文化
【正確答案】 C 【答案解析】 《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第七條規定?參加資格考試的人員?應當年滿(mǎn)18周歲?具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。故C項的丙某不符合參與證券業(yè)從業(yè)人員考試資格的條件。
第12題下列從業(yè)人員中?執業(yè)行為錯誤的是??。
A.應保守所在機構的商業(yè)秘密
B.離開(kāi)所在機構后?保密義務(wù)結束
C.應保守客戶(hù)的個(gè)人隱私
D.應保守客戶(hù)的商業(yè)秘密
【正確答案】 B 【答案解析】 證券業(yè)從業(yè)人員應保守國家秘密、所在機構的商業(yè)秘密、客戶(hù)的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私?對客戶(hù)服務(wù)結束或者離開(kāi)所在機構后?仍應按照有關(guān)規定或合同約定承擔上述保密義務(wù)。故B項說(shuō)法錯誤。
第13題非法設立期貨公司或其他期貨經(jīng)營(yíng)機構?或者擅自從事期貨業(yè)務(wù)的?予以取締?沒(méi)
收違法所得?并處違法所得1倍以上5倍以下罰款?沒(méi)有違法所得或者違法所得小于20萬(wàn)
元的?應當處以??罰款。
A.20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下
B.15萬(wàn)元以上120萬(wàn)元以下
C.25萬(wàn)元以上120萬(wàn)元以下
D.20萬(wàn)元以上120萬(wàn)元以下
【正確答案】 A 【答案解析】 《期貨交易管理條例》第七十五條第二款規定?非法設立期貨公司或其他期貨經(jīng)營(yíng)機構?或者擅自從事期貨業(yè)務(wù)的?予以取締?沒(méi)收違法所得?并處違法所得1倍以上5倍以下罰款?沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)20萬(wàn)元的?處20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款。對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告?并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。
第14題不適用《中華人民共和國證券法》的是??。
A.A股
B.B股
C.H股和B股
D.H股
【正確答案】 D 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》不適用于我國香港和澳門(mén)兩個(gè)特別行政區。故D項正確。
第15題任何單位或個(gè)人“以持有證券公司股東的股權或其他方式”?實(shí)際控制證券公司??以上的股份?應事先報告證券公司?由證券公司向國務(wù)院證券監督管理機構申請批準。 A.10%
B.3%
C.1%
D.5%
【正確答案】 D 【答案解析】 《證券公司監督管理條例》第十四條第一款規定?任何單位或者個(gè)人有下列情形之一的?應當事先告知證券公司?由證券公司報國務(wù)院證券監督管理機構批準??1?認購或者受讓證券公司的股權后?其持股比例達到證券公司注冊資本的5%。?2?以持有證券公司股東的股權或者其他方式?實(shí)際控制證券公司5%以上的股權。
第16題下列關(guān)于發(fā)布證券研究報告的說(shuō)法中?錯誤的是??。
A.證券公司、證券投資咨詢(xún)機構制作證券研究報告應當堅持客觀(guān)原則?避免使用夸大、誘導
性的標題或者用語(yǔ)?不得對證券估值、投資評級作出任何形式的保證
B.對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品提出投資評級的?應當披露所使用的投資評級分類(lèi)及其含義
C.證券公司、證券投資咨詢(xún)機構制作證券研究報告應當秉承專(zhuān)業(yè)的態(tài)度?采用嚴謹的研究方
法和分析邏輯?基于合理的數據基礎和事實(shí)依據?審慎提出研究結論
D.證券公司、證券投資咨詢(xún)機構在證券研究報告發(fā)布前?可以就證券研究報告涉及上市公司
相關(guān)信息的真實(shí)性向該上市公司進(jìn)行確認?同時(shí)透露該證券研究報告的發(fā)布時(shí)間、觀(guān)點(diǎn)和結論
【正確答案】 D 【答案解析】 《發(fā)布證券研究報告執業(yè)規范》第十八條規定?證券公司、證券投資咨詢(xún)機構在證券研究報告發(fā)布前?可以就證券研究報告涉及上市公司相關(guān)信息的真實(shí)性向該上市公司進(jìn)行確認?但不得透露該證券研究報告的發(fā)布時(shí)間、觀(guān)點(diǎn)和結論。故D項說(shuō)法錯誤。
第17題《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》屬于??層級。
A.法律
B.行政法規
C.部門(mén)規章及規范性文件
D.自律性規則
【正確答案】 C 【答案解析】 部門(mén)規章及規范性文件具體包括《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng )業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和《證券市場(chǎng)禁入規定》等。
第18題下列未公開(kāi)信息中?不屬于內幕信息的是??。
A.公司分配股利的計劃
B.公司增資的計劃
C.董事、監事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任
D.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的20%
【正確答案】 D 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第七十五條第二款規定?下列信息皆屬內幕信息?1?本法第六十七條第二款所列重大事件。2?公司分配股利或者增資的計劃。?3?公司股權結構的重大變化。?4?公司債務(wù)擔保的重大變更。?5?公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的30%。?6?公司的董事、監事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任。?7?上市公司收購的有關(guān)方案。?8?國務(wù)院證券監督管理機構認定的對證券交易價(jià)格有顯著(zhù)影響的其他重要信息。故D項說(shuō)法錯誤。
第19題取得證券期貨投資咨詢(xún)資格并專(zhuān)門(mén)從事撰寫(xiě)證券研究分析報告的應當注冊為??。
A.證券投資顧問(wèn)
B.證券經(jīng)紀人
C.證券咨詢(xún)師
D.證券分析師
【正確答案】 D 【答案解析】 證券公司應當將研究部門(mén)或者研究子公司中簽訂勞動(dòng)合同、取得證券投資咨詢(xún)執業(yè)資格且實(shí)際從事發(fā)布證券研究報告
業(yè)務(wù)的人員?申請注冊登記為證券分析師。
第20題證券發(fā)行與交易的“三公原則”是指??。
A.公正、公平、公開(kāi)
B.公信、公平、公開(kāi)
C.公共、公平、公開(kāi)
D.公正、公信、公平
【正確答案】 A 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第三條規定?證券的發(fā)行、交易活動(dòng)?必須實(shí)行公開(kāi)、公平、公正的原則。
第21題下列關(guān)于公開(kāi)發(fā)行證券的說(shuō)法中?錯誤的是??。
A.申請文件置備于指定場(chǎng)所供公眾查閱
B.改變招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途?必須經(jīng)股東大會(huì )作出決議
C.股票依法發(fā)行后?發(fā)行人經(jīng)營(yíng)與收益的變化?由發(fā)行人自行負責
D.公開(kāi)發(fā)行公司債券籌集的資金可以用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出
【正確答案】 D 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第十六條第二款規定?公開(kāi)發(fā)行公司債券籌集的資金?必須用于核準的用途?不得用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出。故D項說(shuō)法錯誤。
第22題保薦代表人執業(yè)證書(shū)申請材料存在虛假登記的?協(xié)會(huì )自注銷(xiāo)證書(shū)之日起??年不再
受理該申請人的執業(yè)注冊申請。
A.1
B.2
C.5
D.3
【正確答案】 D 【答案解析】 保薦代表人執業(yè)證書(shū)申請材料存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的?協(xié)會(huì )不予審核?已取得證書(shū)的?協(xié)會(huì )注銷(xiāo)其保薦代表人執業(yè)證書(shū)。有上述情形的?協(xié)會(huì )自作出不予審核決定之日或注銷(xiāo)證書(shū)之日起三年之內不再受理該申請人的執業(yè)注冊申請。
第23題被證券業(yè)協(xié)會(huì )采取紀律處分未滿(mǎn)??年?不得注冊為投資主辦人。
A.1
B.2
C.3
D.5
【正確答案】 B 【答案解析】 有下列情形之一的人員?不得注冊為投資主辦人??1?不符合申請投資主辦人注冊規定的條件。?2?被監管機構采取重大行政監管措施未滿(mǎn)2年。?3?被協(xié)會(huì )采取紀律處分未滿(mǎn)2年。?4?未通過(guò)證券從業(yè)人員年檢。?5?尚處于法律法規規定或勞動(dòng)合同約定的競業(yè)禁止期內。?6?其他情形。
第24題客戶(hù)交易結算資金應當存放在指定???以每個(gè)客戶(hù)的名義單獨立戶(hù)管理。
A.證券登記結算公司
B.商業(yè)銀行
C.證券交易所
D.證券公司
【正確答案】 B 【答案解析】 《證券公司監督管理條例》第五十七條第一款規定?證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)?其客戶(hù)的交易結算資金應當存放在指定商業(yè)銀行?以每個(gè)客戶(hù)的名義單獨立戶(hù)管理。
第25題經(jīng)紀人的執業(yè)行為中?錯誤的是??。
A.向客戶(hù)介紹證券公司的基本情況
B.不得委托他人代理其從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)
C.為客戶(hù)之間的融資提供擔保
D.不得與客戶(hù)約定分享投資收益
【正確答案】 C 【答案解析】 《證券經(jīng)紀人管理暫行規定》第十三條規定?證券經(jīng)紀人應當在本規定第十一條規定和證券公司授權的范圍內執業(yè)?不得有下列行為??1?替客戶(hù)辦理賬戶(hù)開(kāi)立、注銷(xiāo)、轉移?證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢(xún)等事宜。?2?提供、傳播虛假或者誤導客戶(hù)的信息?或者誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)。?3?與客戶(hù)約定分享投資收益?對客戶(hù)證券買(mǎi)賣(mài)的收益或者賠償證券買(mǎi)賣(mài)的損失作出承諾。?4?采取貶低競爭對手、進(jìn)入競爭對手營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導客戶(hù)等不正當手段招攬客戶(hù)。?5?泄漏客戶(hù)的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私。?6?為客戶(hù)之間的融資提供中介、擔�；蛘咂渌憷�。?7?為客戶(hù)提供非法的服務(wù)場(chǎng)所或者交易設施?或者通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)絡(luò )、新聞媒體從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)。?8?委托他人代理其從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)。?9?損害客戶(hù)合法權益或者擾亂市場(chǎng)秩序的其他行為。
第26題證券交易所不得從事??。
A.以盈利為目的的業(yè)務(wù)
B.信息公布和管理
C.上市公司的掛牌退市
D.提供場(chǎng)內交易平臺
【正確答案】 A 【答案解析】 《證券交易所管理辦法》第十二條規定?證券交易所不得直接或者間接從事??1?以營(yíng)利為目的的業(yè)務(wù)。?2?新聞出版業(yè)。?3?發(fā)布對證券價(jià)格進(jìn)行預測的文字和資料。?4?為他人提供擔保。?5?未經(jīng)證監會(huì )批準的其他業(yè)務(wù)。
第27題余額包銷(xiāo)最長(cháng)不得超過(guò)??。
A.一個(gè)月
B.三個(gè)月
C.半年
D.一年
【正確答案】 B 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第三十三條第一款規定?證券的代銷(xiāo)、包銷(xiāo)期限最長(cháng)不得超過(guò)九十日。包銷(xiāo)又可分為全額包銷(xiāo)和余額包銷(xiāo)兩種方式?故選B。
第28題下列關(guān)于證券分析師條件的說(shuō)法中?錯誤的是??。
A.具備證券從業(yè)資格
B.從事證券相關(guān)行業(yè)2年以上
C.具有證券專(zhuān)業(yè)知識
D.具備行業(yè)分析的學(xué)科背景
【正確答案】 D 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第一百七十條規定?投資咨詢(xún)機構、財務(wù)顧問(wèn)機構、資信評級機構從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員?必須具備證券專(zhuān)業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)二年以上經(jīng)驗。并沒(méi)有要求具備行業(yè)分析的學(xué)科背景?故D項說(shuō)法錯誤。
第29題有權召集持有人大會(huì )的機構是??。
A.基金公司
B.證券公司
C.證券交易所
D.基金管理人
【正確答案】 D 【答案解析】 《中華人民共和國證券投資基金法》第八十四條第一款規定?基金份額持有人大會(huì )由基金管理人召集�；鸱蓊~持有人大會(huì )設立日常機構的?由該日常機構召集?該日常機構未召集的?由基金管理人召集�；鸸芾砣宋窗匆幎ㄕ偌蛘卟荒苷匍_(kāi)的?由基金托管人召集。
第30題下列關(guān)于從業(yè)人員持有股份的規定中?錯誤的是??。
A.從業(yè)人員不得開(kāi)立股票賬戶(hù)
B.從業(yè)人員不得收受他人贈予的股份
C.從業(yè)人員不得利用家人賬戶(hù)進(jìn)行股票操作
D.從業(yè)人員可以和公司訂立優(yōu)先股認股權
【正確答案】 D 【答案解析】 從業(yè)人員在離開(kāi)行業(yè)以前應避免一切可能導致內幕交易或利益輸送的事件出現?故D項說(shuō)法錯誤。
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