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2017年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎知識》精選知識點(diǎn)
《金融市場(chǎng)基礎知識》在整體知識架構和具體知識編排上，嚴格依據了新考試大綱，全面涵蓋了新考綱上的核心知識考點(diǎn)。那么下面是由小編為大家分享證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎知識》精選知識點(diǎn)，歡迎大家參考學(xué)習。
(一)基金管理人的概念
基金管理人是負責基金發(fā)起設立與經(jīng)營(yíng)管理的專(zhuān)業(yè)性機構，不僅負責基金的投資管理，而且承擔著(zhù)產(chǎn)品設計、基金營(yíng)銷(xiāo)、基金注冊登記、基金估值、會(huì )計核算和客戶(hù)服務(wù)等多方面的職責。
基金管理人作為受托人，必須履行“誠信義務(wù)”�；鸸芾砣说哪繕耸鞘芤嫒死娴淖畲蠡�，因而，不得出于自身利益的考慮損害基金持有人的利益。
基金管理人的主要業(yè)務(wù)是發(fā)起設立基金和管理基金。
(二)基金管理人的資格
設立公開(kāi)募集基金的基金管理公司，應當具備下列條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構批準：
(1)有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規定的章程。
(2)注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。
(3)主要股東應當具有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或者管理金融機構的良好業(yè)績(jì)、良好的財務(wù)狀況和社會(huì )信譽(yù)，資產(chǎn)規模達到國務(wù)院規定的標準，最近3年沒(méi)有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣。
(4)取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數。
(5)有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設施。
(6)有完善的內部稽核監控制度和風(fēng)險控制制度。
(7)法律、行政法規規定的和經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監督管理機構規定的其他條件。
(三)基金管理人的職責
(1)依法募集資金，辦理或者委托其他機構辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜。
(2)辦理基金備案手續。
(3)對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資。
(4)按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益。
(5)進(jìn)行基金會(huì )計核算并編制基金財務(wù)會(huì )計報告。
(6)編制中期和年度基金報告。
(7)計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價(jià)格。
(8)辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項。
(9)按照規定召集基金份額持有人大會(huì )。
(10)保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料。
(11)以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實(shí)施其他法律行為。
(12)國務(wù)院證券監督管理機構規定的其他職責。
(四)基金管理人的不得有的行為
(1)將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資。
(2)不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)。
(3)利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的人牟取利益。
(4)向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失。
(5)其他。
(五)基金管理人的更換條件
有下列情形之一，基金管理人職責終止：
(1)被依法取消基金管理資格。
(2)被基金份額持有人大會(huì )解任。
(3)依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)。
(4)基金合同約定的其他情形。
(六)我國基金管理公司的主要業(yè)務(wù)范圍
1.證券投資基金業(yè)務(wù)
最核心的業(yè)務(wù)，主要包括基金募集與銷(xiāo)售、基金的投資管理和基金運營(yíng)服務(wù)。
2.特定客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
基金管理公司向特定客戶(hù)募集資金或者接受特定客戶(hù)財產(chǎn)委托擔任資產(chǎn)管理人，由商業(yè)銀行擔任資產(chǎn)托管人，為資產(chǎn)委托人的利益，運用委托財產(chǎn)進(jìn)行證券投資的活動(dòng)。
3.投資咨詢(xún)服務(wù)
基金管理公司無(wú)須報經(jīng)中國證監會(huì )審批，可以直接向合格境外機構投資者、境內保險公司及其他依法設立運作的機構等特定對象提供投資咨詢(xún)服務(wù)。
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