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2017年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎知識》模擬習題
一、單項選擇題
【第1題】證券公司自營(yíng)權益類(lèi)證券及證券衍生品(包括股指期貨、國債期貨等)的合計額不得超過(guò)凈資本的100%，其中股指期貨以股指期貨合約價(jià)值總額的( )計算，國債期貨以國債期貨合約價(jià)值總額的5%計算。
A.10%
B.15%
C.20%
D.30%
參考答案：B
答案解析： 證券公司自營(yíng)權益類(lèi)證券及證券衍生品(包括股指期貨、國債期貨等)的合計額不得超過(guò)凈資本的100%，其中股指期貨以股指期貨合約價(jià)值總額的15%計算，國債期貨以國債期貨合約價(jià)值總額的5%計算。
【第2題】增發(fā)除了應當符合上市公司公開(kāi)發(fā)行新股的一般條件之外，《上市公司證券發(fā)行管理辦法》對于上市公司增發(fā)還有特別規定，其中之一是：最近3個(gè)會(huì )計年度加權平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于( )。
A.2%
B.3%
C.6%
D.10%
參考答案：C
答案解析： 增發(fā)除了應當符合上市公司公開(kāi)發(fā)行新股的一般條件之外，《上市公司證券發(fā)行管理辦法》對于上市公司增發(fā)還有特別規定，其中之一是：最近3個(gè)會(huì )計年度加權平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%�？鄢墙�(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比，以低者作為加權平均凈資產(chǎn)收益率的計算依據。
【第3題】( )是將公司所有剩余盈余都投資于本公司，用于內部積累。
A.固定股利政策
B.固定股利支付率政策
C.零股利政策
D.剩余股利政策
參考答案：C
答案解析： 零股利政策，是將公司所有剩余盈余都投資于本公司，用于內部積累。一般在公司快速成長(cháng)階段會(huì )使用這種股利政策，雖然不派發(fā)股息，但股價(jià)會(huì )不斷增長(cháng)，從而提供給投資者回報。
【第4題】我國《公司法》規定，公司不得收購本公司股份，除外情況中與持有本公司股份的其他公司合并和股東因對股東大會(huì )做出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的應當在( )個(gè)月內轉讓或者注銷(xiāo)。
A.3
B.6
C.9
D.12
參考答案：B
答案解析： 我國《公司法》規定，公司不得收購本公司股份，有下列情形之一的除外：①減少公司注冊資本;②與持有本公司股份的其他公司合并;③將股份獎勵給本公司職工;④股東因對股東大會(huì )做出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的。公司依照規定收購本公司股份后，屬于【第①項情形的，應當自收購之日起10日內注銷(xiāo)。屬于【第②項、【第④項情形的，應當在6個(gè)月內轉讓或者注銷(xiāo)。屬于【第③項規定收購的本公司股份，不得超過(guò)本公司已發(fā)行股份總額的5%;用于收購的資金應當從公司的稅后利潤中支出;所收購的股份應當在1年內轉讓給職工。
【第5題】根據《證券投資者保護基金管理辦法》的規定，上海證券交易所、深圳證券交易所在風(fēng)險基金分別達到規定的上限后，交易經(jīng)手費的( )納入基金。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
參考答案：D
答案解析： 根據《證券投資者保護基金管理辦法》的規定，證券投資者保護基金的來(lái)源有：上海證券交易所、深圳證券交易所在風(fēng)險基金分別達到規定的上限后，交易經(jīng)手費的20%納入基金。
【第6題】股份有限公司申請股票上市時(shí)公開(kāi)發(fā)行的股份應當達到公司股份總數的( )以上。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
參考答案：D
答案解析： 股份有限公司申請股票在上海證券交易所和深圳證券交易所主板市場(chǎng)上市應當符合下列條件：①股票經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構核準已向社會(huì )公開(kāi)發(fā)行;②公司股本總額不少于人民幣5000萬(wàn)元;③公開(kāi)發(fā)行的股份達公司股份總數的25%以上，公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上;④公司在最近3年無(wú)重大違法行為，財務(wù)會(huì )計報告無(wú)虛假記載。證券交易所可以規定高于上述規定的上市條件，并報國務(wù)院證券監督管理機構批準。
【第7題】下列金融期權中，按照選擇權的性質(zhì)劃分的是( )。
A.看漲期權
B.歐式期權
C.股權類(lèi)期權
D.貨幣期權
參考答案：A
答案解析： 按照選擇權的性質(zhì)劃分，金融期權可以分為看漲期權和看跌期權。
【第8題】在證券交易規則中，無(wú)漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買(mǎi)賣(mài)雙方在前收盤(pán)價(jià)的上下( )或當日已成交的最高、最低價(jià)之間自行協(xié)商確定。
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
參考答案：B
答案解析： 在證券交易規則中，無(wú)漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買(mǎi)賣(mài)雙方在前收盤(pán)價(jià)的上下30%或當日已成交的最高、最低價(jià)之間自行協(xié)商確定。
【第9題】從現實(shí)情況來(lái)看，各市場(chǎng)采用的滾動(dòng)交收周期時(shí)間長(cháng)短不一，美國證券市場(chǎng)采取__________，我國香港市場(chǎng)采取__________。( )
A.T+2;T+2
B.T+2;T+3
C.T+3;T+2
D.T+3;T+3
參考答案：C
答案解析： 從現實(shí)情況來(lái)看，各市場(chǎng)采用的滾動(dòng)交收周期時(shí)間長(cháng)短不一，美國證券市場(chǎng)采取T+3，我國香港市場(chǎng)采取T+2。
二、單項選擇題
[第1題]( )，是指只有在沒(méi)有現金凈流量為正的項目的時(shí)候才會(huì )支付股利的政策。
A.固定股利政策
B.固定股利支付率政策
C.零股利政策
D.剩余股利政策
參考答案：D
答案解析： 剩余股利政策，是指只有在沒(méi)有現金凈流量為正的項目的時(shí)候才會(huì )支付股利的政策。也就是說(shuō)，此時(shí)企業(yè)沒(méi)有能夠創(chuàng )造價(jià)值的項目了，這種情況下企業(yè)才會(huì )支付股利。
[第2題]( )是最主要的利率風(fēng)險。
A.基差風(fēng)險
B.收益率曲線(xiàn)風(fēng)險
C.重新定價(jià)風(fēng)險
D.期權風(fēng)險
參考答案：C
答案解析： 重新定價(jià)風(fēng)險是最主要的利率風(fēng)險，它產(chǎn)生于資產(chǎn)、負債和表外項目頭寸重新定價(jià)時(shí)間(對浮動(dòng)利率而言)的不匹配。
[第3題]《首發(fā)管理辦法》明確規定，發(fā)行人不得于最近( )個(gè)月內未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行過(guò)證券。
A.12
B.24
C.36
D.72
參考答案：C
答案解析： 《首發(fā)管理辦法》明確規定，發(fā)行人不得于最近36個(gè)月內未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行過(guò)證券;或者有關(guān)違法行為雖然發(fā)生在36個(gè)月前，但目前仍處于持續狀態(tài)。
[第4題]我國證券交易所內的證券交易按( )原則競價(jià)成交。
A.收益優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先
B.收益優(yōu)先、數額優(yōu)先
C.價(jià)格優(yōu)先、時(shí)問(wèn)優(yōu)先
D.價(jià)格優(yōu)先、數額優(yōu)先
參考答案：C
答案解析： 我國證券交易所內的證券交易按“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”原則競價(jià)成交。
[第5題]發(fā)行金融債券時(shí)，發(fā)行人應組建承銷(xiāo)團，金融債券的承銷(xiāo)可以采用招標承銷(xiāo)或協(xié)議承銷(xiāo)等方式。承銷(xiāo)人應為金融機構，并須具備的條件條件之一是：注冊資本不低于( )億元人民幣。
A.1
B.2
C.3
D.5
參考答案：B
答案解析： 發(fā)行金融債券時(shí)，發(fā)行人應組建承銷(xiāo)團，金融債券的承銷(xiāo)可以采用招標承銷(xiāo)或協(xié)議承銷(xiāo)等方式。承銷(xiāo)人應為金融機構，并須具備下列條件;①注冊資本不低于2億元人民幣;②具有較強的債券分銷(xiāo)能力;③具有合格的從事債券市場(chǎng)業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員和債券分銷(xiāo)渠道;④最近兩年內沒(méi)有重大違法、違規行為;⑤中國人民銀行要求的其他條件。
[第6題]我國資本市場(chǎng)從( )發(fā)展至今，已經(jīng)分階段、分步驟初步建立并正在完善成為覆蓋全國、品種豐富、機制健全、層次分明、功能強大的多層次資本市場(chǎng)體系。
A.19世紀80年代
B.20世紀30年代
C.20世紀50年代
D.20世紀90年代
參考答案：D
答案解析： 我國資本市場(chǎng)從20世紀90年代發(fā)展至今，已經(jīng)分階段、分步驟初步建立并正在完善成為覆蓋全國、品種豐富、機制健全、層次分明、功能強大的多層次資本市場(chǎng)體系。
[第7題]證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應當具備的條件之一是：公司及其董事、監事、高級管理人員最近( )年內未因違法違規經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規正被證監會(huì )立案調查或者正處于整改期間的情形。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：B
答案解析： 證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應當具備的條件之一是：公司及其董事、監事、高級管理人員最近2年內未因違法違規經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規正被證監會(huì )立案調查或者正處于整改期間的情形。
[第8題]根據上市公司規模、監管要求等差異，證券市場(chǎng)包括( )。
A.主板市場(chǎng)
B.交易所市場(chǎng)
C.全國性市場(chǎng)
D.場(chǎng)外市場(chǎng)
參考答案：A
答案解析： 根據所服務(wù)和覆蓋的上市公司類(lèi)型，證券市場(chǎng)可分為全球性市場(chǎng)、全國性市場(chǎng)、區域性市場(chǎng)等類(lèi)型;根據上市公司規模、監管要求等差異，證券市場(chǎng)可分為主板市場(chǎng)、二板市場(chǎng)(創(chuàng )業(yè)板或高新企業(yè)板)和三板市場(chǎng);根據市場(chǎng)的集中程度，證券市場(chǎng)可分為集中交易市場(chǎng)(交易所市場(chǎng))和場(chǎng)外市場(chǎng)等。
[第9題]依據《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，在上市公司公開(kāi)增發(fā)股票方面，規定發(fā)行價(jià)格應不低于公告招股意向書(shū)前( )個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易日的均價(jià)。
A.10
B.20
C.30
D.45
參考答案：B
答案解析： 增發(fā)除了應當符合上市公司公開(kāi)發(fā)行新股的一般條件之外，《上市公司證券發(fā)行管理辦法》對于上市公司增發(fā)還有特別規定，其中之一是：發(fā)行價(jià)格應不低于公告招股意向書(shū)前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易日的均價(jià)。
[第10題]中國證監會(huì )根據《發(fā)行管理辦法》發(fā)布了《上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施細則》，對非公開(kāi)發(fā)行股票進(jìn)行了規定，其中規定發(fā)行對象不超過(guò)( )名。
A.10
B.20
C.30
D.45
參考答案：A
答案解析： 中國證監會(huì )根據《發(fā)行管理辦法》發(fā)布了《上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施細則》，對非公開(kāi)發(fā)行股票進(jìn)行了規定，其中之一是：非公開(kāi)發(fā)行股票的特定對象應當符合下列規定：特定對象符合股東大會(huì )決議規定的條件;發(fā)行對象不超過(guò)10名。
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