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2017年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基礎知識》考試模擬測試題型
一、多項選擇題
1.下列可以發(fā)行證券的有()。
A.個(gè)人
B.企業(yè)
C.政府
D.金融機構
BCD
2.證券市場(chǎng)監管機構包括()。
A.國務(wù)院證券監督管理機構
B.國務(wù)院證券監督管理機構的派出機構
C.證券登記結算公司
D.行業(yè)協(xié)會(huì )
ABD
3.新 《 公司法 》 明確了關(guān)聯(lián)交易的概念，具體規定包括()。
A 。董事會(huì )會(huì )議由 /2 以上無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會(huì )會(huì )議所作決議須經(jīng)無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過(guò)半數通過(guò)
B 。明確規定公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、監事、高級管理人員及其他人不得利用關(guān)聯(lián)關(guān)系侵占公司利益
C 。利用關(guān)聯(lián)交易致使公司遭受損害的，應當承擔賠償責任
D 。上市公司董事與董事會(huì )會(huì )議決議事項所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對該項決議行使表決權
ABCD
4.對基金管理人的概念理解不正確的是()。
A.是負責基金發(fā)起設立與經(jīng)營(yíng)管理的專(zhuān)業(yè)性機構
B.由依法設立的基金管理公司擔任
C.基金管理人的目標函數是自身利益的最大化
D.基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機構發(fā)起成立，但不具有獨立法人地位
CD
5.金融期貨與金融期權的不同之處包括()。
A.標的物不同
B.投資者權利與義務(wù)的對稱(chēng)不同
C.履約保證不同
D.現金流轉不同
ABCD
6.新《證券法》將注冊資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類(lèi)直接掛鉤，分為()三個(gè)標準。
A.000萬(wàn)元
B.5000萬(wàn)元
C.億元
D.5億元
BCD
7.與金融衍生產(chǎn)品相對應的基礎金融產(chǎn)品可以是()。
A.債券
B.股票
C.銀行定期存款單
D.金融衍生工具
ABCD
8.近年來(lái)，我國金融債券市場(chǎng)發(fā)展較快。金融債券品種不斷增加，主要包括()。
A.證券公司債券
B.央行票據
C.保險公司次級債務(wù)
D.政策性銀行金融債券
ABCD
9.下面的()不是我國證券交易所目前采取的組織形式。
A.公司制
B.會(huì )員制
C.合伙人制
D.合同制
ACD
10.關(guān)于金融衍生工具的產(chǎn)生和發(fā)展論述正確的是()。
A.金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是避險
B.20世紀80年代以來(lái)的金融自由化進(jìn)一步推動(dòng)了金融衍生工具的發(fā)展
C.金融機構的利潤驅動(dòng)是金融衍生工具產(chǎn)生和迅速發(fā)展的又一重要原因
D.新技術(shù)革命為金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展提供了物質(zhì)基礎與手段
ABCD
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