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2017年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基礎知識》練習模擬演練題
根據《中華人民共和國證券法》的規定，證券交易所是提供證券集中競價(jià)交易場(chǎng)所的不以營(yíng)利為目的的法人。下面小編為大家整理的證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基礎知識》練習模擬演練題，歡迎大家參考學(xué)習。
一、多項選擇題
1.開(kāi)放式基金與封閉式基金的區別表現在( )等方面。
A.基金份額資產(chǎn)凈值公布時(shí)間不同
B.交易費用不同
C.投資對象不同
D.期限不同
2.指數基金的優(yōu)勢包括( )。
A.可作為避險套利的工具
B.費用低廉
C.風(fēng)險較小
D.風(fēng)險較高
3.決定封閉式基金存續期限的主要因素是( )。
A.基金投資標的
B.宏觀(guān)經(jīng)濟形勢
C.基金投資范圍
D.基金本身投資期限的長(cháng)短
4.作為一種現代化投資工具，證券投資基金具備的特點(diǎn)有( )。
A.保證收益
B.分散風(fēng)險
C.專(zhuān)業(yè)理財
D.集合投資
5.機構投資者在資金來(lái)源、投資目的等方面雖然不相同，但一般具有( )的特點(diǎn)。
A.可通過(guò)適當的資產(chǎn)組合以分散風(fēng)險
B.收集和分析信息的能力強
C.投資資金來(lái)源分散而量小
D.只強調盈利
6.契約型基金與公司型基金的區別是( )。
A.資金性質(zhì)不同
B.投資者地位不同
C.基金營(yíng)運依據不同
D.發(fā)行規模不同
7.按基金投資的分散化程度，可將股票基金劃分為( )。
A.一般股票基金
B.高風(fēng)險股票基金
C.專(zhuān)門(mén)化股票基金
D.低風(fēng)險股票基金
8.指數基金特別適合數額較大，風(fēng)險承受能力較低的資金投資，是因為指數基金( )。
A.收益率相對穩定
B.投資相對分散
C.期限固定
D.流動(dòng)性強
9.我國《證券投資基金法》規定，基金份額持有人享有( )等權利。
A.依據規定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì )
B.分享基金財產(chǎn)收益
C.依法轉讓或申請贖回其持有的基金份額
D.參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)
10.基金份額持有人大會(huì )可以對( )等重大事項作出決議并報中國證監會(huì )批準。
A.更換基金管理人
B.出具業(yè)績(jì)報告
C.更換基金托管人
D.基金擴募
參考答案及解析:
1.【答案】ABD
【解析】封閉式基金與開(kāi)放式基金的主要區別有：①期限不同;②基金份額的交易價(jià)格計算標準不同;③基金份額交易方式不同;④發(fā)行規模限制不同;⑤基金份額資產(chǎn)凈值公布的時(shí)間不同;⑥投資策略不同;⑦交易費用不同。
2.【答案】ABC
【解析】指數基金的優(yōu)勢主要有：①風(fēng)險較小;②費用低廉;③在以機構投資者為主的市場(chǎng)中，指數基金可獲得市場(chǎng)平均收益率，可以為股票投資者提供比較穩定的投資回報;④指數基金可以作為避險套利的工具，由于指數基金收益率的穩定性、投資的分散性以及高流動(dòng)性，特別適于社�；鸬葦殿~較大、風(fēng)險承受能力較低的資金投資。
3.【答案】BD
【解析】封閉式基金的期限是指基金的存續期，即基金從成立起到終止之問(wèn)的時(shí)間。決定基金期限長(cháng)短的因素主要有兩個(gè)：①宏觀(guān)經(jīng)濟形勢。一般來(lái)說(shuō)，如果經(jīng)濟穩定增長(cháng)，基金存續期就可長(cháng)一些，否則應相對短一些。②基金本身投資期限的長(cháng)短。一般來(lái)說(shuō)，如果基金的目標是進(jìn)行中長(cháng)期投資，其存續期就可長(cháng)一些;反之，如果基金的目標是進(jìn)行短期投資(如貨幣市場(chǎng)基金)，其存續期就可短一些。
4.【答案】BCD
【解析】證券投資基金的特點(diǎn)主要有：集合投資、分散風(fēng)險和專(zhuān)業(yè)理財�；鸱从承磐嘘P(guān)系，是間接投資，并不承諾保證收益。
5.【答案】AB
【解析】以一種重要的機構投資者基金為例：基金可以廣泛地吸收社會(huì )閑散資金，匯成規模巨大的投資資金;基金由專(zhuān)業(yè)投資人士經(jīng)營(yíng)管理，其投資經(jīng)驗比較豐富，收集和分析信息的能力較強;基金一般注重資本的長(cháng)期增長(cháng);基金可以以科學(xué)的投資組合降低風(fēng)險、提高收益。
6.【答案】ABC
【解析】契約型基金與公司型基金的區別主要有以下三點(diǎn)：①資金的性質(zhì)不同。契約型基金的資金是通過(guò)發(fā)行基金份額籌集起來(lái)的信托財產(chǎn);公司型基金的資金是通過(guò)發(fā)行普通股票籌集的公司法人的資本。②基金的營(yíng)運依據不同。契約型基金依據基金契約營(yíng)運基金，公司型基金依據基金公司章程營(yíng)運基金。③投資者的地位不同。契約型基金的投資者既是基金的委托人，又是基金的受益人;公司型基金的投資者購買(mǎi)基金公司的股票后成為該公司的股東，對基金運作的影響比契約型基金的投資者大。
7.【答案】AC
【解析】按基金投資的分散化程度，可將股票基金劃分為一般股票基金、專(zhuān)門(mén)化股票基金。前者分散投資于各種普通股票，風(fēng)險較小;后者專(zhuān)門(mén)投資于某一行業(yè)以及某一地區的股票，風(fēng)險相對較大。
8.【答案】ABD
【解析】指數基金可以作為避險套利的工具。對于投資者尤其是機構投資者來(lái)說(shuō)，指數基金是他們避險套利的重要工具。因為指數基金收益率的穩定性、投資的分散性以及高流動(dòng)性，比較適于社�；鸬葦殿~較大、風(fēng)險承受能力較低的資金投資。
9.【答案】ABCD
【解析】除ABCD四項外，我國《證券投資基金法》第七十條規定，基金份額持有人還享有以下權利：對基金份額持有人大會(huì )審議事項行使表決權;對基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟;查閱或者復制公開(kāi)披露的基金信息資料;基金合同約定的其他權利。
10.【答案】ACD
【解析】根據《證券投資基金法》第七十一條規定，下列事項應當通過(guò)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì )審議決定并報證監會(huì )批準：①提前終止基金合同;②基金擴募或者延長(cháng)基金合同期限;③提高基金管理人、基金托管人的報酬標準;④轉換基金運作方式;⑤更換基金管理人、基金托管人;⑥基金合同約定的其他事項。
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