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2017證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)法律法規》考試要點(diǎn)
證券交易所是證券市場(chǎng)的核心但不是證券市場(chǎng)的主體，證券市場(chǎng)的主體是范圍更廣闊的場(chǎng)外市場(chǎng)。核心不等于主體。下面是由小編為大家分享證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)法律法規》考試要點(diǎn)，歡迎大家閱讀瀏覽。
基金份額持有人
基金份額持有人概念：基金份額持有人是指依基金合同和招募說(shuō)明書(shū)持有基金份額的自然人和法人，也就是基金的投資人�；鸬囊磺型顿Y活動(dòng)都是為了增加投資者的收益，一切風(fēng)險管理都是圍繞保護投資者利益來(lái)考慮的
根據《中華人民共和國證券投資基金法》第九章七十條的規定，基金份額持有人享有下列權利：
(1) 分享基金財產(chǎn)收益。
(2) 參與分配清算后的剩余財產(chǎn)
(3) 依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額
(4) 按照規定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì )
(5) 對基金份額持有人大會(huì )審議事項行使表決權
(6) 查閱或復制公開(kāi)披露的基金信息資料
(7) 對基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟
(8) 基金合同約定的其他權利
基金份額持有人必須必須承擔下列義務(wù)：
(1) 遵守基金契約
(2) 繳納基金認購款項及規定費用
(3) 承擔基金虧損或終止的有限責任
(4) 不從事任何有損基金以及其他基金投資人合法權益的活動(dòng)
(5)法律、法規及基金契約規定的其他義務(wù)
公募基金運作的方式
按運作方式不同，基金可分為封閉式基金與開(kāi)放式基金。開(kāi)放式基金和封閉式基金共同構成了基金的兩種基本運作方式。
(1) 封閉式基金是指經(jīng)核準的基金份額總額在基金合同期內固定不變，基金份額可以在依法設立的證券交易場(chǎng)所交易，但基金份額持有人不得申請贖回基金
(2) 開(kāi)放式基金是指基金規模不是固定不變的，而是可以隨時(shí)根據市場(chǎng)供求情況發(fā)行新份額或被投資人贖回的投資基金
基金財產(chǎn)的獨立性要求
基金財產(chǎn)的獨立性要求如下：
(1) 基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的自有財產(chǎn)，不得歸入基金管理人�；鹜泄苋说淖杂胸敭a(chǎn)�；鸸芾砣�、基金托管人因依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行終止清算的，其基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。
(2) 基金的債權與不屬于基金的債務(wù)不得相互抵消，不同基金的債權不得相互抵消
(3) 非因基金本身承擔的債務(wù)，債權人不得對基金財產(chǎn)主張強勢執行
(4) 基金托管人對其托管的基金應當獨立設置賬戶(hù)，確�；鸬耐暾c獨立
法律規定，基金管理人或者基金托管人未將基金資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)分開(kāi)，或者未對基金資產(chǎn)實(shí)行分賬管理的，責令改正，并處5萬(wàn)元以上或者50萬(wàn)元以下的處罰;有違法所得的，沒(méi)收違法所得;造成基金份額持有人損失的，承擔賠償責任。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告、暫�；蛘叱蜂N(xiāo)其從業(yè)資格等行政處罰，并可處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款;構成犯罪的，依法追究刑事責任
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