2017年證券從業(yè)資格基礎知識要點(diǎn)
中國證監會(huì )是國務(wù)院直屬的證券監督管理機構，按照國務(wù)院授權和依照相關(guān)法律法規對證券市場(chǎng)進(jìn)行集中、統一監管。下面是小編為大家分享證券從業(yè)資格基礎知識要點(diǎn)，歡迎大家閱讀瀏覽。
證券市場(chǎng)中介機構
證券市場(chǎng)中介機構是指為證券的發(fā)行、交易提供服務(wù)的各類(lèi)機構。在證券市場(chǎng)起中介作用的機構是證券公司和其他證券服務(wù)機構，通常把兩者合稱(chēng)為證券中介機構。
(一)證券公司
證券公司又稱(chēng)證券商，是指依照《中華人民共和國公司法》(簡(jiǎn)稱(chēng)《公司法》)、《證券法》規定并經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構批準經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的有限責任公司或股份有限公司。按照《證券法》，證券公司的主要業(yè)務(wù)包括：證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，證券承銷(xiāo)和保薦業(yè)務(wù)，證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及其他證券業(yè)務(wù)。截至2011年末，我國共有證券公司109家。
(二)證券服務(wù)機構
證券服務(wù)機構是指依法設立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機構，主要包括證券投資咨詢(xún)機構、證券登記結算機構、財務(wù)顧問(wèn)機構、資信評級機構、資產(chǎn)評估機構、會(huì )計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等。
自律性組織
證券市場(chǎng)的自律性組織主要包括證券交易所和行業(yè)協(xié)會(huì )。部分國家(地區)的證券登記結算機構也具有自律性質(zhì)，在我國，按照《證券法》的規定，證券自律管理機構是證券交易所、證券業(yè)協(xié)會(huì )。根據《證券登記結算管理辦法》，我國的證券登記結算機構實(shí)行行業(yè)自律管理。
(一) 證券交易所
根據《證券法》的規定，證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設施，組織和監督證券交易，實(shí)行自律管理的法人。證券交易所的監管職能包括對證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理，對會(huì )員進(jìn)行管理，以及對上市公司進(jìn)行管理。我國境內的證券交易所包括上海證券交易所和深圳證券交易所。
(二)證券業(yè)協(xié)會(huì )
按照《證券法》，中國證券業(yè)協(xié)會(huì )是證券行業(yè)自律性組織。中國證券業(yè)協(xié)會(huì )具有獨立法人地位，采取會(huì )員制的組織形式，協(xié)會(huì )的權力機構為全體會(huì )員組成的會(huì )員大會(huì )。中國證券業(yè)協(xié)會(huì )的自律管理體現在保護行業(yè)共同利益、促進(jìn)行業(yè)共同發(fā)展方面，具體表現為：對會(huì )員單位的自律管理、對從業(yè)人員的自律管理和負責制定代辦股份轉讓系統運行規則，監督證券公司代辦股份轉讓業(yè)務(wù)活動(dòng)和信息披露等事項。
(三)證券登記結算機構
證券登記結算機構是為證券交易提供集中登記、存管與結算服務(wù)，不以營(yíng)利為目的的法人。按照《證券登記結算管理辦法》，證券登記結算機構實(shí)行行業(yè)自律管理。我國的證券登記結算機構為中國證券登記結算有限責任公司。
證券監管機構
在我國，證券監管機構是指中國證監會(huì )及其派出機構。中國證監會(huì )是國務(wù)院直屬的證券監督管理機構，按照國務(wù)院授權和依照相關(guān)法律法規對證券市場(chǎng)進(jìn)行集中、統一監管。它的主要職責是：依法制定有關(guān)證券市場(chǎng)監督管理的規章、規則，負責監督有關(guān)法律法規的執行;負責保護投資者的合法權益，對全國的證券發(fā)行、證券交易、中介機構的行為等依法實(shí)施全面監管，維持公平而有序的證券市場(chǎng)。
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