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2017證券從業(yè)資格考試證券基礎知識習題
證券從業(yè)資格考試中的《基礎知識》有哪些考點(diǎn)呢，又是怎樣出題的呢?下面是yjbys小編為大家整理的證券從業(yè)資格考試證券基礎知識習題。歡迎閱讀。
單選題
1.中央政府債券發(fā)行的是國債。
2.證券的風(fēng)險性是指證券收益的()，應該是選不確定性。
3.證券中，收入性證券比固定性證券()，應該是選風(fēng)險大、收益高。
4.證券市場(chǎng)是()直接交換的場(chǎng)所，選項有價(jià)格、資本、價(jià)值什么的，應該選價(jià)值。
5.證券市場(chǎng)根據品種結構，可分為()，應該選股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)......
6.交易所交易基金又稱(chēng)()，應選ETF。
7.所有境外投資者對單個(gè)上市公司A股的持股比例總和不超過(guò)該上市公司股份總數的()，答案是20%。
8.社會(huì )保障基金的資金來(lái)源，不包括()，選項有國有股減持、中央財政撥入資金、發(fā)行彩票80%上繳社�；�，還有勞動(dòng)者或單位繳納的社會(huì )保險費。答案應該為最后一個(gè)。
9.()不是證券市場(chǎng)的中介機構。選項有證券公司、投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)、證協(xié)、還有一個(gè)忘了，選項應該是證協(xié)，因為它是自律性組織。
10.2007年8月，國家外匯管理局批復同意()進(jìn)行境內個(gè)人直接投資境外證券市場(chǎng)的試點(diǎn)。答案是天津濱海新區。
11.公司發(fā)行1000萬(wàn)股，每股面值1元，發(fā)行價(jià)格每股5元，求每股代表()。選項有千萬(wàn)分之一、百萬(wàn)分之一、1元、10元。
12.股票持有人出席股東大會(huì )會(huì )議，應在召開(kāi)5日前至股東大會(huì )閉幕時(shí)將()交存于公司。
13.普通股票籌集的資金成為公司()的基礎。
14.向社會(huì )公開(kāi)發(fā)行的股份達到公司股份總數的()以上;超過(guò)人民幣4億元的，向社會(huì )公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上。應為25%。
15.附息債券的定義。
16.政府債券的特征不包括()，答案應選“流通性弱”。
17.以個(gè)人為發(fā)行對象的()，一般以吸收個(gè)人的小額儲蓄資金為主，故有是被稱(chēng)為“儲蓄債券”。
18.想四大國有商業(yè)銀行定向發(fā)行的是()，答案應為“特別國債”。
19.Shibor是以()家報價(jià)行的報價(jià)為基礎。答案應為16.
20.證券公司借入期限在()的次級債務(wù)為長(cháng)期次級債務(wù)。答案應為2年以上(含2年)。
21.公司債券的發(fā)行采取()，答案應為核準制。
22.歐洲債券、外國債券。
23.龍債券以()為基準。答案應為倫敦銀行同業(yè)拆放利率。
24.香港把基金稱(chēng)為()，答案應為“單位信托基金”。
25.指數基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的()。答案為非系統風(fēng)險。
26.股票指數證券，可以消除()，應為系統風(fēng)險。
27.()是一種既可以在場(chǎng)內、也可以在場(chǎng)外進(jìn)行申購、贖回的基金。答案為L(cháng)OF。
28.公開(kāi)披露的基金信息不包括()。
29.獨立衍生工具不包括()。
30.考察金融衍生工具基本特征中的聯(lián)動(dòng)性定義。
31.按揭支持證券的基礎產(chǎn)品是()。
32.信用評級機構的描述。
33.證券發(fā)行市場(chǎng)的描述。
34.基金(股票)在()發(fā)行，需要募集信息。
35.恒生指數是由()編制。
36.公司分配當年稅后利潤時(shí)，應當提取利潤的()列入公司法定公積金。
37.對證券公司設立子公司的監管要求，不包括()。
38.定向資產(chǎn)管理，客戶(hù)的初始委托財產(chǎn)最少為()。
39.IB制度起源于()。
40.律師事務(wù)所，有()名以上執業(yè)律師，其中()名以上曾從事過(guò)證券法律業(yè)務(wù)。
41.《證券法》的核心。
42.()是自我整改的一種處置措施
多選題
1.有一題貌似是關(guān)于有價(jià)證券與虛擬資本的關(guān)系，但忘了是單選還是多選。
2.有價(jià)證券的分類(lèi)，分別選商品證券、貨幣證券、資本證券。
3.有關(guān)證券市場(chǎng)的基本功能，選項主要說(shuō)籌資-投資功能里的內容。
4.忘了有一題是不是關(guān)于資本配置功能的。跟證券交易一起考，有點(diǎn)混。
5.企業(yè)年金的投資范圍。
6.證券市場(chǎng)產(chǎn)生的原因。
7.金融機構的高杠桿無(wú)法克服的先天缺陷，第29頁(yè)有選項。
8.“國九條”中的內容。
9.中國證券市場(chǎng)的對外開(kāi)放四選項。
10.按股東享有權利的不同，股票可分為()。
11.股利政策的四個(gè)重要日期的描述，對錯看書(shū)本。
12.股票的內在價(jià)值和市場(chǎng)價(jià)格之間的關(guān)系。
13.投資者對股市持觀(guān)望態(tài)度時(shí)，市場(chǎng)交易量和股價(jià)的表現。
14.公司回購自己發(fā)行的股份所發(fā)生的事情。
15.境外上市外資股主要由()等構成。應為H、N、S股。
16.有、無(wú)限售條件股份，未、已上市流通股份的定義。
17.股權分置按是否在證交所上市交易，被分為()。
18.儲蓄國債(電子式)的描述。
19.歐洲債券的描述。
20.股票基金的投資目標側重于追求()。
21.()，投資者即可獲得當期收入，又可得到資金的長(cháng)期增值。
22.按投資理念的不同，可分為()。主動(dòng)型、被動(dòng)型基金。
23.基金份額持有人的義務(wù)。
24.市場(chǎng)交易的組織形態(tài)，根據交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系分為()。
25.預計價(jià)格上漲的投機者會(huì )建立期貨多頭，反之則建立空頭。
26.存托憑證一般代表()，答案為股票、債券。
27.證券發(fā)行市場(chǎng)是由()構成
28.我國主要的債券指數有()。
29.可通過(guò)分散投資消除風(fēng)險的是()，應為信用、經(jīng)營(yíng)、財務(wù)風(fēng)險。
30.證券公司的內部控制，應滲透到()等各個(gè)環(huán)節，確保不存在內部控制的空白或漏洞。
31.凈資本基本計算公式
32.證券公司凈資本不符合規定標準，所采取的措施。
33.證券從業(yè)人員的禁止行為。
判斷題
1.增發(fā)是向特定投資者發(fā)行的。答案應該是錯。
2.證券的流動(dòng)性可通過(guò)承兌、貼現、轉讓等方式實(shí)現。題中貌似少了一項“到期兌付”。
3.證券市場(chǎng)的基本功能之一是資本決定價(jià)格。應該是對的吧。
4.證券投資人可分為個(gè)人和機構。
5.中國證監會(huì )對全國證券市場(chǎng)進(jìn)行集中、統一管理。
6.16世紀的安特衛普已經(jīng)有股票的交易。答案應該是國家債券。
7.20世紀90年代，金融創(chuàng )新使金融機構和金融業(yè)務(wù)的界限日益模糊。應該是對的。
8.股票發(fā)行，投資者購買(mǎi)股票后即成為公司股東。
9.股票發(fā)行價(jià)格可以按票面金額，也可以超過(guò)票面金額，但不得低于票面金額。
10.無(wú)論公司是否盈利，必須要分紅。
11.轉增股本，發(fā)行在外的總股數增加。
12.股票的賬面價(jià)值和清算價(jià)值相等。
13.普通股票股東在股份公司解散清算時(shí)，有權要求取得公司的剩余資產(chǎn)。
14.未完成股權分置改革的公司，按股份流通受限與否，都是未上市流通股份。
15.證交所根據政府部門(mén)的授權和有關(guān)規定，對上市公司實(shí)施一線(xiàn)監管。
16.政府擔保的債券的定義。
17.貼現債券的定義。
18.債券和股票收益率相互影響。
19.地方政府債券按資金用途和償還資金來(lái)源分類(lèi)。
20.附認股權證的公司債券與可轉換公司債券相同，債券形態(tài)什么的，答案應為錯。
21.契約型基金通過(guò)基金章程來(lái)規范三方當事人的行為還是什么的，答案是錯，因為契約型基金沒(méi)有基金章程。
22.基金管理費應該向投資者收取。
23.基金資產(chǎn)估值的目的。
24.對于每日按照面值進(jìn)行報價(jià)的貨幣市場(chǎng)基金，可以在基金合同中將收益分配的方式約定為紅利再投資，并應當每日進(jìn)行收益分配。
25.遠期交易的定義。
26.看跌期權的描述。
27.目前，我國只有可轉換債券。
28.有擔保的存托憑證由基礎證券發(fā)行人的承銷(xiāo)商委托一家存券銀行發(fā)行。
29.資產(chǎn)證券化可以改變發(fā)起人的資產(chǎn)結構。
30.上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票，發(fā)行對象均屬于原前20名股東的，可以有上市公司自行銷(xiāo)售。
31.中小企業(yè)板塊運行所遵循的法律、法規和部門(mén)規章與主板市場(chǎng)相同。
32.中小企業(yè)最近兩年連續虧損，實(shí)行退市風(fēng)險警示。
33.交易系統通常由交易主機、交易大廳、參與者交易業(yè)務(wù)單元(滬)或交易席位(深)、報盤(pán)系統及相關(guān)的通信系統等組成。
34.無(wú)漲跌幅限制證券的大宗交易需在前收盤(pán)價(jià)的+-20%或。。證券從業(yè)資格考試《基礎知識》真題及答案2016證券從業(yè)資格。。交易。
35.代辦股份轉讓系統被稱(chēng)為“二板市場(chǎng)”，是。。。。
36.中國證監會(huì )依據契約，對掛牌公司的信息披露行為進(jìn)行監管、指導和督促。
37.修正股價(jià)平均數的定義。
38.上證180指數的描述。
39.中證全債指數的描述。
40.NASDAQ綜合指數的描述。
41.證券公司子公司的設立，最近12個(gè)月各項風(fēng)險控制指標持續符合規定標準。
42.投資建議服務(wù)內容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財規劃建議等。
43.未擔任董事職務(wù)的總經(jīng)理不可以列席董事會(huì )會(huì )議。
44.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的，其凈資本僅需人民幣2000萬(wàn)元。
45.證券評級機構應當自取得證券評級業(yè)務(wù)許可之日起20日內，將其信用等級劃分及定義、評級。。。報證協(xié)備案。
46.財政部、中國證監會(huì )應當建立資產(chǎn)評估機構從事證券業(yè)務(wù)誠信檔案
47.《反洗錢(qián)法》的調整范圍是境內金融機構。
48.中國證監會(huì )可以對上市公司的控股股東采取證券市場(chǎng)禁入的規定。
49.深交所臨時(shí)停牌的臨時(shí)報告的情形。
50.代辦股份轉讓系統的定義。
51.《證券業(yè)從業(yè)人員執業(yè)行為準則》是由中國證監會(huì )頒布的。
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