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證券從業(yè)資格考試證券法的知識要點(diǎn)
《證券法》是1999年中華人民共和國出版，是新中國成立以來(lái)第一部按國際慣例、由國家最高立法機構組織而非由政府某個(gè)部門(mén)組織起草的經(jīng)濟法。那么在證券從業(yè)資格考試的證券法又有那些詳細的知識點(diǎn)內容呢?下面由小編收集整合的相關(guān)知識點(diǎn)，望對大家有所幫助。
一， 證券法的適用范圍
《證券法》于2013.6.29修訂并施行。采取屬地注意確定適用范圍。
證券法所調整有價(jià)證券只限于股票、企業(yè)債券、政府債券、證券投資基金份額和證券衍生品。入場(chǎng)券、提單、匯票、支票不受證券法調整
二，發(fā)行和交易‘三公’原則
三，發(fā)行、交易活動(dòng)禁止行為規定
禁止內幕交易 禁止操縱證券交易價(jià)格 禁止傳播虛假信息 禁止證券欺詐
四，公開(kāi)發(fā)行證券有關(guān)規定
1. 股票發(fā)行
發(fā)起人認購的股本總額不少于公司擬發(fā)行股本總額35%
發(fā)起人認購部分不少于人民幣3000萬(wàn)
<4億股：公開(kāi)發(fā)行>25%，員工認購<10%
>4億股：公開(kāi)發(fā)行>10%
發(fā)起人在近3年內沒(méi)有重大違法行為，近3年財務(wù)會(huì )計文件無(wú)虛假記載、重大違法行為
2. 債券的發(fā)行
股份有限公司凈資產(chǎn)≥3000萬(wàn)，有限公司≥6000萬(wàn)，累積債券余額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)40%
近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年利息
五，證券承銷(xiāo)
承銷(xiāo)：代銷(xiāo) 包銷(xiāo)(全額包銷(xiāo) 余額包銷(xiāo))
承銷(xiāo)團：發(fā)行的證券的票面總額達到5000萬(wàn)須組成承銷(xiāo)團
主承銷(xiāo)人：主要負責人仲三分之二的人員有3年以上的證券管理工作經(jīng)歷或者有5年以上的金融管理工作經(jīng)驗，70%以上人員在證券專(zhuān)業(yè)崗位工作2年以上。3年內未因承銷(xiāo)過(guò)程受到處罰。
證券的代銷(xiāo)、包銷(xiāo)期最長(cháng)不得超過(guò)90日。股票代銷(xiāo)<70%發(fā)行失敗，按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還股票認購人。代銷(xiāo)證券應當保證先行出售給認購人，證券公司不得事先預留，代銷(xiāo)期滿(mǎn)15日內，與發(fā)行人一起向監管機構備案。
六，股票上市條件、申請、公告
上市委員會(huì )20個(gè)工作日作出審批。經(jīng)會(huì )計師事務(wù)所近2年或成立以來(lái)財務(wù)報告和2名以上注會(huì )簽審計報告
七，債券上市條件和申請
上市條件：期限1年以上，實(shí)際發(fā)行額不少于5000萬(wàn)
八，證券交易暫停和終止的情形
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類(lèi)別 |
暫停交易情形 |
終止交易情形 |
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股票 |
1. 股本總額、股權分布不再符合上市條件 2. 不按規定公開(kāi)財務(wù)狀況、虛假記載 3. 重大違法行為 4. 最近3年連續虧損 |
1. 股本總額、股權分布等發(fā)生變化不再符合上市條件 2. 前款+拒絕糾正 3. 公司解散或宣告破產(chǎn) 4. 前款+后1年度未能恢復盈利 |
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債券 |
1. 有重大違法行為 2. 發(fā)生重大變化不符合上市條件 3. 所募資金不按核準用途 4. 未按募集方法履行義務(wù) 5. 近2年連續虧損 |
1、4經(jīng)查實(shí)后果嚴重的 2、3、5限期內為消除的 另外公司解散或者被宣告破產(chǎn)的 |
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基金 |
1. 發(fā)生重大變更而不符合上市條件 2. 違反國家法律、法規，監管機構決定暫停上市 3. 嚴重違反投資基金上市規則 |
1. 不再具備法定上市交易條件 2. 基金合同期限屆滿(mǎn) 3. 持有人大會(huì )決定提前終止 4. 基金約定的其他情形 |
九，信息公開(kāi)
中期報告：上半年結束之日起2個(gè)月。
年度報告：會(huì )計年度報告4個(gè)月內。前10大股東
臨時(shí)報告：
1. 公司經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)范圍重大變化
2. 公司重大投資行為和重大購置財產(chǎn)的決定
3. 公司訂立的重要合同，可能對公司的資產(chǎn)、負債、權益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響
4. 公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償到期重大債務(wù)的違約情況
5. 公司發(fā)生重大虧損或重大損失
6. 公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)外部條件發(fā)生的重大變化
7. 公司的董事、三分之一以上監事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)
8. 持有公司5%以上股份股東或實(shí)際控制人，持有股份或控制公司發(fā)生變化
9. 公司減資、合并、分立、解散、申請破產(chǎn)的決定
10. 設計公司重大訴訟、股東大會(huì )、董事會(huì )決議被依法撤銷(xiāo)或宣告無(wú)效
11. 公司或董、監、高涉嫌犯罪被司法機關(guān)采取強制措施的
12. 信息公開(kāi)法律要求
公開(kāi)文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏致使投資者在證券交易中遭受損失的，發(fā)行人、上市公司、董監高和其他直接責任人員、保薦人、承銷(xiāo)應當承擔連帶賠償責任，但是能夠證明自己無(wú)過(guò)錯的除外，發(fā)行人、上市公司控股股東、實(shí)際控制人有過(guò)錯的，應當與發(fā)行人、上市公司承擔連帶賠償責任。
十，上市公司收購的概念和方式
收購是指投資者通過(guò)收購股份公司已發(fā)行上市股份以達到對該公司控股或兼并目的的行為。
收購方式：要約收購 協(xié)議收購 其他合法收購
要約收購：在收購要約期限內，不得采用要約外形式和超出要約形式買(mǎi)賣(mài)
協(xié)議收購：達成協(xié)議后，收購人3日內將收購協(xié)議向監管機構和交易所報備
十一，收購的程序和規則
通過(guò)交易所證券交易，達到持股5%，3日內報告并予以公告，沒(méi)變動(dòng)5%，應予以報告，在上述期限以及公告日2日內，不得買(mǎi)賣(mài)。
收購要約：>30%繼續收購，向所有股東發(fā)出收購要約，予以報告，報送15日后，公告其收購要約。收購要約期限30~60日，不得撤回，變更報告并公告。
終止上市：
≥75% 股票退市
≥90% 其余仍持有股票有權以同等條件出售股票給收購者，收購行為結束后15日內收購情況報告并予以公告。
十二，違反證券發(fā)行規定的法律責任
1. 擅自公開(kāi)或變相公開(kāi)發(fā)行證券，停止發(fā)行，退換資金+利息，處非法募資5%以下罰款，對擅自公開(kāi)發(fā)行證券設立公司的，監管機構會(huì )同縣級以上政府佢地直接負責主管人員和其他直接責任人員負擔3-30萬(wàn)。
2. 不符合條件、欺騙取得核準，尚未發(fā)行30-60萬(wàn)，已發(fā)行募資1%-5%罰款對直接主管人員或直接負責人員負擔3-30萬(wàn)
3. 券商承銷(xiāo)擅自公開(kāi)發(fā)行證券的，魔獸違法所得，處以1-5倍罰款;違法所得不足30萬(wàn)，處30-60萬(wàn)罰款。連帶賠償責任。直接主管人員和直接負責人，警告，撤銷(xiāo)任職資格或證券從業(yè)資格，并處3-30萬(wàn)罰款。
4. 券商虛假宣傳，不正當競爭手段招攬承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的，沒(méi)收違法所得，30-60萬(wàn)罰款，嚴重者展廳或撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可。直接主管人員或直接負責人員3-30萬(wàn)，嚴重撤銷(xiāo)任職資格或證券從業(yè)資格。
5. 保薦人出具虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏保薦書(shū)，或者不履行其他法定職責，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入1-5倍罰款，嚴重者暫�；虺蜂N(xiāo)業(yè)務(wù)許可，直接主管或直接負責人3-30萬(wàn) 撤銷(xiāo)任職資格或證券從業(yè)資格。
6. 違反信息披露 30-60萬(wàn)罰款，直接主管人員或者直接責任人員3-30萬(wàn)
7. 擅自改變募資用途的，直接負責主管人員、負責人 3-30萬(wàn)罰款
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