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2017年證券從業(yè)資格《證券交易》模擬備考試題及答案
一、單項選擇題
1. 滬深證券交易所證券投資基金的傭金收取標準為不得高于成交金額的( )。
A.3‰
B.2.5‰
C.2‰
D.2.8‰
2. 中國證監會(huì )及其派出機構依法對證券公司的經(jīng)紀業(yè)務(wù)進(jìn)行監督檢查，對違反有關(guān)規定的證券公司進(jìn)行處罰。中國證監會(huì )或其派出機構對證券公司的處罰措施中不包括( )。
A.撤銷(xiāo)證券公司證券營(yíng)業(yè)許可證
B.暫停從事證券業(yè)務(wù)
C.記過(guò)
D.罰款
3. 上海證券交易所于( )正式開(kāi)業(yè)。
A.1991年7月
B.1991年2月
C.1990年11月
D.1990年12月
4. 以下尚未公開(kāi)的信息中，( )不屬于內幕信息。
A.上市公司發(fā)生重大債務(wù)
B.上市公司收購的有關(guān)方案
C.上市公司25%的監事發(fā)生變動(dòng)
D.上市公司申請破產(chǎn)的決定
5. 在國外，新股競價(jià)發(fā)行是指一種由多個(gè)承銷(xiāo)機構通過(guò)指標競爭確定證券發(fā)行價(jià)格，并在取得承銷(xiāo)權后向投資者推銷(xiāo)證券的發(fā)行方式，也可以稱(chēng)為( )。
A.分銷(xiāo)購買(mǎi)方式
B.包銷(xiāo)購買(mǎi)方式
C.承銷(xiāo)購買(mǎi)方式
D.招標購買(mǎi)方式
6. 2002年發(fā)布的《全國銀行間債券市場(chǎng)債券交易規則》規定，全國銀行間債券市場(chǎng)回購期限最短為( )，最長(cháng)為( )。
A.7天 4個(gè)月
B.1天 4個(gè)月
C.1天 1年
D.7天 1年
7. 全國銀行間債券市場(chǎng)回購期限( )。
A.不含首次交收日，不含到期交收日
B.不含首次交收日，含到期交收日
C.含首次交收日，不含到期交收日
8. D.含首次交收日，含到期交收日中小企業(yè)板上市公司出現( )情形時(shí)，深圳證券交易所將終止其股票交易。
A.因成交量低于規定標準而被暫停上市的，在其后120個(gè)交易日內的累計成交量低于3000萬(wàn)股
B.因成交量低于規定標準而被實(shí)施退市風(fēng)險警示的，在其后180個(gè)交易日內的累計成交量低于300萬(wàn)股
C.因成交量低于規定標準而被實(shí)施退市風(fēng)險警示的，在其后120個(gè)交易日內的累計成交量低于300萬(wàn)股
D.連續120個(gè)交易日內，公司股票通過(guò)深圳證券交易所交易系統實(shí)現的累計成交量低于300萬(wàn)股
9. 中國結算公司深圳分公司對于采用現金結算方式行權的權證，在( )對到期日未行權的價(jià)內權證進(jìn)行自動(dòng)行權處理。
A.權證到期日前1個(gè)工作日內
B.權證到期后的1個(gè)工作日內
C.權證到期后的3個(gè)工作日內
D.權證到期日
10. 執照規定，證券交易所交易主機對買(mǎi)賣(mài)雙方大宗交易的成交申報進(jìn)行成交確認的時(shí)間為( )。
A.正常交易日15：00-15：30
B.正常交易日13：00-15：00
C.正常交易日14：57-15：00
D.正常交易日15：00-15：15
參考答案及解析:
1. A
滬深證券交易所證券投資基金的傭金收取標準為不得高于成交金額的3‰。
2. C
中國證監會(huì )或其派出機構對證券公司的處罰措施不包括記過(guò)。
3. D
1990年12月19日和1991年7月3日，上海證券交易所和深圳證券交易所先后正式開(kāi)業(yè)。
4. C
1/3以上監事發(fā)生變動(dòng)屬于內幕信息。
5. D
新股競價(jià)發(fā)行在國外指的是一種由多家承銷(xiāo)機構通過(guò)招標競爭確定證券發(fā)行價(jià)格，并在取得承銷(xiāo)權后向投資者推銷(xiāo)證券的發(fā)行方式，也稱(chēng)“招標購買(mǎi)方式”。
6. C
全國銀行間債券市場(chǎng)回購期限最短為1天，最長(cháng)為1年。
7. C
全國銀行間債券市場(chǎng)回購期限是首次交收日至到期交收日的實(shí)際天數，以天為單位，含首次交收日，不含到期交收日。
8. C
因連續120個(gè)交易日內，公司股票通過(guò)深圳證券交易所交易系統實(shí)現的累計成交量低于300萬(wàn)股。股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險警示的，在其后120個(gè)交易日內的累計成交量低于300萬(wàn)股
9. C
中國結算公司深圳分公司對于采用現金結算方式行權的權證，在權證到期后的3個(gè)工作日內對到期日未行權的價(jià)內權證進(jìn)行自動(dòng)行權處理。
10. A
大宗交易的成交確認的時(shí)間為正常交易日15：00-15：30 21. B
在我國，證券交易所有權調整大宗交易的最低限額。
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