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2017年證券從業(yè)資格證券交易模擬沖刺試題（附答案）
一、判斷題
1.從狹義上說(shuō)，證券賬戶(hù)的管理、證券登記、證券托管和公司行為服務(wù)都屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的范疇。 ( )
2.國債代保管單可以替代國債實(shí)物券入庫。 ( )
3.按照上海證券交易所的規定，證券公司在分紅派息時(shí)可向客戶(hù)收取一定的傭金和過(guò)戶(hù)費。 ( )
4.上海證券交易所A股單筆買(mǎi)賣(mài)申報數量應當不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于30萬(wàn)美元的可以采用大宗交易方式。 ( )
5.投資者辦理交易型開(kāi)放式指數基金份額的認購、交易、申購、贖回業(yè)務(wù)須使用在中國證券登記結算有限責任公司開(kāi)立的證券賬戶(hù)。 ( )
6.中國結算公司根據基金托管人提供的投資者交易型開(kāi)放式指數基金份額有效明細數據辦理初始登記。 ( )
7 .我國股票目前廣泛采用的網(wǎng)上發(fā)行方式是網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行。 ( )
8.我國A股證券賬戶(hù)可以用于買(mǎi)賣(mài)基金。 ( )
9.證券經(jīng)紀商可以將客戶(hù)股票借給他人作擔保物。 ( )
10.在我國，證券公司的設立需要經(jīng)過(guò)中國證監會(huì )和滬、深交易所的批準。 ( )
11.證券賬戶(hù)具有證明證券持有者身份的法律效力。 ( )
12.我國境內居民個(gè)人開(kāi)立B股資金賬戶(hù)可使用存入境外商業(yè)銀行的美元存款和港幣存款。 ( )
13.配股繳款的過(guò)程是老股東行使優(yōu)先認股權的過(guò)程。 ( )
14.經(jīng)紀業(yè)務(wù)對象具有價(jià)格變動(dòng)性的特點(diǎn)。 ( )
15.按照深圳證券交易所A股等品種的清算與交收流程，證券交易所要為結算參與人法人開(kāi)立法人資金結算賬戶(hù)，通過(guò)該賬戶(hù)記錄、反映結算參與人每周結算頭寸變化情況。 ( )
16.上海證券交易所B股的凈額結算交易必須進(jìn)行交收指令對盤(pán)。( )
17.根據我國現行交易制度規定，只有B股和債券可以進(jìn)行回轉交易。 ( )
18.深圳證券交易所目前實(shí)行的是深圳證券登記公司統一托管和證券公司法人集中托管的制度。 ( )
19.我國目前在賣(mài)出和買(mǎi)入證券時(shí)，均有零數委托。 ( )
20.證券交易所決定接納或開(kāi)除會(huì )員應在5個(gè)工作日內向中國證監會(huì )備案。 ( )
21.證券交易所交易主機在技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市期間繼續接受申報，在恢復交易時(shí)對已接受的申報實(shí)行連續競價(jià)。 ( )
22.為了對固定收益平臺交易進(jìn)行嚴格規范，詢(xún)價(jià)交易方式下，被詢(xún)價(jià)報價(jià)后不得撤銷(xiāo)其報價(jià)。 ( )
23.投資者可將基金份額在上海證券交易所場(chǎng)內不同會(huì )員營(yíng)業(yè)部之間進(jìn)行轉指定。 ( )
24.配股權證辦理繳款手續的地點(diǎn)和繳款后認購的股份托管的地方可以不一致。 ( )
25.可轉債“債轉股”的申報方向為買(mǎi)入。 ( )
26.根據凈額清算原則，清算證券時(shí)，只有在同一清算期內且同種證券才能合并計算。 ( )
27.目前銀行間市場(chǎng)的交易品種主要是債券，采取競價(jià)交易方式進(jìn)行。 ( )
28.在交收日最終交收時(shí)點(diǎn)，證券公司根據交易所發(fā)送的包含信用證券賬戶(hù)信息的成交記錄，完成證券交收。 ( )
29.投資者進(jìn)行證券交易所債券質(zhì)押式回購申報時(shí)，如果證券賬戶(hù)內可用于債券回購的標準券余額不足，申報無(wú)效。 ( )
30.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規定的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。 ( )
31.代辦股份轉讓服務(wù)業(yè)務(wù)是指證券公司以其自有而非租用的業(yè)務(wù)設施，為上市公司提供的股份轉讓服務(wù)業(yè)務(wù)。 ( )
32.證券公司應當建立完備的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規檢查制度，對業(yè)務(wù)合法合規性進(jìn)行事前審查、事中監控、事后檢查。 ( )
33.“管理賬戶(hù)”為“客戶(hù)交易結算資金匯總賬戶(hù)”的二級明細記錄賬戶(hù)。 ( )
34.持有公司10%以下股份的股東其持有股份發(fā)生較大變化，不屬于內幕信息。 ( )
35.證券營(yíng)業(yè)部是證券公司經(jīng)營(yíng)各項業(yè)務(wù)的主要場(chǎng)所。 ( )
36.股票賬戶(hù)只可以買(mǎi)賣(mài)股票，債券賬戶(hù)只可以買(mǎi)賣(mài)債券，基金賬戶(hù)只可以買(mǎi)賣(mài)投資基金。 ( )
37.管理人在集合計劃運作期間投資所發(fā)生的交易手續費、印花稅等有關(guān)稅費，作為管理費直接扣除。 ( )
38.目前，滬、深證券交易所只有國債回購標準券庫，企業(yè)債券回購尚未設置單獨的標準券庫。 ( )
39.證券交易所為交易雙方創(chuàng )造或提供交易條件，沒(méi)有對雙方進(jìn)行監督的義務(wù)，也不必實(shí)施公開(kāi)、公正和及時(shí)的信息披露。 ( )
40.在場(chǎng)內交易中，證券公司之間、投資者之間均不存在相互清算、交收問(wèn)題。 ( )
41.對于通過(guò)網(wǎng)下累計投標詢(xún)價(jià)確定股票發(fā)行價(jià)格的，參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者按定價(jià)進(jìn)行申購。 ( )
42.資產(chǎn)托管機構、證券登記結算機構發(fā)現客戶(hù)擔保賬戶(hù)內的資金、證券被違法動(dòng)用而未向國務(wù)院證券監督管理機構報告的，應當沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款。 ( )
43.投資者參與證券交易所ETF的投資的方式之一是直接從事買(mǎi)賣(mài)交易。 ( )
44.根據中國證監會(huì )的規定，凡具有資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司，都可以開(kāi)展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。 ( )
45.證券過(guò)戶(hù)登記按照引發(fā)變更登記需求的不同，可以分為證券交易所集中交易過(guò)戶(hù)登記和非集中交易過(guò)戶(hù)登記。 ( )
46.證券公司中參與上市公司企業(yè)決策的人員應與證券自營(yíng)業(yè)務(wù)人員保持信息溝通，為自營(yíng)業(yè)務(wù)提供參考信息。 ( )
47.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應當將客戶(hù)資產(chǎn)交由資產(chǎn)托管機構進(jìn)行托管。 ( )
48.可轉債“債轉股”需要規定一個(gè)轉換期。轉換期內，可轉債的交易照常進(jìn)行。 ( )
49.配股權證的派發(fā)由證券交易所根據上市公司提供的配股方案中的配股除權登記日登記的持股數增加其配股權證。 ( )
50.封閉式基金在成立后，基金管理公司即可申請其基金證券在證券交易所上市。 ( )
51.客戶(hù)信用資金賬戶(hù)，是客戶(hù)在證券公司開(kāi)立的用于記載客戶(hù)交存的擔保資金的明細數據的賬戶(hù)。 ( )
52.債券回購交易的標準券是一種非虛擬的回購綜合債券。 ( )
53.在客戶(hù)融資融券期間，證券持有人的權益按客戶(hù)融資買(mǎi)人證券的權益歸證券公司所有、客戶(hù)融券賣(mài)出證券的權益歸客戶(hù)所有的原則處理。( )
54.客戶(hù)只能開(kāi)立1個(gè)信用資金賬戶(hù)。 ( )
55.自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出入可以以公司名義或個(gè)人名義進(jìn)行。 ( )
56.證券經(jīng)紀商對委托人的一切委托事項負有保密義務(wù)，未經(jīng)委托人許可嚴禁泄露，因此可不配合監管、司法機關(guān)與證券交易所等的查詢(xún)。( )
57.一筆債券質(zhì)押式回購交易涉及兩個(gè)交易主體、一次交易契約行為。 ( )
58.證券交易所的組織形式有會(huì )員制和公司制。前者有嚴密的組織和規章制度，后者比較松散。 ( )
59.JSC證券公司是上海證券交易所的會(huì )員，它也可以在深圳證券交易所進(jìn)行交易。 ( )
60.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)只能買(mǎi)賣(mài)依法公開(kāi)發(fā)行的證券。 ( )
參考答案及解析:
1.【答案詳解】B。從狹義上說(shuō)，證券賬戶(hù)的管理、證券登記、證券托管與存管不屬于經(jīng)紀業(yè)務(wù)的范疇。但就整個(gè)證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)活動(dòng)而言，必然會(huì )牽涉到開(kāi)戶(hù)、登記、托管和存管等概念和環(huán)節。
2.【答案詳解】B。國債代保管單不可以替代國債實(shí)物券入庫。
3.【答案詳解】B。目前，上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過(guò)中國結算公司的交易清算系統進(jìn)行的，投資者領(lǐng)取紅股、股息無(wú)須辦理其他申領(lǐng)手續，紅股、股息由交易清算系統自動(dòng)派到投資者賬上。
4.【答案詳解】B。上海證券交易所A股單筆買(mǎi)賣(mài)申報數量應當不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣的可以采用大宗交易方式。
5.【答案詳解】A。略
6.【答案詳解】B。交易型開(kāi)放式指數基金募集結束后，基金管理人應到中國結算公司辦理交易型開(kāi)放式指數基金份額上市前的有關(guān)登記手續。中國結算公司根據基金管理人提供的投資者交易型開(kāi)放式指數基金份額有效明細數據辦理初始登記。
7.【答案詳解】B。股票網(wǎng)上發(fā)行方式的基本類(lèi)型有網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行和網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行。在我國，絕大多數股票采用網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行。
8.【答案詳解】A。在實(shí)際運用中，A股賬戶(hù)用途最廣，既可以買(mǎi)賣(mài)人民幣普通股票，也可以買(mǎi)賣(mài)債券和證券投資基金。
9.【答案詳解】B。證券經(jīng)紀商不可以將客戶(hù)股票借給他人作擔保物。
10.【答案詳解】B。在我國，證券公司是指依照《中華人民共和國公司法》規定和經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構審查批準的、經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的有限責任公司或者股份有限公司。其設立并不經(jīng)交易所批準。
11.【答案詳解】A。證券賬戶(hù)是記載證券持有及變更的權利憑證，具有證明持有者身份的法律效力。
12.【答案詳解】B。我國境內居民個(gè)人開(kāi)立B股資金賬戶(hù)可使用其存入境內商業(yè)銀行的現匯存款和外幣現鈔存款，以及從境外匯入的外匯資金，不允許使用外幣現鈔。
13.【答案詳解】A。配股是股份公司對已有股東按一定比例配售公司新發(fā)行股票的籌資過(guò)程，因此配股是老股東行使優(yōu)先認股權的過(guò)程。
14.【答案詳解】A。同一證券在不同時(shí)點(diǎn)上會(huì )有不同的價(jià)格，因此，證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的對象具有價(jià)格變動(dòng)性特點(diǎn)。
15.【答案詳解】B。按照深圳證券市場(chǎng)A股等品種的清算與交收流程，中國結算公司深圳分公司要為結算參與人法人開(kāi)立法人資金結算賬戶(hù)，通過(guò)該賬戶(hù)記錄、反映結算參與人每周結算頭寸變化情況。
16.【答案詳解】B。凈額結算交易無(wú)須進(jìn)行交收指令對盤(pán)，完成交易的結算參與人必須無(wú)條件履行交收責任。
17.【答案詳解】B。根據我國現行有關(guān)交易制度，債券和權證實(shí)行當日回轉交易，B股實(shí)行次交易日起回轉交易。
18.【答案詳解】B。深圳證券交易所目前實(shí)行的是深圳證券登記公司統一托管和證券營(yíng)業(yè)部分別托管的二級托管制度。
19.【答案詳解】B。零數委托是指投資者委托證券經(jīng)紀商買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)，買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出的證券不足證券交易所規定的1個(gè)交易單位。目前，我國只在賣(mài)出證券時(shí)才有零數委托。
20.【答案詳解】A。根據我國《證券交易所管理辦法》的規定，證券交易所決定接納或者開(kāi)除會(huì )員應當在決定后的5個(gè)工作日內向中國證監會(huì )備案，決定接納或者開(kāi)除正式會(huì )員以外的其他會(huì )員應當在履行有關(guān)手續5個(gè)工作日之前報中國證監會(huì )備案。
21.【答案詳解】B。證券交易所交易主機在技術(shù)性停牌或l臨時(shí)停市期間繼續接受申報，在恢復交易時(shí)對已接受的申報實(shí)行集合競價(jià)。
22.【答案詳解】B。在詢(xún)價(jià)方接受前，被詢(xún)價(jià)方可撤銷(xiāo)其報價(jià)。
23.【答案詳解】A。投資者可將基金份額在上海證券交易所場(chǎng)內不同會(huì )員營(yíng)業(yè)部之間進(jìn)行轉指定，也可在上海證券交易所場(chǎng)內系統和場(chǎng)外系統之間進(jìn)行跨市場(chǎng)轉托管。
24.【答案詳解】B。配股權證在什么地方辦理繳款手續，繳款后認購的股份就只能托管在什么地方，即這兩個(gè)地點(diǎn)必須一致。
25.【答案詳解】B�？赊D債“債轉股”的申報方向為賣(mài)出。
26.【答案詳解】A。略
27.【答案詳解】B。目前，銀行間市場(chǎng)的交易品種主要是債券，采取詢(xún)價(jià)交易方式進(jìn)行，交易對手之間自主詢(xún)價(jià)談判，逐筆成交。
28.【答案詳解】B。在交收日最終交收時(shí)點(diǎn)，登記結算公司根據交易所發(fā)送的包含信用證券賬戶(hù)信息的成交記錄，完成證券交收。
29.【答案詳解】A。略
30.【答案詳解】B。證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規定的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。
31.【答案詳解】B。所謂代辦股份轉讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設施，為非上市公司提供的股份轉讓服務(wù)業(yè)務(wù)。
32.【答案詳解】A。證券公司應當建立完備的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規檢查制度，對業(yè)務(wù)合法合規性進(jìn)行事前審查、事中監控、事后檢查，發(fā)現重大問(wèn)題的，應當及時(shí)向公司注冊地中國證監會(huì )派出機構報占。
33.【答案詳解】A。略
34.【答案詳解】B。持有公司5%以上股份的股東其持有股份發(fā)生較大變化即構成內幕信息。
35.【答案詳解】B。證券營(yíng)業(yè)部是證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)的具體經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所。
36.【答案詳解】B。在實(shí)際中，A股賬戶(hù)是一種通用型證券賬戶(hù)，既可以用來(lái)買(mǎi)賣(mài)股票，也可以買(mǎi)賣(mài)債券和基金;基金賬戶(hù)也可以來(lái)買(mǎi)債券。
37.【答案詳解】B。管理人在集合計劃運作期間投資所發(fā)生的交易手續費、印花稅等有關(guān)稅費，作為交易成本直接扣除。
38.【答案詳解】B。目前，滬、深證券交易所企業(yè)債券回購設置單獨的標準券庫，與現行的國債回購標準券庫并行。
39.【答案詳解】B。證券交易所為交易雙方創(chuàng )造或提供交易條件，同時(shí)對會(huì )員和上市公司進(jìn)行監督，進(jìn)行公開(kāi)、公正和及時(shí)的信息披露。
40.【答案詳解】A。證券公司都以結算公司為對手辦理清算與交收。即結算公司作為所有買(mǎi)方的賣(mài)方和所有賣(mài)方的買(mǎi)方，與之進(jìn)行清算、交收。投資者一般由證券經(jīng)紀商代為辦理清算、交收。而證券公司之間、各投資者之間均不存在相互清算、交收問(wèn)題。
41.【答案詳解】B。對于通過(guò)網(wǎng)下累計投標詢(xún)價(jià)確定股票發(fā)行價(jià)格的，參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者按詢(xún)價(jià)區間的上限進(jìn)行申購。
42.【答案詳解】B。應當沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。
43.【答案詳解】A。投資者有兩種方式參與證券交易所ETF的投資：一
是進(jìn)行申購和贖回;二是直接從事買(mǎi)賣(mài)交易。
44.【答案詳解】B。根據中國證監會(huì )的規定，對于開(kāi)展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的公司應從嚴選擇資質(zhì)好、管理嚴、有信譽(yù)的證券公司建立試點(diǎn)，并不是任何一個(gè)具有資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司都可以開(kāi)展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
45.【答案詳解】A。證券過(guò)戶(hù)登記按照引發(fā)變更登記需求的不同，可以分為證券交易所集中交易過(guò)戶(hù)登記和非集中交易過(guò)戶(hù)登記。前者是指記名證券交易后，證券從出讓人賬戶(hù)轉移到受讓人賬戶(hù)，從而完成證券登記變更的過(guò)程;后者是指符合法律規定和程序的因股份協(xié)議轉讓、司法扣劃、行政劃撥、繼承、贈與、財產(chǎn)分割、公司購并、公司回購股份和公司實(shí)施股權激勵計劃等原因，而發(fā)生的記名證券在出讓人、受讓人或賬戶(hù)之間的登記變更過(guò)程。
46.【答案詳解】B。證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為之一是內幕交易，題中“證券公司中參與上市公司企業(yè)決策的人員’’屬于內幕信息的知情人，故不能提供參考信息。
47.【答案詳解】B�！蹲C券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》第五十一條規定，證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應當按照中國證監會(huì )的規定對客戶(hù)資產(chǎn)中的貨幣資金進(jìn)行管理;客戶(hù)有要求的，證券公司應當將客戶(hù)資產(chǎn)交由資產(chǎn)托管機構進(jìn)行托管。
48.【答案詳解】A。略
49.【答案詳解】B。中國結算公司根據上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權登記日登記的股東持股數增加其配股權證。
50.【答案詳解】A。略
51.【答案詳解】B�？蛻�(hù)信用資金賬戶(hù)，是客戶(hù)在存管銀行(而非證券公司)開(kāi)立的用于記載客戶(hù)交存的擔保資金的明細數據的賬戶(hù)。
52.【答案詳解】B。交易所債券質(zhì)押式回購實(shí)行標準券制度。標準券是一種虛擬的回購綜合債券。
53.【答案詳解】B。在客戶(hù)融資融券期間，證券持有人的權益按“客戶(hù)融資買(mǎi)入證券的權益歸客戶(hù)所有、客戶(hù)融券賣(mài)出證券的權益歸證券公司所有的原則處理。
54.【答案詳解】A。證券公司在與客戶(hù)簽訂《融資融券合同》后，其營(yíng)業(yè)部應當為客戶(hù)開(kāi)立信用資金臺賬，同時(shí)通知商業(yè)銀行根據客戶(hù)的申請，為其開(kāi)立實(shí)名信用資金賬戶(hù)�？蛻�(hù)只能開(kāi)立1個(gè)信用資金賬戶(hù)。
55.【答案詳解】B。自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出入不得以公司名義或個(gè)人名義進(jìn)行。
56.【答案詳解】B。證券經(jīng)紀商對委托人的一切委托事項負有保密義務(wù)，未經(jīng)委托人許可嚴禁泄露，但監管、司法機關(guān)與證券交易所等的查詢(xún)工作不在此限。
57.【答案詳解】B。一筆債券質(zhì)押式回購交易涉及兩個(gè)交易主體、兩次交易契約行為，其中兩個(gè)交易主體是指正回購方(賣(mài)出回購方、資金融入方)、逆回購方(買(mǎi)入返售方、資金融出方);兩次交易契約行為是指開(kāi)始時(shí)的初始交易及回購期滿(mǎn)時(shí)的回購交易。
58.【答案詳解】B。證券交易所的組織形式有會(huì )員制和公司制，但不管是會(huì )員制還是公司制，都具有嚴密的組織和規章制度。
59.【答案詳解】B。證券交易所的會(huì )員只能在其所屬交易所中進(jìn)行交易，因此，JSC證券公司不能在深交所交易。
60.【答案詳解】B。證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)的對象主要有兩大類(lèi)：一類(lèi)是依法公開(kāi)發(fā)行的證券;另一類(lèi)是中國證監會(huì )認可的其他證券。
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