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2017年證券從業(yè)資格考試中國多層次資本市場(chǎng)知識問(wèn)答
我國逐漸建立的多層次資本市場(chǎng)包括滬深證券交易所的主板市場(chǎng)、深圳證券交易所的創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)、全國中小企業(yè)股份轉讓系統、區域股權交易市場(chǎng)、券商柜臺市場(chǎng)及機構間私募產(chǎn)品報價(jià)與服務(wù)系統等。那么，下面是由小編為大家帶來(lái)的中國多層次資本市場(chǎng)知識問(wèn)答，歡迎大家閱讀瀏覽。
問(wèn)：我國多層次資本市場(chǎng)的主要構成是什么?
答：我國逐漸建立的多層次資本市場(chǎng)包括滬深證券交易所的主板市場(chǎng)、深圳證券交易所的創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)、全國中小企業(yè)股份轉讓系統、區域股權交易市場(chǎng)、券商柜臺市場(chǎng)及機構間私募產(chǎn)品報價(jià)與服務(wù)系統等。
問(wèn)：什么是場(chǎng)內市場(chǎng)?
答：場(chǎng)內市場(chǎng)即證券交易所市場(chǎng)，證券交易所是證券買(mǎi)賣(mài)雙方公開(kāi)交易的場(chǎng)所，是一個(gè)高度組織化、集中進(jìn)行證券交易的市場(chǎng)，是整個(gè)證券市場(chǎng)的核心。證券交易所本身并不買(mǎi)賣(mài)證券，也不決定證券價(jià)格，而是為證券交易提供一定的場(chǎng)所和設施，配備必要的管理和服務(wù)人員，并對證券交易進(jìn)行周密的組織和嚴格的管理，為證券交易順利進(jìn)行提供一個(gè)穩定、公開(kāi)、高效的市場(chǎng)。我國《證券法》規定，證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設施，組織和監督證券交易，實(shí)行自律管理的法人。
問(wèn)：什么是場(chǎng)外市場(chǎng)?
答：場(chǎng)外市場(chǎng)是指在集中的交易場(chǎng)所之外進(jìn)行證券交易的市場(chǎng)，沒(méi)有集中的交易場(chǎng)所和市場(chǎng)制度，又叫店頭市場(chǎng)或者柜臺市場(chǎng)，主要是一對一交易，以交易非標準化的、私募類(lèi)型的產(chǎn)品為主。隨著(zhù)時(shí)代的發(fā)展，場(chǎng)外市場(chǎng)的證券交易方式也逐漸演變?yōu)橥ㄟ^(guò)網(wǎng)絡(luò )系統將訂單匯集起來(lái)，再由電子交易系統處理，場(chǎng)內市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)都可以采取電子交易的方式，但是場(chǎng)外市場(chǎng)的名字得以延續使用。
問(wèn)：什么是主板市場(chǎng)?
答：主板市場(chǎng)是一個(gè)國家或地區證券發(fā)行、上市及交易的主要場(chǎng)所，一般而言，各國主要的證券交易所代表著(zhù)國內主板主場(chǎng)。主板市場(chǎng)對發(fā)行人的營(yíng)業(yè)期限、股本大小、盈利水平、最低市值等方面的要求標準均較高。相對于創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)而言，主板市場(chǎng)是資本市場(chǎng)中最重要的組成部分，有“宏觀(guān)經(jīng)濟晴雨表”之稱(chēng)。主板市場(chǎng)主要為行業(yè)龍頭、大型和骨干型企業(yè)提供上市服務(wù)。我國主板市場(chǎng)是指上海證券交易所及深圳證券交易所的主板和中小企業(yè)板。
問(wèn)：我國中小企業(yè)板塊市場(chǎng)是怎樣的?
答：2004年5月，深圳證券交易所在主板市場(chǎng)內設立中小企業(yè)板塊市場(chǎng)，中小板市場(chǎng)是在主板市場(chǎng)框架內相對獨立運行、并逐步推進(jìn)制度創(chuàng )新的市場(chǎng)。設立中小板塊的宗旨是為主業(yè)突出、具有成長(cháng)性和科技含量的中小企業(yè)提供直接融資平臺，并為創(chuàng )業(yè)板的設立積累經(jīng)驗。
問(wèn)：我國創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)是怎樣的?
答：2009年，我國在深圳交易所推出創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)。創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)是為了適應創(chuàng )業(yè)和創(chuàng )新的需要而設立的新市場(chǎng)。與主板市場(chǎng)只接納成熟的、已形成足夠規模的企業(yè)上市不同，創(chuàng )業(yè)板以成長(cháng)型創(chuàng )業(yè)企業(yè)為服務(wù)對象，重點(diǎn)支持具有自主創(chuàng )新能力的企業(yè)上市，具有上市門(mén)檻相對較低、信息披露監管?chē)栏竦忍攸c(diǎn)，它的市場(chǎng)風(fēng)險要高于主板。在創(chuàng )業(yè)板上市的企業(yè)大多處于成長(cháng)期，規模較小，經(jīng)營(yíng)穩定性相對較低，總體上投資風(fēng)險較主板大，因此適合于那些具有成熟的投資理念，有較強的風(fēng)險承受能力和市場(chǎng)分析能力的投資者。
問(wèn)：什么是全國中小企業(yè)股份轉讓系統?
答：全國中小企業(yè)股份轉讓系統(俗稱(chēng)“新三板”)是經(jīng)國務(wù)院批準設立的全國性證券交易場(chǎng)所，為接受中國證監會(huì )監管的非上市公眾公司提供股份轉讓服務(wù)。全國中小企業(yè)股份轉讓系統有限責任公司為其運營(yíng)管理機構。
問(wèn)：什么是區域性股權交易市場(chǎng)?
答：區域性股權市場(chǎng)是為其運營(yíng)機構所在地省級行政區劃內中小微企業(yè)私募證券的發(fā)行、轉讓及相關(guān)活動(dòng)提供設施與服務(wù)的場(chǎng)所，是私募證券市場(chǎng)的一種形式。
問(wèn)：什么是券商柜臺市場(chǎng)?
答：券商柜臺市場(chǎng)是指證券公司為與特定交易對手方在集中交易場(chǎng)所之外進(jìn)行交易或為投資者在集中交易場(chǎng)所之外進(jìn)行交易提供服務(wù)的場(chǎng)所或平臺。
問(wèn)：什么是機構間私募產(chǎn)品報價(jià)與服務(wù)系統?
答：機構間私募產(chǎn)品報價(jià)與服務(wù)系統(簡(jiǎn)稱(chēng)“報價(jià)系統”)，是經(jīng)中國證監會(huì )批準設立的為機構投資者提供私募產(chǎn)品報價(jià)、發(fā)行、轉讓及相關(guān)服務(wù)的專(zhuān)業(yè)化電子平臺。2016年3月，經(jīng)中國證監會(huì )推薦，報價(jià)系統(3.0)建設規劃被國家發(fā)改委列為“互聯(lián)網(wǎng)+”重大工程項目。2016年9月，國務(wù)院發(fā)布了關(guān)于促進(jìn)創(chuàng )業(yè)投資持續健康發(fā)展的若干意見(jiàn)，明確支持報價(jià)系統開(kāi)展直接融資業(yè)務(wù)，進(jìn)一步確立了報價(jià)系統在多層次資本市場(chǎng)中的地位。
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