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2017年證券考試金融市場(chǎng)基礎知識必記數字
2017年9月證券從業(yè)資格考試安排發(fā)布啦，這是今年第三次全國統考，與年初計劃相比，部分城市取消了本次考試(福州、廈門(mén)、泉州)，下面為大家整理了一些關(guān)于金融市場(chǎng)的基礎知識，歡迎大家閱讀!
一、金融市場(chǎng)體系
1.股票型上市公司必須符合的條件：公司股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元;公開(kāi)發(fā)行的股份占公司股份總數的25%以上;股本總額超過(guò)4億元的，向社會(huì )公開(kāi)發(fā)行比例10%以上。
2.債券型上市公司必須符合的條件：公司債券的實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)元;股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬(wàn)元，有限責任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬(wàn)元。
二、證券市場(chǎng)主體
1.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，公司凈資本不低于2億元，且各項風(fēng)險控制指標符合有關(guān)監管規定，設立規定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為3億元，設立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為5億元。
2.證券公司設立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個(gè)客戶(hù)的資金數額不得低于人民幣5萬(wàn)元;設立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個(gè)客戶(hù)的資金數額不得低于人民幣10萬(wàn)元。
3.會(huì )計師事務(wù)所申請證券資格的條件：有限責任會(huì )計師事務(wù)所凈資產(chǎn)不少于500萬(wàn)元，合伙會(huì )計師事務(wù)所凈資產(chǎn)不少于300萬(wàn)元;會(huì )計師事務(wù)所職業(yè)保險的累計賠償限額與累計職業(yè)風(fēng)險基金之和不少于600萬(wàn)元;上一年度審計業(yè)務(wù)收入不少于1600萬(wàn)元。
4.申請證券、期貨投資咨詢(xún)機構具備的條件：有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊資本。
5.申請證券評級業(yè)務(wù)許可的條件：具有中國法人資格，實(shí)收資本與凈資本資產(chǎn)均不少于人民幣2000萬(wàn)元。
6.資產(chǎn)評估機構申請條件：凈資產(chǎn)不少于200萬(wàn)元;最近3年評估業(yè)務(wù)收入合計不少于2000萬(wàn)元，且每年不少于500萬(wàn)元。
7.證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊資本不少于人民幣60億元，注冊資本應當為實(shí)收資本，其股東應當用貨幣出資。
8.證券登記結算公司的設立條件：自有資金不少于人民幣2億元。
9.向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的，應當由承銷(xiāo)團承銷(xiāo)。承銷(xiāo)團由主承銷(xiāo)商和參與承銷(xiāo)的證券公司組成。
三、股票
首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市的發(fā)行人的財務(wù)指標應滿(mǎn)足的要求：最近三個(gè)會(huì )計年度凈利潤均為正數且累計超過(guò)人民幣3000萬(wàn)元，凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益后較低者為計算依據;最近3個(gè)會(huì )計年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現金流凈額累計超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元或者近3個(gè)會(huì )計年度營(yíng)業(yè)收入累計超過(guò)人民幣3億元;發(fā)行前股本、總額不少于人民幣3000萬(wàn)元。
四、債券
1.中小非金融企業(yè)集合票據發(fā)行規模要求：任一企業(yè)集合票據待償還余額不得超過(guò)該企業(yè)凈資產(chǎn)的40%，任一企業(yè)集合票據募集資金額不超過(guò)2億元人民幣，單只集合票據注冊金額不超過(guò)10億元人民幣。
2.證券公司公開(kāi)發(fā)行債券的條件：發(fā)行人最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于10億元;定向債券合格投資者條件為注冊資本在1000萬(wàn)元以上或者經(jīng)審計的凈資產(chǎn)在2000萬(wàn)元以上。
3.證券公司債券的條款設計：公開(kāi)發(fā)行的債券每份面值為100元;定向發(fā)行的債券應當 采用記賬方式向合格投資者發(fā)行，每份面值為50萬(wàn)元，每一合格投資者認購的債券不得低于面值100萬(wàn)元。
五、證券投資基金與衍生工具
1.公開(kāi)募集基金管理人的條件：注冊資本不低于1億元，且必須為實(shí)繳貨幣資本。
2.可轉換公司債券的發(fā)行條件：發(fā)行可轉換為股票的公司債券的上市公司，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬(wàn)元，有限責任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬(wàn)元;發(fā)行分離交易的可轉換公司債券的上市公司，其最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元。
3.信托投資公司擔任特定目的的信托受托機構應當具備的條件：注冊資本不低于5億元人民幣，并且最近3年年末的凈資產(chǎn)不低于5億元人民幣。
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