2017證券從業(yè)考試金融市場(chǎng)基礎知識考試主要內容

　　2014年11月2日起發(fā)布了證券業(yè)從業(yè)人員一般從業(yè)資格考試大綱改革，分為證券市場(chǎng)基本法律法規和金融市場(chǎng)基礎知識兩大部分，下面是金融市場(chǎng)基礎知識的考試大綱，現在使用的還是這個(gè)版本。

　　第一章 金融市場(chǎng)體系

　　第一節 全球金融體系

　　掌握金融市場(chǎng)的概念;熟悉金融市場(chǎng)的分類(lèi);了解影響金融市場(chǎng)的主要因素;熟悉金融市場(chǎng)的特點(diǎn);掌握金融市場(chǎng)的功能。

　　熟悉非證券金融市場(chǎng)的概念，了解非證券金融市場(chǎng)的分類(lèi)(股權投資市場(chǎng)、信托市場(chǎng)、融資租賃市場(chǎng)等)。

　　了解全球金融市場(chǎng)的形成及發(fā)展趨勢;了解國際資金流動(dòng)方式;熟悉全球金融體系的主要參與者;了解金融危機的教訓。

　　第二節 中國的金融體系

　　了解建國以來(lái)我國金融市場(chǎng)的演變歷史;熟悉我國金融市場(chǎng)的發(fā)展現狀;了解影響我國金融市場(chǎng)運行的主要因素。

　　了解銀行業(yè)、證券業(yè)、保險業(yè)、信托業(yè)的有關(guān)情況;熟悉我國金融市場(chǎng)“一行三會(huì )”的監管架構。

　　了解中央銀行主要職能;熟悉存款準備金制度與貨幣乘數的概念;掌握貨幣政策的概念、措施及目標;掌握貨幣政策工具的概念及作用原理;了解貨幣政策的傳導機制。

　　第三節 中國多層次資本市場(chǎng)

　　掌握資本市場(chǎng)的分層特性;掌握多層次資本市場(chǎng)的主要內容與結構特征。

　　熟悉中國多層次資本市場(chǎng)建設的現狀與發(fā)展趨勢;熟悉場(chǎng)內市場(chǎng)的定義、特征和功能;熟悉場(chǎng)外市場(chǎng)的定義、特征和功能;熟悉主板、中小板、創(chuàng )業(yè)板的概念、上市公司的類(lèi)型和管理規定;熟悉全國中小企業(yè)股份轉讓系統的掛牌公司的類(lèi)型和管理規定;熟悉私募基金市場(chǎng)、區域股權市場(chǎng)、券商柜臺市場(chǎng)、機構間私募產(chǎn)品報價(jià)與服務(wù)系統的概念與特點(diǎn)。

　　第二章 證券市場(chǎng)主體

　　第一節 證券發(fā)行人

　　掌握證券市場(chǎng)融資活動(dòng)的概念、方式及特征;掌握直接融資的概念、特點(diǎn)和分類(lèi);熟悉直接融資與間接融資的區別。

　　掌握證券發(fā)行人的概念和分類(lèi);熟悉政府和政府機構直接融資的方式及特征;熟悉企業(yè)(公司)直接融資的方式及特征;掌握金融機構直接融資的特點(diǎn);熟悉直接融資對金融市場(chǎng)的影響。

　　第二節 證券投資者

　　掌握證券市場(chǎng)投資者的概念、特點(diǎn)及分類(lèi);了解我國證券市場(chǎng)投資者結構及演化。

　　掌握機構投資者的概念、特點(diǎn)及分類(lèi);熟悉機構投資者在金融市場(chǎng)中的作用;熟悉政府機構類(lèi)投資者的概念、特點(diǎn)及分類(lèi);掌握金融機構類(lèi)投資者的概念、特點(diǎn)及分類(lèi);熟悉合格境外機構投資者、合格境內機構投資者的概念與特點(diǎn);掌握企業(yè)和事業(yè)法人類(lèi)機構投資者的概念與特點(diǎn);掌握基金類(lèi)投資者的概念、特點(diǎn)及分類(lèi)。

　　掌握個(gè)人投資者的概念;熟悉個(gè)人投資者的風(fēng)險特征與投資者適當性。

　　第三節 中介機構

　　掌握證券公司的定義;了解我國證券公司的發(fā)展歷程;掌握我國證券公司的監管制度及具體要求;掌握證券公司主要業(yè)務(wù)的種類(lèi)及內容。

　　熟悉證券服務(wù)機構的類(lèi)別;熟悉對律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的管理;熟悉對注冊會(huì )計師、會(huì )計師事務(wù)所從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的管理;熟悉對證券、期貨投資咨詢(xún)機構的管理;熟悉對資信評級機構從事證券業(yè)務(wù)的管理;熟悉對資產(chǎn)評估機構從事證券、期貨業(yè)務(wù)的管理;掌握對證券金融公司從事轉融通業(yè)務(wù)的管理;熟悉證券服務(wù)機構的法律責任和市場(chǎng)準入。

　　第四節 自律性組織

　　掌握證券交易所的定義、特征及主要職能;熟悉證券交易所的組織形式;了解我國證券交易所的發(fā)展歷程。

　　了解證券業(yè)協(xié)會(huì )的性質(zhì)和宗旨;了解證券業(yè)協(xié)會(huì )的歷史沿革;熟悉證券業(yè)協(xié)會(huì )的職責和自律管理職能;了解證券業(yè)協(xié)會(huì )的機構設置。

　　熟悉證券登記結算公司的設立條件與主要職能;熟悉證券登記結算公司的登記結算制度。

　　掌握證券投資者保護基金的來(lái)源、使用、監督管理;熟悉中國證券投資者保護基金公司設立的意義和職責。

　　監管機構

　　熟悉證券市場(chǎng)監管的意義和原則、市場(chǎng)監管的目標和手段;掌握我國的證券市場(chǎng)的監管體系;掌握國務(wù)院證券監督管理機構及其組成;熟悉《證券法》賦予證券監督管理機構的職責、權限。

　　第三章 股票市場(chǎng)

　　第一節 股票

　　掌握股票的定義、性質(zhì)、特征和分類(lèi);熟悉普通股票與優(yōu)先股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無(wú)面額股票的區別和特征;掌握股利政策、股份變動(dòng)等與股票相關(guān)的資本管理概念。

　　掌握股票票面價(jià)值、賬面價(jià)值、清算價(jià)值、內在價(jià)值的概念與聯(lián)系;熟悉股票的理論價(jià)格與市場(chǎng)價(jià)格的概念及引起股票價(jià)格變動(dòng)的直接原因;了解影響股票價(jià)格變動(dòng)的相關(guān)因素。

　　掌握普通股股東的權利和義務(wù);掌握公司利潤分配順序、股利分配條件、原則和剩余資產(chǎn)分配條件、順序;熟悉股東重大決策參與權、資產(chǎn)收益權、剩余資產(chǎn)分配權、優(yōu)先認股權等概念。

　　熟悉優(yōu)先股的定義、特征;了解發(fā)行或投資優(yōu)先股的意義;了解優(yōu)先股票的分類(lèi)及各種優(yōu)先股票的含義。

　　了解我國各種股份的概念;了解我國股票按投資主體性質(zhì)的分類(lèi)及概念;了解我國股票按流通受限與否的分類(lèi)及概念;熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、紅籌股等概念。

　　了解我國股權分置改革的情況。

　　第二節 股票發(fā)行

　　熟悉股票發(fā)行制度的概念;了解我國的股票發(fā)行制度的演變;掌握審批制度、核準制度、注冊制度的概念與特征;掌握保薦制度、承銷(xiāo)制度的概念;了解股票的無(wú)紙化發(fā)行和初始登記制度。

　　掌握新股公開(kāi)發(fā)行和非公開(kāi)發(fā)行的基本條件、一般規定、配股的特別規定、增發(fā)的特別規定;熟悉增發(fā)的發(fā)行方式、配股的發(fā)行方式。

　　第三節 股票交易

　　掌握證券賬戶(hù)的種類(lèi);掌握開(kāi)立證券賬戶(hù)的基本原則和要求;掌握證券交易原則和交易規則;掌握委托指令的基本類(lèi)別;掌握證券交易的競價(jià)原則和競價(jià)方式;了解做市商交易的基本概念與特征;了解融資融券交易的基本概念。

　　熟悉委托指令的內容;熟悉委托受理的手續和過(guò)程;了解證券托管和證券存管的概念;了解我國證券托管制度的內容;了解證券買(mǎi)賣(mài)中交易費用的種類(lèi);了解股票交易的清算與交收程序;了解股票的非交易過(guò)戶(hù)和擔保業(yè)務(wù);了解證券委托的形式;了解委托指令撤銷(xiāo)的條件和程序。

　　熟悉股票價(jià)格指數的概念和功能;了解股票價(jià)格指數的編制步驟和方法;熟悉我國主要的股票價(jià)格指數;了解海外國家主要股票市場(chǎng)的股票價(jià)格指數。

　　了解滬港通的概念及組成部分;了解滬港通股票范圍及投資額度的相關(guān)規定。

　　第四章 債券市場(chǎng)

　　第一節 債券

　　掌握債券的定義、票面要素、特征、分類(lèi);熟悉債券與股票的異同點(diǎn);熟悉影響債券期限和利率的主要因素。

　　掌握政府債券的定義、性質(zhì)和特征;掌握中央政府債券的分類(lèi);了解我國國債的品種、特點(diǎn)和區別;掌握地方政府債券的概念;熟悉地方政府債券的發(fā)行主體、分類(lèi)方法;了解我國國債與地方政府債券的發(fā)行情況。

　　掌握金融債券、公司債券和企業(yè)債券的定義和分類(lèi);了解我國金融債券的品種和管理規定;熟悉各種公司債券的含義;了解我國企業(yè)債的品種和管理規定;了解我國公司債的管理規定;熟悉我國公司債券和企業(yè)債券的區別。

　　掌握中小企業(yè)私募債的定義和特征。

　　掌握國際債券的定義、特征和分類(lèi);掌握外國債券和歐洲債券的概念、特點(diǎn);了解我國國際債券的發(fā)行概況。

　　第二節 債券的發(fā)行與承銷(xiāo)

　　掌握我國國債的發(fā)行方式;熟悉記賬式國債和憑證式國債的承銷(xiāo)程序;熟悉國債銷(xiāo)售的價(jià)格和影響國債銷(xiāo)售價(jià)格的因素。

　　了解財政部代理發(fā)行地方政府債券和地方政府自行發(fā)債的異同。

　　熟悉我國金融債券的發(fā)行條件、申報文件、操作要求、登記、托管與兌付的有關(guān)規定;了解次級債務(wù)的概念、募集方式;了解混合資本債券的概念、募集方式。

　　熟悉我國企業(yè)債券和公司債券發(fā)行的基本條件、募集資金投向和不得再次發(fā)行的情形;了解企業(yè)債券和公司債券發(fā)行的條款設計要求。

　　熟悉企業(yè)短期融資融券和中期票據的注冊規則、承銷(xiāo)的組織;熟悉中小非金融企業(yè)集合票據的特點(diǎn)、發(fā)行規模要求、償債保障措施、評級要求、投資者保護機制。

　　熟悉證券公司債券的發(fā)行條件與條款設計;了解證券公司次級債券的發(fā)行條件;了解證券公司債券發(fā)行的申報程序、申請文件的內容;熟悉證券公司債券的上市與交易的制度安排。

　　了解國際開(kāi)發(fā)機構人民幣債券的發(fā)行與承銷(xiāo)的有關(guān)規定。

　　第三節 債券的交易

　　掌握債券現券交易、回購交易、遠期交易和期貨交易的基本概念;熟悉債券現券交易、回購交易、遠期交易和期貨交易的流程和區別;掌握債券報價(jià)的主要方式;熟悉債券的開(kāi)戶(hù)、交易、清算、交收的概念及有關(guān)規定;熟悉債券登記、托管、兌付及付息的有關(guān)規定。

　　掌握債券評級的定義與內涵;了解債券評級的程序;熟悉債券評級的等級標準及主要內容。

　　了解銀行間債券市場(chǎng)的發(fā)展情況;了解交易所債券市場(chǎng)的發(fā)展情況;熟悉銀行間債券市場(chǎng)與交易所債券市場(chǎng)的交易方式、托管方式及結算方式;熟悉債券市場(chǎng)轉托管的定義及條件。

　　第五章 證券投資基金與衍生工具

　　第一節 證券投資基金

　　掌握證券投資基金的定義和特征;掌握基金與股票、債券的區別;熟悉基金的作用;熟悉我國證券投資基金的發(fā)展概況;熟悉證券投資基金的分類(lèi)方法;掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開(kāi)放式基金的定義與區別;掌握貨幣市場(chǎng)基金管理內容;熟悉各類(lèi)基金的含義;掌握交易所交易的開(kāi)放式基金的概念、特點(diǎn);了解ETF和LOF的異同;了解私募基金的概念、特點(diǎn);了解我國私募基金的發(fā)展概況。

　　熟悉基金份額持有人的權利與義務(wù);掌握基金管理人的概念、資格、職責、更換條件、業(yè)務(wù)范圍;掌握基金托管人的概念、條件、職責、更換條件;熟悉基金當事人之間的關(guān)系。

　　熟悉基金的管理費、托管費、交易費、運作費、銷(xiāo)售服務(wù)費的含義和提取規定;掌握基金資產(chǎn)凈值的含義;熟悉基金資產(chǎn)估值的概念及估值的基本原則。

　　熟悉基金收入的來(lái)源、利潤分配方式與分配原則;掌握基金的投資風(fēng)險;掌握基金的投資范圍與投資限制。

　　第二節 衍生工具

　　掌握衍生工具的概念、基本特征;掌握衍生工具的分類(lèi);掌握股權類(lèi)、貨幣類(lèi)、利率類(lèi)以及信用類(lèi)衍生工具的概念及其分類(lèi);掌握遠期、期貨、期權和互換的定義、基本特征和區別。

　　掌握金融期貨、金融期貨合約的定義;了解金融期貨合約的主要種類(lèi);掌握金融期貨的集中交易制度、保證金制度、無(wú)負債結算制度、限倉制度、大戶(hù)報告制度、每日價(jià)格波動(dòng)限制、強行平倉、強制減倉制度等主要交易制度;掌握金融期權的定義和特征;熟悉金融期貨與金融期權的區別;熟悉金融期權的主要功能;了解金融期權的主要種類(lèi)。

　　了解人民幣利率互換的業(yè)務(wù)內容;了解信用違約互換的含義和主要風(fēng)險;掌握可轉換公司債券、可交換公司債券的概念、特征、發(fā)行基本條件;熟悉可交換債券與可轉換債券的不同。

　　掌握資產(chǎn)證券化的定義、主要種類(lèi);熟悉資產(chǎn)證券化各方參與者的條件和職責;熟悉資產(chǎn)證券化的具體操作要求;了解結構化金融衍生產(chǎn)品的定義和分類(lèi)。

　　了解金融衍生工具的發(fā)展動(dòng)因、發(fā)展現狀和發(fā)展趨勢;掌握金融衍生工具市場(chǎng)的特點(diǎn)與功能;了解我國衍生工具市場(chǎng)的發(fā)展狀況。

　　第六章 金融風(fēng)險管理

　　第一節 風(fēng)險概述

　　掌握風(fēng)險的概念與特征;熟悉風(fēng)險的來(lái)源、作用機制和影響因素;掌握金融風(fēng)險的分類(lèi);熟悉系統風(fēng)險與非系統風(fēng)險的概念;熟悉宏觀(guān)經(jīng)濟風(fēng)險、購買(mǎi)力風(fēng)險、利率風(fēng)險、匯率風(fēng)險、市場(chǎng)風(fēng)險的概念與特點(diǎn);熟悉信用風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險、流動(dòng)性風(fēng)險以及操作風(fēng)險的概念與特點(diǎn)。

　　第二節 風(fēng)險管理

　　掌握風(fēng)險管理的概念;熟悉風(fēng)險管理的方法;熟悉風(fēng)險分散、風(fēng)險對沖、風(fēng)險轉移、風(fēng)險規避、風(fēng)險補償的概念及特點(diǎn);熟悉風(fēng)險管理的過(guò)程;了解風(fēng)險管理的發(fā)展趨勢。