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2017年證券從業(yè)《發(fā)行與承銷(xiāo)》考試測試習題及答案
證券發(fā)行實(shí)質(zhì)上是投資者出讓資金使用權而獲取以收益權為核心的相關(guān)權力過(guò)程。下面是小編為大家整理的證券從業(yè)《發(fā)行與承銷(xiāo)》考試測試習題，歡迎大家參考學(xué)習。
一、單項選擇題
1.凈資產(chǎn)未全部折股的差額部分應計入 ______ 。
A.負債 B.資本公積金 C.未分配利潤 D.其他業(yè)務(wù)收入
2.發(fā)行人申請初次公開(kāi)發(fā)行新股，公司股本總額不少于人民幣_______萬(wàn)元。
A. 1000 B.3000
C. 5000 D.7000
3.公募增發(fā)是指上市公司以向_______ 方式增資發(fā)行股份的行為。
A.社會(huì )公開(kāi)募集 B. 向老股東發(fā)行
C.公眾配售 D. 老股東配售
4.上市公司配股時(shí)必須符合的條件之一，最近3個(gè)完整會(huì )計年度的凈資產(chǎn)平均在____以上。
A.10% B. 6%
C. 7% D. 11%`
5.公司一次配股發(fā)行股份總數不得超過(guò)該公司前一次發(fā)行并募集股份后其股份總數的_____%。
A.20 B.30
C.40 D. 35
6.證券公司申請取得股票承銷(xiāo)商的資格，在凈資產(chǎn)方面應該滿(mǎn)足的條件時(shí)凈資產(chǎn)不于人民幣____萬(wàn)元。
A. 5000 B. 1000
C. 3000 D. 10000
7.證券公司申請主承銷(xiāo)商的資格，在具備了承銷(xiāo)商的條件外，還應具備的條件之一是作為首次公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行人的主承銷(xiāo)商，近半年沒(méi)有出現在承銷(xiāo)期內售出股票不足公開(kāi)發(fā)行總數____%的記錄。
A.30 B .20 C.25 D.35
8.承銷(xiāo)商的_____一方面直接關(guān)系到其承銷(xiāo)風(fēng)險和承銷(xiāo)利益，另一方面也直接關(guān)系到承銷(xiāo)商對招股說(shuō)明書(shū)的保證責任。
A. 協(xié)議書(shū) B. 承銷(xiāo)保證書(shū)
C. 和發(fā)行人的合同 D. 盡職調查
9.發(fā)行和輔導是由具有_____資格的證券公司擔任輔導機構，對擬發(fā)行股票的股份有限公司進(jìn)行規范化培訓、輔導與監督。
A.承銷(xiāo)商 B.主承銷(xiāo)商 C. 主副承銷(xiāo)商 D. 副承銷(xiāo)商
10. ____是股票發(fā)行人就其發(fā)行的股票的承銷(xiāo)事宜與股票承銷(xiāo)商簽訂的具有法律效率的文件。
A .合同書(shū) B.保證書(shū) C . 責任書(shū) D. 承銷(xiāo)協(xié)議
11.擬公開(kāi)發(fā)行或配售的證券面值總值超過(guò)人民幣_____萬(wàn)元以上的，應有承銷(xiāo)團承銷(xiāo)。
A 5000 B 10000 C 20000 D 15000
12.采用上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結合的方式發(fā)行股票，用于配售部分的股票不得少于發(fā)行量的_____%。
A. 20 B. 30 C. 25 D. 35
13.上市公司配股完成當年加權平均凈資產(chǎn)收益率未達到________-，上市公司董事長(cháng)、擔任主承銷(xiāo)商的證券公司法定代表人、業(yè)務(wù)負責人和項目負責人應當在股東大會(huì )及指定報刊上公開(kāi)做出解釋。
A. 預定的收益率 B.同行業(yè)的平均水平
C. 公司歷年的平均收益率 D. 同期銀行存款利率
14.公司最近___年未有分紅派息，董事會(huì )對于不分配的理由未作出合理解釋;擔任主承銷(xiāo)商的證券公司應當重點(diǎn)關(guān)注,并在盡職調查報告中予以說(shuō)明。
A. 3 B. 2 C. 4 D. 1
15.上市公司申請發(fā)行新股，應具有完善的法人治理結構，與對其具有實(shí)際控制權的法人或其他組織及其他關(guān)聯(lián)企業(yè)在_____上分開(kāi)。
A. 資產(chǎn)、人員、經(jīng)營(yíng) B. 經(jīng)營(yíng)、 財務(wù)、 人員
C. 資產(chǎn)、人員、財務(wù) D. 財務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)
16.新股發(fā)行價(jià)格的市盈率應____股票市場(chǎng)上同類(lèi)型股票的市贏(yíng)率。
A.低于 B.高于 C. 等于 D. 無(wú)所謂
17.證券公司承銷(xiāo)地方企業(yè)債券除具備中央企業(yè)債券所規定的條件還應具備的條件之是已承銷(xiāo)尚未到期的企業(yè)債券總金額不得高于其凈資產(chǎn)的____%。
A.50 B.70 C. 80 D.90
18.股份有限公司發(fā)行債券其凈資產(chǎn)額不低于人民幣_____萬(wàn)元。
A.6000 B.3000 C.4000 D.5000
19.發(fā)行公司債券籌集的資金用于以下的——方面則必須經(jīng)有關(guān)部門(mén)的批準才可以進(jìn)行。
A.彌補虧損 B.非生產(chǎn)性支出
C.與本企業(yè)無(wú)關(guān)的風(fēng)險性投資 D.固定資產(chǎn)投資
20.向社會(huì )公開(kāi)發(fā)行的公司債券票面總值超過(guò)人民幣___萬(wàn)元的，應由承銷(xiāo)團承銷(xiāo)。
A.5000 B. 4000 C. 3000 D.6000
參考答案：
1、B 2、C 3、A 4、A 5、B 6、A 7、B 8、D 9、B 10、D
11、A 12、D 13、D 14、A 15、C 16、A 17、C 18、B 19、D 20、A
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