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證券從業(yè)考試《證券市場(chǎng)》預習題及答案

時(shí)間:2024-06-17 01:11:59 證券從業(yè)資格 我要投稿
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2017證券從業(yè)考試《證券市場(chǎng)》預習題及答案

  預習題一:

2017證券從業(yè)考試《證券市場(chǎng)》預習題及答案

  選擇題。以下各選項中。只有一項符合題目要求,不選、錯選均不得分。

  [第1題]改漲跌停板是指合約在(  )個(gè)交易日中的交易價(jià)格不得高于或者低于規定的漲跌幅度,超出該漲跌幅度的報價(jià)將被視為無(wú)效,不能成交。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

  參考答案:A

  參考解析: 漲跌停板是指合約在一個(gè)交易日中的交易價(jià)格不得高于或者低于規定的漲跌幅度,超出該漲跌幅度的報價(jià)將被視為無(wú)效,不能成交。

  [第2題]改向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣(  )千萬(wàn)元的,應當由承銷(xiāo)團承銷(xiāo)。

  A.3

  B.4

  C.5

  D.6

  參考答案:C

  參考解析: 《證券法》[第三十二條規定,向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣五千萬(wàn)元的,應當由承銷(xiāo)團承銷(xiāo)。承銷(xiāo)團應當由主承銷(xiāo)和參與承銷(xiāo)的證券公司組成。

  [第3題]改5年內被中國證監會(huì )給予除警告之外的行政處罰(  )次以上,或者5年內曾經(jīng)被采取證券市場(chǎng)禁人措施的,可以對有關(guān)責任人員采取終身的證券市場(chǎng)禁入措施O

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

  參考答案:C

  參考解析: 《證券市場(chǎng)禁入規定》[第五條規定,因違反法律、行政法規或者中國證監會(huì )有關(guān)規定,五年內被中國證監會(huì )給予除警告之外的行政處罰三次以上,或者五年內曾經(jīng)被采取證券市場(chǎng)禁入措施的,可以對有關(guān)責任人員采取終身的證券市場(chǎng)禁入措施。

  [第4題]改證券公司發(fā)起設立集合資產(chǎn)管理計劃后(  )日內,應當將發(fā)起設立情況報中國證券業(yè)協(xié)會(huì )備案。

  A.4

  B.5

  C.6

  D.7

  參考答案:B

  參考解析: 《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細則》[第十條規定,證券公司發(fā)起設立集合資產(chǎn)管理計劃后五日內,應當將發(fā)起設立情況報中國證券業(yè)協(xié)會(huì )備案,同時(shí)抄送證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監會(huì )派出機構。

  [第5題]改(  )是指交割倉庫開(kāi)具并經(jīng)期貨交易所認定的標準化提貨憑證。

  A.標準倉單

  B.持倉量

  C.平倉

  D.漲跌停板

  參考答案:A

  參考解析: 標準倉單是指交割倉庫開(kāi)具并經(jīng)期貨交易所認定的標準化提貨憑證。

  [第6題]改投資者及其一致行動(dòng)人不是上市公司的[第一大股東或者實(shí)際控制人,其擁有權益的股份達到或者超過(guò)該公司已發(fā)行股份的5%,但未達到(  )的,應當編制簡(jiǎn)式權益變動(dòng)報告書(shū)。

  A.10%

  B.15%

  C.20%

  D.25%

  參考答案:C

  參考解析: 《上市公司收購管理辦法》[第十六條規定,投資者及其一致行動(dòng)人不是上市公司的[第一大股東或者實(shí)際控制人,其擁有權益的股份達到或者超過(guò)該公司已發(fā)行股份的百分之五,但未達到百分之二十的,應當編制包括下列內容的簡(jiǎn)式權益變動(dòng)報告書(shū):①投資者及其一致行動(dòng)人的姓名、住所;投資者及其一致行動(dòng)人為法人的,其名稱(chēng)、注冊地及法定代表人;②持股目的,是否有意在未來(lái)十二個(gè)月內繼續增加其在上市公司中擁有的權益;③上市公司的名稱(chēng)、股票的種類(lèi)、數量、比例;④在上市公司中擁有權益的股份達到或者超過(guò)上市公司已發(fā)行股份的百分之五或者擁有權益的股份增減變化達到百分之五的時(shí)間及方式;⑤權益變動(dòng)事實(shí)發(fā)生之日前六個(gè)月內通過(guò)證券交易所的證券交易買(mǎi)賣(mài)該公司股票的簡(jiǎn)要情況;⑥中國證監會(huì )、證券交易所要求披露的其他內容。

  [第7題]改發(fā)起人應當在創(chuàng )立大會(huì )召開(kāi)(  )日前將會(huì )議日期通知各認股人或者予以公告。

  A.15

  B.20

  C.25

  D.30

  參考答案:A

  參考解析: 《公司法》[第九十條規定,發(fā)起人應當在創(chuàng )立大會(huì )召開(kāi)十五日前將會(huì )議日期通知各認股人或者予以公告。

  [第8題]改協(xié)會(huì )應當在(  )個(gè)工作日內處理會(huì )員、從業(yè)人員的誠信信息書(shū)面更正申請。

  A.5

  B.10

  C.15

  D.20

  參考答案:C

  參考解析: 《中國證券業(yè)協(xié)會(huì )誠信管理辦法》[第二十四條規定,協(xié)會(huì )應當在十五個(gè)工作日內處理會(huì )員、從業(yè)人員的書(shū)面更正申請。

  [第9題]改中國(  )依法對保薦機構、保薦代表人進(jìn)行注冊登記管理。

  A.證監會(huì )

  B.證券業(yè)協(xié)會(huì )

  C.基金業(yè)協(xié)會(huì )

  D.銀行業(yè)協(xié)會(huì )

  參考答案:A

  參考解析: 《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法(2009年修訂)》[第十七條規定,中國證監會(huì )依法對保薦機構、保薦代表人進(jìn)行注冊登記管理。

  [第10題]改(  )是指融人方按約定將所持標的證券質(zhì)押,向融出方融入資金的交易申報。

  A.初始交易申報

  B.購回交易申報

  C.補充質(zhì)押申報

  D.部分解除質(zhì)押申報

  參考答案:A

  參考解析: 《股票質(zhì)押式回購交易及登記結算業(yè)務(wù)辦法(試行)》[第二十七條規定,初始交易申報是指融入方按約定將所持標的證券質(zhì)押,向融出方融入資金的交易申報。

  預習題二:

  組合型選擇題。以下備選項中,只有一項最符合題目要求,不選、錯選均不得分。

  [第1題]改下列關(guān)于責任追究的說(shuō)法,正確的有(  )。

 、.董事、監事、高級管理人員給公司造成損失的,有限責任公司的股東可以書(shū)面請求監事會(huì )提起訴訟

 、.監事給公司造成損失的,股東可以書(shū)面請求董事會(huì )向人民法院提起訴訟

 、.監事會(huì )、董事會(huì )在收到股東書(shū)面請求后拒絕提起訴訟,或者自收到請求之日起60日內未提起訴訟,股東有權為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟

 、.董事、監事、高級管理人員給公司造成損失的,股份有限公司連續180日以上單獨或者合計持有公司1%以上股份的股東,可以書(shū)面請求監事會(huì )向人民法院提起訴訟

  A.ⅠⅡⅢ

  B.ⅡⅢⅣ

  C.ⅠⅡⅣ

  D.ⅠⅢⅣ

  參考答案:C

  參考解析: Ⅲ項說(shuō)法錯誤,監事會(huì )、不設監事會(huì )的有限責任公司的監事,或者董事會(huì )、執行董事收到的股東書(shū)面請求后拒絕提起訴訟,或者自收到請求之日起三十日內未提起訴訟,或者情況緊急、不立即提起訴訟將會(huì )使公司利益受到難以彌補的損害的,股東有權為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。

  [第2題]改下列關(guān)于背信運用受托財產(chǎn)的法律責任的說(shuō)法,正確的有(  )。

 、.商業(yè)銀行違背受托義務(wù),擅自運用客戶(hù)資金或者其他委托、信托的財產(chǎn),情節嚴重的,對單位判處罰金,并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員,處3年以下有期徒刑或者拘役,并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰金

 、.商業(yè)銀行違背受托義務(wù),擅自運用客戶(hù)資金或者其他委托、信托的財產(chǎn),情節特別嚴重的,對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處3年以上10年以下有期徒刑,并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金

 、.公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員,利用職務(wù)上的便利,挪用本單位資金歸個(gè)人使用或者借貸給他人,數額較大、超過(guò)3個(gè)月未還的,處3年以下有期徒刑或者拘役

 、.公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員,利用職務(wù)上的便利,挪用本單位資金歸個(gè)人使用或者借貸給他人,挪用本單位資金數額巨大的,或者數額較大不退還的,處3年以上10年以下有期徒刑

  A.ⅠⅡⅢ

  B.ⅠⅢⅣ

  C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

  D.ⅠⅡⅢⅣ

  參考答案:D

  參考解析: 《刑法》[第一百八十五條規定,商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構,違背受托義務(wù),擅自運用客戶(hù)資金或者其他委托、信托的財產(chǎn),情節嚴重的,對單位判處罰金,并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員,處三年以下有期徒刑或者拘役,并處三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰金;情節特別嚴重的,處三年以上十年以下有期徒刑,并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金!缎谭ā穂第二百七十二條規定,公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員,利用職務(wù)上的便利,挪用本單位資金歸個(gè)人使用或者借貸給他人,數額較大、超過(guò)三個(gè)月未還的,或者雖未超過(guò)三個(gè)月,但數額較大、進(jìn)行營(yíng)利活動(dòng)的,或者進(jìn)行非法活動(dòng)的,處三年以下有期徒刑或者拘役;挪用本單位資金數額巨大的,或者數額較大不退還的,處三年以上十年以下有期徒刑。

  [第3題]改證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議應當包括的內容有(  )。

 、.當事人的權利義務(wù)

 、.證券投資顧問(wèn)服務(wù)的內容和方式

 、.證券投資顧問(wèn)的職責和禁止行為

 、.收費標準和支付方式

  A.ⅠⅡⅢ

  B.ⅠⅢⅣ

  C.ⅠⅡⅣ

  D.ⅠⅡⅢⅣ

  參考答案:D

  參考解析: 《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規定》[第十四條規定,證券公司、證券投資咨詢(xún)機構提供證券投資顧問(wèn)服務(wù),應當與客戶(hù)簽訂證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議,并對協(xié)議實(shí)行編號管理。協(xié)議應當包括下列內容:①當事人的權利義務(wù);②證券投資顧問(wèn)服務(wù)的內容和方式;③證券投資顧問(wèn)的職責和禁止行為;④收費標準和支付方式;⑤爭議或者糾紛解決方式;⑥終止或者解除協(xié)議的條件和方式。

  [第4題]改基金銷(xiāo)售機構被責令暫;痄N(xiāo)售業(yè)務(wù)的,暫停期間不得從事的活動(dòng)包括(  )。

 、.簽訂新的銷(xiāo)售協(xié)議

 、.宣傳推介基金

 、.發(fā)售基金份額

 、.辦理基金份額申購

  A.Ⅰ ⅡⅢⅣ

  B.Ⅰ ⅡⅣ

  C.ⅠⅢⅣ

  D.Ⅰ ⅡⅢ

  參考答案:A

  參考解析: 《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》[第九十二條規定,基金銷(xiāo)售機構被責令暫;痄N(xiāo)售業(yè)務(wù)的,暫停期間不得從事下列活動(dòng):①簽訂新的銷(xiāo)售協(xié)議;②宣傳推介基金;③發(fā)售基金份額;④辦理基金份額申購。

  [第5題]改基金份額持有人大會(huì )的職權包括(  )。

 、.編制中期和年度基金報告

 、.決定基金擴募或者延長(cháng)基金合同期限

 、.決定修改基金合同的重要內容

 、.決定調整基金管理人、基金托管人的報酬標準

  A.ⅠⅢⅣ

  B.Ⅰ ⅡⅢ

  C.Ⅰ ⅡⅣ

  D.ⅡⅢⅣ

  參考答案:D

  參考解析: 《基金法》[第四十八條規定,基金份額持有人大會(huì )由全體基金份額持有人組成,行使下列職權:①決定基金擴募或者延長(cháng)基金合同期限;②決定修改基金合同的重要內容或者提前終止基金合同;③決定更換基金管理人、基金托管人;④決定調整基金管理人、基金托管人的報酬標準;⑤基金合同約定的其他職權。

  [第6題]改基金銷(xiāo)售支付結算機構從事基金銷(xiāo)售支付結算活動(dòng)時(shí),《證券投資基金法》可以對相關(guān)機構和人員進(jìn)行處罰的情形包括(  )。

 、.泄露與基金份額持有人、基金投資運作相關(guān)的非公開(kāi)信息的

 、.挪用基金銷(xiāo)售結算資金或者基金份額的

 、.未按照規定劃付基金銷(xiāo)售結算資金的

 、.未經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會(huì )認可,擅自開(kāi)辦基金銷(xiāo)售支付結算業(yè)務(wù)的

  A.Ⅰ ⅡⅢⅣ

  B.Ⅰ ⅡⅣ

  C.ⅠⅢⅣ

  D.Ⅰ ⅡⅢ

  參考答案:D

  參考解析: 《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》[第九十三條規定,基金銷(xiāo)售支付結算機構從事基金銷(xiāo)售支付結算活動(dòng),存在下列情形之一的,將依據《證券投資基金法》對相關(guān)機構和人員進(jìn)行處罰:①未經(jīng)中國證監會(huì )認可,擅自開(kāi)辦基金銷(xiāo)售支付結算業(yè)務(wù)的;②未按照規定劃付基金銷(xiāo)售結算資金的;③挪用基金銷(xiāo)售結算資金或者基金份額的;④未建立應急等風(fēng)險管理制度和災難備份系統,或者泄露與基金份額持有人、基金投資運作相關(guān)的非公開(kāi)信息的。

  [第7題]改證券、期貨投資咨詢(xún)人員申請取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格,必須具備的條件包括(  )。

 、.具有中華人民共和國國籍

 、.具有完全民事行為能力

 、.通過(guò)中國證券業(yè)協(xié)會(huì )統一組織的證券、期貨從業(yè)人員資格考試

 、.品行良好、正直誠實(shí),具有良好的職業(yè)道德

  A.ⅠⅢⅣ

  B.Ⅰ ⅡⅢ

  C.Ⅰ ⅡⅣ

  D.ⅡⅢⅣ

  參考答案:C

  參考解析: Ⅲ項說(shuō)法錯誤,證券、期貨從業(yè)人員資格考試由中國證監會(huì )統一組織,而不是中國證券業(yè)協(xié)會(huì )統一組織的。

  [第8題]改證券金融公司應當每個(gè)交易日公布的轉融通信息包括(  )。

  1.轉融資余額

 、.轉融券余額

 、,轉融通成交數據

 、.轉融通費率

  A.ⅠⅡⅢ

  B.Ⅰ1ⅢⅣ

  C.ⅠⅡⅣ

  D.ⅠⅡⅢⅣ

  參考答案:D

  [第9題]改財務(wù)顧問(wèn)申請人應當提交有關(guān)財務(wù)顧問(wèn)主辦人的證明文件有(  )。

 、.證券從業(yè)資格證書(shū)

 、.中國證監會(huì )規定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷的證明文件

 、.最近12個(gè)月無(wú)違反誠信的不良記錄的說(shuō)明

 、.最近12個(gè)月未受到行業(yè)自律組織的紀律處分的說(shuō)明

  A.Ⅰ Ⅱ

  B.ⅠⅢ

  C.ⅠⅣ

  D.ⅢⅣ

  參考答案:A

  [第10題]改證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的,必須符合的條件有(  )。

 、.自營(yíng)權益類(lèi)證券及證券衍生品的合計額不得超過(guò)凈資本的100%

 、.持有一種權益類(lèi)證券的成本不得超過(guò)凈資本的30%

 、.自營(yíng)固定收益類(lèi)證券的合計額不得超過(guò)凈資本的300%

 、.持有一種權益類(lèi)證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)5%

  A.Ⅰ ⅡⅢ

  B.ⅠⅢⅣ

  C.Ⅰ ⅡⅢⅣ

  D.Ⅰ ⅡⅣ

  參考答案:D

  預習題三:

  選擇題

  第1題從業(yè)人員在執業(yè)過(guò)程中違反有關(guān)證券法律、行政法規以及中國證監會(huì )有關(guān)規定,受到聘用機構處分的,該機構應當在處分后()日內向協(xié)會(huì )報告。

  A.7

  B.10

  C.15

  D.20

  【正確答案】B

  【答案解析】從業(yè)人員在執業(yè)過(guò)程中違反有關(guān)證券法律、行政法規以及中國證監會(huì )有關(guān)規定,受到聘用機構處分的,該機構應當在處分后10日內向協(xié)會(huì )報告。

  本題 0.5 分

  第2題通過(guò)基金銷(xiāo)售人員從業(yè)考試即()一科的,可直接獲得基金銷(xiāo)售人員從業(yè)考試成績(jì)合格證。

  A.《證券市場(chǎng)基礎知識》

  B.《證券投資基金》

  C.《證券交易》

  D.《證券投資基金銷(xiāo)售基礎知識》

  【正確答案】D

  【答案解析】通過(guò)基金銷(xiāo)售人員從業(yè)考試即《證券投資基金銷(xiāo)售基礎知識》一科的,可直接獲得基金銷(xiāo)售人員從業(yè)考試成績(jì)合格證。

  本題 0.5 分

  第3題個(gè)人申請保薦代表人資格,應當具備的條件不包括()。

  A.誠實(shí)守信,品行良好,無(wú)不良誠信記錄

  B.最近3年內在境內證券發(fā)行項目中擔任過(guò)項目協(xié)辦人

  C.最近2年未受到中國證監會(huì )的行政處罰

  D.未負有數額較大到期未清償的債務(wù)

  【正確答案】C

  【答案解析】個(gè)人申請保薦代表人資格,應當具備下列條件:(1)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。(2)最近3年內在境內證券發(fā)行項目中擔任過(guò)項目協(xié)辦人。(3)參加中國證監會(huì )認可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jì)合格有效。(4)誠實(shí)守信,品行良好,無(wú)不良誠信記錄,最近3年未受到中國證監會(huì )的行政處罰。(5)未負有數額較大到期未清償的債務(wù)。(6)中國證監會(huì )規定的其他條件。

  本題 0.5 分

  第4題保薦機構、保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的,保薦機構應當自變化之日起()個(gè)工作日內向中國證監會(huì )書(shū)面報告,由中國證監會(huì )予以變更登記。

  A.2

  B.3

  C.4

  D.5

  【正確答案】D

  【答案解析】保薦機構、保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的,保薦機構應當自變化之日起5個(gè)工作日內向中國證監會(huì )書(shū)面報告,由中國證監會(huì )予以變更登記。

  本題 0.5 分

  第5題中國證券業(yè)協(xié)會(huì )對投資主辦人自執業(yè)注冊完成之日起每()年檢查一次。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

  【正確答案】B

  【答案解析】按照《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規范》的要求,中國證券業(yè)協(xié)會(huì )對投資主辦人自執業(yè)注冊完成之日起每?jì)赡隀z查一次。

  本題 0.5 分

  第6題誠信信息以()形式保存。

  A.電子文檔

  B.紙質(zhì)文檔

  C.電子文檔和紙質(zhì)文檔

  D.以上均正確

  【正確答案】A

  【答案解析】誠信信息以電子文檔形式保存。

  本題 0.5 分

  第7題查詢(xún)申請符合規定條件、材料齊備的,中國證券業(yè)協(xié)會(huì )應自收到查詢(xún)申請之日起()個(gè)工作日內出具誠信報告。

  A.2

  B.5

  C.10

  D.15

  【正確答案】C

  【答案解析】查詢(xún)申請符合規定條件、材料齊備的,中國證券業(yè)協(xié)會(huì )應自收到查詢(xún)申請之日起10個(gè)工作日內出具誠信報告。

  本題 0.5 分

  第8題證券經(jīng)紀人可以是()。

  A.自然人

  B.機構

  C.團體

  D.以上均正確

  【正確答案】A

  【答案解析】證券經(jīng)紀人是自然人,不能是機構或團體。

  本題 0.5 分

  第9題客戶(hù)身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結束當年計起至少保存()年。

  A.5

  B.10

  C.15

  D.20

  【正確答案】C

  【答案解析】客戶(hù)身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結束當年計起至少保存15年,與銷(xiāo)售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當年計起至少保存15年。

  本題 0.5 分

  第10題財務(wù)與會(huì )計人員應當正確處理財務(wù)會(huì )計工作與業(yè)務(wù)發(fā)展、客戶(hù)利益保護與所在單位利益之間的關(guān)系,對存在潛在沖突的情形,應主動(dòng)向()說(shuō)明,并提出合理處理利益沖突的建議。

  A.所在機構的管理層

  B.行業(yè)自律組織

  C.監管機構

  D.國家司法機關(guān)

  【正確答案】A

  【答案解析】財務(wù)與會(huì )計人員應當正確處理財務(wù)會(huì )計工作與業(yè)務(wù)發(fā)展、客戶(hù)利益保護與所在單位利益之間的關(guān)系,對存在潛在沖突的情形,應主動(dòng)向所在機構的管理層說(shuō)明,并提出合理處理利益沖突的建議。

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