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最新證券從業(yè)資格《市場(chǎng)基礎知識》模擬考試題及答案
一、多項選擇題
1.根據規定,詢(xún)價(jià)對象是指符合中國證監會(huì )規定條件的()。
A.證券投資基金管理公司、證券公司
B.個(gè)人投資者
C.信托投資公司、財務(wù)公司
D.保險機構投資者和合格境外機構投資者(QFII)
2.股票發(fā)行的定價(jià)方式,可以采取()。
A.協(xié)商定價(jià)方式
B.詢(xún)價(jià)方式
C.公開(kāi)招標
D.上網(wǎng)競價(jià)方式
3.發(fā)行人推銷(xiāo)證券的方法包括()。
A.自銷(xiāo)
B.承銷(xiāo)
C.定向發(fā)行
D.招標發(fā)行
4.債券的發(fā)行方式有()。
A.定向發(fā)行
B.承購包銷(xiāo)
C.招標發(fā)行
D.對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結合的發(fā)行方式
5.下面關(guān)于債券發(fā)行應當符合的條件,描述正確的是()。
A.最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)額應符合法律、行政法規和中國證監會(huì )的有關(guān)規定
B.最近5個(gè)會(huì )計年度實(shí)現的年均可分配利潤不少于公司債券l年的利息
C.本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過(guò)最近1期期末凈資產(chǎn)額的40%
D.公司內部控制制度健全,內部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷
6.關(guān)于證券發(fā)行制度敘述正確的是()。
A.證券發(fā)行注冊制實(shí)行公開(kāi)管理原則,實(shí)質(zhì)上是一種發(fā)行公司的財務(wù)公開(kāi)制度
B.證券發(fā)行核準制實(shí)行實(shí)質(zhì)管理原則,即證券發(fā)行人不僅要以真實(shí)狀況的充分公開(kāi)為條件,而且必須符合證券監管機構制定的若干適合于發(fā)行的實(shí)質(zhì)條件
C.證券發(fā)行實(shí)行注冊制要求發(fā)行人向投資者提供證券發(fā)行的有關(guān)資料,但監管機構并不保證發(fā)行的證券資質(zhì)優(yōu)良,價(jià)格適當
D.證券發(fā)行制度主要有兩種:一是注冊制,以歐洲各國為代表;二是核準制,以美國為代表
7.關(guān)于恒生指數的敘述,正確的是()。
A.恒生指數是由香港恒生銀行于l969年11月24日起編制公布、系統反映香港股票市場(chǎng)行情變動(dòng)最有代表性和影響最大的指數
B.它挑選了33種有代表性的上市股票為成分股,用加權平均法計算
C.恒生指數具有基期選擇恰當、成分股代表性強、計算頻率高、指數連續性好等特點(diǎn)
D.恒生指數于2006年2月提出改制,首次將H股納入恒生指數成分股
8.證券發(fā)行市場(chǎng)的作用主要表現在()。
A.為資金需求者提供籌措資金的渠道
B.為政府宏觀(guān)部門(mén)調控經(jīng)濟提供了手段
C.為資金供應者提供投資和獲利的機會(huì ),實(shí)現儲蓄向投資轉化
D.形成資金流動(dòng)的收益導向機制,促進(jìn)資源配置的不斷優(yōu)化
9.關(guān)于證券發(fā)行市場(chǎng)論述正確的是()。
A.證券發(fā)行市場(chǎng)是發(fā)行人向投資者出售證券的市場(chǎng)
B.證券發(fā)行市場(chǎng)是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場(chǎng)所
C.證券發(fā)行市場(chǎng)通常無(wú)固定場(chǎng)所,是一個(gè)無(wú)形的市場(chǎng)
D.證券發(fā)行市場(chǎng)是交易市場(chǎng)的基礎和前提
10.股息的具體形式可以是()。
A.建業(yè)股息
B.股票股息
C.財產(chǎn)股息
D.負債股息
11.股票投資的收益由()組成。
A.股息收入
B.資本利得
C.利息
D.公積金轉增股本
12.原STAQ、NET系統掛牌公司和滬、深證券交易所退市公司,這類(lèi)公司按其資質(zhì)和信息披露履行情況,其股票可以采取每周集合競價(jià)()次的方式進(jìn)行轉讓。
A.1
B.3
C.5
D.7
13.金融時(shí)報證券交易所指數包括()。
A.金融時(shí)報工業(yè)股票指數
B.FT—200指數
C.100種股票交易指數
D.綜合精算股票指數
14.現在人們所說(shuō)的道—瓊斯指數實(shí)際上是一組股價(jià)平均數,包括的指標有()。
A.工業(yè)股價(jià)平均數
B.商業(yè)股價(jià)平均數
C.運輸業(yè)股價(jià)平均數
D.公用事業(yè)股價(jià)平均數
15.我國的債券指數包括()。
A.上證國債指數
B.政策性銀行金融債指數
C.上證企業(yè)債指數
D.中國債券指數
16.對上證企業(yè)債指數樣本說(shuō)法錯誤的是()。
A.必須是在上海證券交易所上市交易的非股權連接類(lèi)企業(yè)債券
B.必須是固定利率付息和一次還本付息的非股權連接類(lèi)企業(yè)債券
C.必須是剩余期限在1年以上(含1年)的非股權連接類(lèi)企業(yè)債券
D.必須是信用評級為投資級(BBB)以上的非股權連接類(lèi)企業(yè)債券
17.關(guān)于CBOE推出的中國指數描述正確的是()。
A.以在紐約證券交易所、納斯達克證券市場(chǎng)或美國證券交易所上市的16只中國公司股票為樣本
B.合約結算日為到期月的第3個(gè)星期五,采用現金結算
C.主要基于海外上市的中國公司
D.合約標準為每點(diǎn)l00美元,最小變動(dòng)價(jià)位為0.05點(diǎn)
18.恒生流通精選指數系列由()組成。
A.恒生100
B.恒生50
C.恒生香港25
D.恒生中國內地25
19.公司發(fā)行在外的A股總股本中,限售期內的限售股份和以下()股份屬于基本不流通股份。
A.公司創(chuàng )建者、家族和高級管理者長(cháng)期持有的股份
B.國有股、戰略投資者持股
C.凍結股份、受限的員工持股
D.交叉持股
20.深圳證券交易所的綜合指數類(lèi)包括()。
A.深證綜合指數
B.深證新指數
C.中小企業(yè)板指數
D.深證成分股指數
參考答案:
1.ACD 2.ABD 3.AB 4.ABC 5.ACD 6.ABC 7.ABCD 8.ACD 9.ABCD 10.ABCD 11.ABD 12.ABC 13.ACD 14.ACD 15.ACD 16.A 17.ABCD 18.BCD 19.ABCD 20.ABC 21.CD
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