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2017證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規》習題及答案解析
一、組合型選擇題
1.公司公開(kāi)發(fā)行新股需要向證監會(huì )報送的文件有( )。
�、�.營(yíng)業(yè)執照 Ⅱ.公司章程 Ⅲ.稅務(wù)登記證 Ⅳ.發(fā)起人協(xié)議
A.ⅡⅣ
B.ⅠⅡ
C.ⅡⅢ
D.ⅠⅣ
1.B[解析]根據《證券法》第14條的規定，公司公開(kāi)發(fā)行新股，應當向國務(wù)院證券監督管理機構報送募股申請和下列文件：①公司營(yíng)業(yè)執照;②公司章程;③股東大會(huì )決議;④招股說(shuō)明書(shū);⑤財務(wù)會(huì )計報告;⑥代收股款銀行的名稱(chēng)及地址;⑦承銷(xiāo)機構名稱(chēng)及有關(guān)的協(xié)議。依照本法規定聘請保薦人的.還應當報送保薦人出具的發(fā)行保薦書(shū)。
2.下列選項中，屬于期貨公司設立條件的有( )。
�、�.注冊資本最低限額為人民幣1億元
�、�.最近3年無(wú)重大違法違規記錄
�、�.有健全的風(fēng)險管理和內部控制制度
�、�.注冊資本必須是實(shí)繳的貨幣資本
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B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢ
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2.C[解析]根據《期貨交易管理條例》第16條的規定，申請設立期貨公司，應當符合《公司法》的規定，并具備下列條件：①注冊資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元;②董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格;③有符合法律、行政法規規定的公司章程;④主要股東以及實(shí)際控制人具有持續盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規記錄;⑤有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設施;⑥有健全的風(fēng)險管理和內部控制制度;⑦國務(wù)院期貨監督管理機構規定的其他條件。國務(wù)院期貨監督管理機構根據審慎監管原則和各項業(yè)務(wù)的風(fēng)險程度，可以提高注冊資本最低限額。注冊資本應當是實(shí)繳資本。股東應當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于8%。國務(wù)院期貨監督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起6個(gè)月內.根據審慎監管原則進(jìn)行審查，作出批準或者不批準的決定。未經(jīng)國務(wù)院期貨監督管理機構批準，任何單位和個(gè)人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權。
3.根據《證券法》有關(guān)規定，未經(jīng)批準，擅自設立證券公司的，可采取的處罰措施有( )。
�、�.由證券監督管理機構予以取締
�、�.處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款
�、�.違法所得不足60萬(wàn)元的，處以60萬(wàn)元以上90萬(wàn)元以下的罰款
�、�.對直接負責的主管人員處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款
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B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅡ
3.A[解析]根據《證券法》第197條的規定，未經(jīng)批準。擅自設立證券公司或者非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的。由證券監督管理機構予以取締，沒(méi)收違法所得。并處以違法所得1倍以上倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的，處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。
4.國務(wù)院證券監督管理機構可以對證券公司進(jìn)行檢查的措施有( )。
�、�.要求證券公司的董事對有關(guān)檢查事項做出說(shuō)明
�、�.進(jìn)人證券公司的辦公場(chǎng)所進(jìn)行檢查
�、�.進(jìn)入高級管理人員的住所進(jìn)行檢查
�、�.檢查證券公司的計算機信息管理系統，復制有關(guān)數據資料
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C.ⅠⅡ
D.ⅠⅡⅣ
4.D[解析]根據《證券公司監督管理條例》第68條的規定，國務(wù)院證券監督管理機構有權采取下列措施，對證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)管理情況進(jìn)行檢查：①詢(xún)問(wèn)證券公司的董事、監事、工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項做出說(shuō)明;②進(jìn)人證券公司的辦公場(chǎng)所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所進(jìn)行檢查;③查閱、復制與檢查事項有關(guān)的文件、資料，對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設備予以封存;④檢查證券公司的計算機信息管理系統，復制有關(guān)數據資料。
5.下列情形中，屬于股份有限公司可以收購本公司股份的有( )。
�、�.減少公司注冊資本
�、�.與持有本公司股份的其他公司合并
�、�.將股份獎勵給本公司職Ⅰ
�、�.股東因對股東大會(huì )作出的公司合并決議持異議，要求公司收購其股份的
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5.D[解析]根據《公司法》第142條的規定，公司不得收購本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：①減少公司注冊資本;②與持有本公司股份的其他公司合并;③股份獎勵給本公司職工;④股東因對股東大會(huì )作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的。
6.對于公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔保，擁有決定權的有( )。
�、�.董事會(huì ) Ⅱ.股東會(huì ) Ⅲ.監事會(huì ) Ⅳ.總經(jīng)理
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6.A[解析]根據《公司法》第16條的規定，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔保，依照公司章程的規定，由董事會(huì )或者股東會(huì )、股東大會(huì )決議;公司章程對投資或者擔保的總額及單項投資或者擔保的數額有限額規定的.不得超過(guò)規定的限額。公司為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔保的，必須經(jīng)股東會(huì )或者股東大會(huì )決議。前款規定的股東或者受前款規定的實(shí)際控制人支配的股東，不得參加前款規定事項的表決。該項表決由出席會(huì )議的其他股東所持表決權的過(guò)半數通過(guò)。
7.有關(guān)證券從業(yè)監督管理的規定，說(shuō)法錯誤的有( )。
�、�.取得執業(yè)證書(shū)的人員，連續2年不在機構從業(yè)的，由證券業(yè)協(xié)會(huì )注銷(xiāo)其執業(yè)證書(shū)
�、�.證券業(yè)從業(yè)人員與原應聘單位解除勞動(dòng)合同的，應當在30日內向協(xié)會(huì )報告，由證券業(yè)協(xié)會(huì )變更該人員執業(yè)注冊登記
�、�.證券業(yè)從業(yè)人員違反有關(guān)法律法規，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分日后日內向證券業(yè)協(xié)會(huì )報告
�、�.參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員，違反考場(chǎng)規則的，擾亂考場(chǎng)秩序的，2年內不得參加資格考試
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7.C[解析]根據《證券從業(yè)人員資格管理辦法》第13條的規定，取得執業(yè)證書(shū)的人員，連續3年不在機構從業(yè)的，由協(xié)會(huì )注銷(xiāo)其執業(yè)證書(shū);重新執業(yè)的，應當參加協(xié)會(huì )組織的執業(yè)培訓，并重新申請執業(yè)證書(shū)。故選項A錯誤。根據第14條的規定，從業(yè)人員取得執業(yè)證書(shū)后，辭職或者不為原聘用機構所聘用的�；蛘咂渌蚺c原聘用機構解除勞動(dòng)合同的，原聘用機構應當在上述情形發(fā)生后10日內向協(xié)會(huì )報告，由協(xié)會(huì )變更該人員執業(yè)注冊登記。故選項B錯誤。根據第16條的規定，從業(yè)人員在執業(yè)過(guò)程中違反有關(guān)證券法律、行政法規以及中國證監會(huì )有關(guān)規定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后10日內向協(xié)會(huì )報告。故選項C錯誤。
8.限定性集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)主要投資于( )。
�、�.國債 Ⅱ.債券型證券投資基金
�、�.股票型證券投資基金 Ⅳ.上市企業(yè)債券
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8.A[解析]限定性集合資產(chǎn)管理計劃的投資范圍主要為國債、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動(dòng)性強的固定收益類(lèi)金融產(chǎn)品。投資于股票等權益類(lèi)證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn).不得超過(guò)該計劃資產(chǎn)凈值的20%，并遵循分散投資風(fēng)險的原則。本集合計劃可以參與融資融券交易，也可以將其持有的股票作為融券標的證券出借給證券金融公司。
9.下列關(guān)于上海證券交易所在債券回購交易集中競價(jià)時(shí)的要求的說(shuō)法，正確的有( )。
�、�.100元標準券為1手
�、�.計價(jià)單位為每百元資金到期年收益
�、�.申報價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.00元或其整數倍
�、�.單筆申報最大數量不超過(guò)1萬(wàn)手
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9.B[解析]根據《上海證券交易所債券交易實(shí)施細則》第1條的規定，債券回購交易集中競價(jià)時(shí)，其申報應當符合下列要求：①申報單位為手，1000元標準券為1手;②計價(jià)單位為每百元資金到期年收益;③申報價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.00元或其整數倍;④申報數量為100手或其整數倍，單筆申報最大數量不超過(guò)10萬(wàn)手;⑤申報價(jià)格限制按照交易規則的規定執行。
10.證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)應當以自己的名義在商業(yè)銀行分別開(kāi)立( )。
�、�.融券專(zhuān)用證券賬戶(hù) Ⅱ.融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)
�、�.客戶(hù)信用交易擔保資金賬戶(hù) Ⅳ.信用交易證券交收賬戶(hù)
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10.B[解析]證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應當以自己的名義在商業(yè)銀行分別開(kāi)立融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)和客戶(hù)信用交易擔保資金賬戶(hù)。融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)、信用交易證券交收賬戶(hù)是在證券登記結算機構開(kāi)立的。
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