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證券從業(yè)資格考試知識點(diǎn)大綱
證券資格是進(jìn)入證券行業(yè)的必備證書(shū)，是進(jìn)入銀行或非銀行金融機構、上市公司、投資公司、大型企業(yè)集團、財經(jīng)媒體、政府經(jīng)濟部門(mén)的重要參考。證券從業(yè)資格考試的考生們你們知道證券從業(yè)資格考試的證券自營(yíng)有哪些?請跟著(zhù)小編一起看下文的知識大綱內容吧!
第三節 與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)財務(wù)顧問(wèn)
一， 從事上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規則
因國有股行政劃轉或者變更、在同一實(shí)際控制人控制的不同主題之間轉讓股份、集成取得上市公司股份超過(guò)30%，收購人可免于聘請財務(wù)顧問(wèn)
收購人公告要約收購報告書(shū)15日內未能發(fā)出要約的，財務(wù)顧問(wèn)應當督促收購，立即公告原因及證監會(huì )反饋意見(jiàn)。
在持續督導期間，財務(wù)顧問(wèn)接觸委托協(xié)議的，應當及時(shí)向證監會(huì )派出機構作出書(shū)面報告，說(shuō)明理由并公告。委托人應在1個(gè)月內另行聘請財務(wù)顧問(wèn)
財務(wù)顧問(wèn)的工作檔案和工作底稿應當真實(shí)、準確、完整，保存期不少于10年。
第四節 證券承銷(xiāo)與保薦
承銷(xiāo)商應當保留推介、定價(jià)、配售等承銷(xiāo)相關(guān)資料至少3年并存檔備查。
想戰略投資者配售股票的，應當在往下披露戰投名稱(chēng)、認購數量以及持有期限
主承銷(xiāo)商對下列詢(xún)價(jià)對象不的配售股票：
1. 采用詢(xún)價(jià)方式定價(jià)但未參與初步詢(xún)價(jià)
2. 詢(xún)價(jià)對象或股票配售對象的名稱(chēng)、賬戶(hù)資料與協(xié)會(huì )登記不一致
3. 未在規定時(shí)間內報價(jià)或足額劃撥申購資金
4. 有證據表明在詢(xún)價(jià)過(guò)程中有違法違規或違反誠信原則情形
承銷(xiāo)與發(fā)行過(guò)程中違法，可以采取3-12個(gè)月不受理七證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)監督措施
第五節 證券自營(yíng)
一， 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)范圍
上市證券的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài) 非上市證券的買(mǎi)賣(mài) 兼并收購中自營(yíng)買(mǎi)賣(mài) 證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)中自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)
二，監管措施
證券公司的證券自營(yíng)賬戶(hù)，應當自開(kāi)戶(hù)之日起3個(gè)交易日報交易所備案。
要求會(huì )員按月編制庫存證券報表，并于次月5日前報送交易所
每年6月30日和12月31日過(guò)后的30日內，向中國證監會(huì )報送各家會(huì )員截止到該日的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)情況
三，證券公司風(fēng)險監控體系的一般規定
1. 自營(yíng)業(yè)務(wù)規模及比例控制
自營(yíng)權益類(lèi)證券及證券衍生品的合計額不得超過(guò)凈資本100%，其中利率互換投資規模以利率互換合約名義本金總額的5%計算
自營(yíng)固收類(lèi)證券合計額不得超過(guò)凈資本500%
持有一種權益類(lèi)證券的成本部的超過(guò)凈資本30%
持有一種權益類(lèi)證券的市值與其總市值比例不得超過(guò)5%，但因包銷(xiāo)導致的情形和中國證監會(huì )另有規定除外。
計算自營(yíng)規模，證券公司應當根據自營(yíng)投資類(lèi)別按成本價(jià)與公允價(jià)孰高計量。建立自營(yíng)業(yè)務(wù)的逐日盯市業(yè)務(wù)。
證券公司證券自營(yíng)賬上持有的權益類(lèi)證券按成本價(jià)計算總金額不得超過(guò)凈資產(chǎn)的80%
四，證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍的規定
1. 已經(jīng)和依法可以在境內交易所上市交易證券：股票、債券、權證、證券投資基金
2. 已經(jīng)和依法可以在境內銀行間市場(chǎng)交易證券(政府債券 國際開(kāi)發(fā)機構人民幣債券
央行票據 金融債券 短期融資券 公司債券 中期票據 企業(yè)債券)
3. 經(jīng)證監會(huì )批準或備案發(fā)行的境內金融機構柜臺交易證券：開(kāi)放式基金
五，證券自營(yíng)業(yè)務(wù)持倉規模要求
1. 證券專(zhuān)營(yíng)機構負債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過(guò)10:1，證券兼營(yíng)機構從事證券業(yè)務(wù)發(fā)生的負債總額與證券營(yíng)運資金之比不得超過(guò)10:1.
2. 證券經(jīng)營(yíng)機構從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其流動(dòng)資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券自營(yíng)資金比例不得低于50%
3. 證券經(jīng)營(yíng)機構證券自營(yíng)業(yè)務(wù)賬上持有的權益類(lèi)證券按照成本計算的總金額，不得超過(guò)其凈資產(chǎn)或證券營(yíng)運資金80%
4. 證券經(jīng)營(yíng)機構從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，持有一種非國債類(lèi)證券按成本價(jià)計算的總金額不得超過(guò)凈資產(chǎn)或證券營(yíng)運資金的20%
5. 證券經(jīng)營(yíng)機構買(mǎi)入任一上市公司股票按當日收盤(pán)家不超過(guò)上市公司流通市值20%
自營(yíng)業(yè)務(wù)出現盈利
自營(yíng)業(yè)務(wù)出現盈利時(shí)，該機構應按月酒氣盈利提取5%自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)損失金，直至累積總額達到其凈資本的凈營(yíng)運資金5%為止。
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