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關(guān)于基金從業(yè)資格的規定（匯總）
截止到目前，我國規范基金的法律法規、部門(mén)規章等已有20余部，其中多部法規均涉及基金從業(yè)資格的內容。小編為您梳理出我國法律法規中關(guān)于基金從業(yè)資格不得不知道的15項內容。
1.設立基金管理公司是否要求相關(guān)人員具有基金從業(yè)資格?
《中華人民共和國證券投資基金法》第13條規定，取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數是設立管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司必須具備的條件之一。
同時(shí)，《證券投資基金管理公司管理辦法》第6條也規定，持有基金從業(yè)資格是基金管理公司的設立條件之一。
有符合法律、行政法規和中國證監會(huì )規定的擬任高級管理人員以及從事研究、投資、估值、營(yíng)銷(xiāo)等業(yè)務(wù)的人員，擬任高級管理人員、業(yè)務(wù)人員不少于15人，并應當取得基金從業(yè)資格。
2.申請基金托管資格的商業(yè)銀行是否需要基金從業(yè)資格?
《中華人民共和國證券投資基金法》第33、34條規定，取得基金從業(yè)資格的專(zhuān)職人員達到法定人數是擔任基金托管人應當具備的條件條件之一�；鹜泄苋擞梢婪ㄔO立的商業(yè)銀行或者其他金融機構擔任。
《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》第8條規定，申請基金托管資格的商業(yè)銀行，應當具備的條件包括：
基金托管部門(mén)擬任高級管理人員符合法定條件，取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門(mén)員工人數的1/2;
擬從事基金清算、核算、投資監督、信息披露、內部稽核監控等業(yè)務(wù)的執業(yè)人員不少于8人，并具有基金從業(yè)資格，其中，核算、監督等核心業(yè)務(wù)崗位人員應當具備2年以上托管業(yè)務(wù)從業(yè)經(jīng)驗。
3.可以認定為具有私募基金從業(yè)資格的情形有哪些?
《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第16條規定，從事私募基金業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員應當具備私募基金從業(yè)資格。具備以下條件之一的，可以認定為具有私募基金從業(yè)資格：
�、偻ㄟ^(guò)基金業(yè)協(xié)會(huì )組織的私募基金從業(yè)資格考試;
�、谧罱陱氖峦顿Y管理相關(guān)業(yè)務(wù);
�、刍饦I(yè)協(xié)會(huì )認定的其他情形。
4.律師在出具私募基金管理人登記法律意見(jiàn)書(shū)時(shí)是否需要審查高管人員基金從業(yè)資質(zhì)?
根據《私募基金管理人登記法律意見(jiàn)書(shū)指引》的規定，經(jīng)辦執業(yè)律師及律師事務(wù)所應在充分盡職調查的基礎上，就申請機構的高管人員是否具備基金從業(yè)資格發(fā)表法律意見(jiàn)。
5.關(guān)于從事私募證券投資基金業(yè)務(wù)的高管人員資質(zhì)要求有哪些規定?
根據《私募投資基金登記備案的問(wèn)題解答(七)》中的規定，對于私募基金管理人首次申請私募證券投資基金管理人資格、私募股權基金管理人和創(chuàng )業(yè)投資基金管理人變更為私募證券基金管理人或者私募股權基金管理人和創(chuàng )業(yè)投資基金管理人同時(shí)從事私募證券投資基金業(yè)務(wù)類(lèi)型等申請從事私募證券投資基金業(yè)務(wù)的，其從事私募證券投資基金業(yè)務(wù)的高管人員和基金經(jīng)理應當具備基金從業(yè)資格。已登記機構應當按照規定自查從事私募證券投資基金業(yè)務(wù)的從業(yè)人員是否具備基金從業(yè)資格。
6.申請注冊基金從業(yè)資格的一般條件是什么?
根據《私募基金登記備案相關(guān)問(wèn)題解答(九)》的規定，參加中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )統一組織的科目一、科目二和科目三考試。
通過(guò)科目一和科目二考試，或通過(guò)科目一和科目三考試成績(jì)合格的，均可申請注冊基金從業(yè)資格�？颇恳弧痘鸱煞ㄒ�、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規范》科目二《證券投資基金基礎知識》科目三《股權投資基金基礎知識》(2016年9月份推出)。
7.私募基金管理人高管人員如何獲取基金從業(yè)資質(zhì)?
根據《關(guān)于進(jìn)一步規范私募基金管理人登記若干事項的公告》的規定，關(guān)于私募基金管理人高管人員基金從業(yè)資格相關(guān)要求如下：
�、購氖滤侥甲C券投資基金業(yè)務(wù)的各類(lèi)私募基金管理人，其高管人員均應當取得基金從業(yè)資格。從事非私募證券投資基金業(yè)務(wù)的各類(lèi)私募基金管理人，至少2名高管人員應當取得基金從業(yè)資格，其法定代表人執行事務(wù)合伙人(委派代表)、合規風(fēng)控負責人應當取得基金從業(yè)資格。
�、谒侥蓟鸸芾砣说母吖苋藛T符合以下條件之一的，可取得基金從業(yè)資格：
(一)通過(guò)基金從業(yè)資格考試。
(二)最近三年從事投資管理相關(guān)業(yè)務(wù)并符合相關(guān)資格認定條件。此類(lèi)情形主要指最近三年從事資產(chǎn)管理相關(guān)業(yè)務(wù)，且管理資產(chǎn)年均規模1000萬(wàn)元以上。
(三)已通過(guò)證券從業(yè)資格考試、期貨從業(yè)資格考試、銀行從業(yè)資格考試并符合相關(guān)資格認定條件;或者通過(guò)注冊會(huì )計師資格考試、法律職業(yè)資格考試、資產(chǎn)評估師職業(yè)資格考試等金融相關(guān)資格考試并符合相關(guān)資格認定條件。
擬通過(guò)上述第(二)、(三)情形的認定方式取得基金從業(yè)資格的私募基金管理人的高管人員，還應通過(guò)基金從業(yè)資格考試科目一考試，方可認定取得基金從業(yè)資格。
8.哪些符合條件的私募基金管理人的高級管理人員可以通過(guò)資格認定委員會(huì )認定基金從業(yè)資格?
根據《私募基金登記備案相關(guān)問(wèn)題解答(九)》的規定，符合以下條件的可以通過(guò)資格認定委員會(huì )認定基金從業(yè)資格：
�、購氖滤侥脊蓹嗤顿Y(含創(chuàng )業(yè)投資)6年及以上，且參與并成功退出至少兩個(gè)項目;
�、趽芜^(guò)上市公司或實(shí)收資本不低于10億元人民幣的大中型企業(yè)高級管理人員，且從業(yè)12年及以上;
�、蹚氖陆�(jīng)濟社會(huì )管理工作12年及以上的高級管理人員;
�、茉诖髮�(zhuān)院校、研究機構從事經(jīng)濟、金融等相關(guān)專(zhuān)業(yè)教學(xué)研究12年及以上，并獲得教授或研究員職稱(chēng)的。
9.哪些符合條件的私募基金管理人的高級管理人員只需通過(guò)科目一考試就可以申請認定基金從業(yè)資格?
根據《私募基金登記備案相關(guān)問(wèn)題解答(九)》的規定，符合以下條件的只需通過(guò)科目一考試就可以申請認定基金從業(yè)資格：
�、僮罱陱氖沦Y產(chǎn)管理相關(guān)業(yè)務(wù)，且管理資產(chǎn)年均規模1000萬(wàn)元以上;
�、谝淹ㄟ^(guò)證券從業(yè)資格(不含《證券投資基金》和《證券發(fā)行與承銷(xiāo)》科目)、期貨從業(yè)資格、銀行從業(yè)資格、特許金融分析師(CFA)等金融相關(guān)資格考試，或取得注冊會(huì )計師資格、法律職業(yè)資格、資產(chǎn)評估師資格，或擔任上市公司董事、監事及高級管理人員等。
10.私募股權投資基金管理人(含創(chuàng )業(yè)投資基金管理人)的高級管理人員，
通過(guò)證券從業(yè)資格考試的哪些科目可以認定基金從業(yè)資格?
根據《私募基金登記備案相關(guān)問(wèn)題解答(九)》的規定：
�、僖延�2015年12月份之前通過(guò)中國證券業(yè)協(xié)會(huì )組織的《證券投資基金》
科目考試的，需再通過(guò)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )的科目一考試，方可向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )申請注冊基金從業(yè)資格;
�、谝延�2015年12月份之前通過(guò)中國證券業(yè)協(xié)會(huì )組織的《證券市場(chǎng)基礎》和《證券投資基金》考試，或通過(guò)《證券市場(chǎng)基礎》和《證券發(fā)行與承銷(xiāo)》考試的，均可直接向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )申請注冊基金從業(yè)資格。
11.商業(yè)銀行申請基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格，是否要求從業(yè)人員取得基金從業(yè)資格?
《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》 第10條規定，商業(yè)銀行申請基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格，相關(guān)從業(yè)人員應當取得基金從業(yè)資格。
�、俟矩撠熁痄N(xiāo)售業(yè)務(wù)的部門(mén)取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門(mén)員工人數的1/2，負責基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的部門(mén)管理人員取得基金從業(yè)資格，熟悉基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)，并具備從事基金業(yè)務(wù)2年以上或者在其他金融相關(guān)機構5年以上的工作經(jīng)歷;公司主要分支機構基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)負責人均已取得基金從業(yè)資格;
�、趪猩虡I(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行以及郵政儲蓄銀行等取得基金從業(yè)資格人員不少于30人;城市商業(yè)銀行、農村商業(yè)銀行、在華外資法人銀行等取得基金從業(yè)資格人員不少于20人。
12.證券公司申請基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格，是否要求從業(yè)人員取得基金從業(yè)資格?
《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》 第11條規定，證券公司申請基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格，相關(guān)從業(yè)人員應當取得基金從業(yè)資格。
�、俟矩撠熁痄N(xiāo)售業(yè)務(wù)的部門(mén)取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門(mén)員
工人數的1/2，負責基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的部門(mén)管理人員取得基金從業(yè)資格，熟悉基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)，并具備從事基金業(yè)務(wù)2年以上或者在其他金融相關(guān)機構5年以上的工作經(jīng)歷;公司主要分支機構基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)負責人均已取得基金從業(yè)資格;
�、谌〉没饛臉I(yè)資格的人員不少于30人。
13.期貨公司申請基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格，是否要求從業(yè)人員取得基金從業(yè)資格?
《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》 第12條規定，期貨公司申請基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格，相關(guān)從業(yè)人員應當取得基金從業(yè)資格。
�、俟矩撠熁痄N(xiāo)售業(yè)務(wù)的部門(mén)取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門(mén)員工人數的1/2，負責基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的部門(mén)管理人員取得基金從業(yè)資格，熟悉基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)，并具備從事基金業(yè)務(wù)2年以上或者在其他金融相關(guān)機構5年以上的工作經(jīng)歷;公司主要分支機構基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)負責人均已取得基金從業(yè)資格;
�、谌〉没饛臉I(yè)資格的人員不少于20人。
14.保險經(jīng)紀公司和保險代理公司申請基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格，是否要求從業(yè)人員取得基金從業(yè)資格?
《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》 第13條規定，保險經(jīng)紀公司和保險代理公司申請基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格，相關(guān)從業(yè)人員應當取得基金從業(yè)資格。
�、俟矩撠熁痄N(xiāo)售業(yè)務(wù)的部門(mén)取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門(mén)員工人數的1/2，負責基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的部門(mén)管理人員取得基金從業(yè)資格，熟悉基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)，并具備從事基金業(yè)務(wù)2年以上或者在其他金融相關(guān)機構5年以上的工作經(jīng)歷;公司主要分支機構基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)負責人均已取得基金從業(yè)資格;
�、谌〉没饛臉I(yè)資格的人員不少于10人。
15.證券投資咨詢(xún)機構申請基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格，是否要求從業(yè)人員取得基金從業(yè)資格?
《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》 第14條規定，證券投資咨詢(xún)機構申請基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格，相關(guān)從業(yè)人員應當取得基金從業(yè)資格。
�、俟矩撠熁痄N(xiāo)售業(yè)務(wù)的部門(mén)取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門(mén)員
工人數的1/2，負責基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的部門(mén)管理人員取得基金從業(yè)資格，熟悉基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)，并具備從事基金業(yè)務(wù)2年以上或者其他金融相關(guān)機構5年以上的工作經(jīng)歷;公司主要分支機構基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)負責人均已取得基金從業(yè)資格;
�、谌〉没饛臉I(yè)資格的人員不少于10人。
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