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2017證券市場(chǎng)基本法律法規考試必記數字
2017年9月證券一般從業(yè)資格考試包括《證券市場(chǎng)基本法律法規》、《金融市場(chǎng)基礎知識》，下面為大家整理了一些證券市場(chǎng)基本法律法規考試必記數字，歡迎閱讀!
一、公司法
1.有限責任公司由50個(gè)以下股東共同出資設立。
2.預先核準的公司名稱(chēng)保留期為6個(gè)月。
3. 股東會(huì )會(huì )議分為定期會(huì )議和臨時(shí)會(huì )議。定期會(huì )議應當依照公司章程的規定按時(shí)召開(kāi)。代表十分之一以上表決權的股東，三分之一以上的董事，監事會(huì )或者不設監事會(huì )的公司的監事提議召開(kāi)臨時(shí)會(huì )議的，應當召開(kāi)臨時(shí)會(huì )議。
4.公司外部轉讓?zhuān)汗蓶|向股東以外的人轉讓股權，應當經(jīng)其他股東過(guò)半數同意。股東應就其股權轉讓事項書(shū)面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書(shū)面通知之日起滿(mǎn)30日未答復的，視為同意轉讓。
5.人民法院依法強制轉讓時(shí)，其他股東同等條件下有優(yōu)先購買(mǎi)權。其他股東自人民法院通知之日起滿(mǎn)20日不行使優(yōu)先購買(mǎi)權的，視為放棄優(yōu)先購買(mǎi)權。
6.自股東會(huì )議決議通過(guò)之日起60日內，股東與公司不能達成股權收購協(xié)議的，股東可以自股東會(huì )議決議通過(guò)之日起90日內向人民法院提起訴訟。
7.募集設立時(shí)發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數的35%
8.股份有限公司董事會(huì )成員為5至19人。
9.股份有限公司的董事會(huì )定期會(huì )議，每年度至少召開(kāi)兩次，每次應于會(huì )議召開(kāi)10日以前通知全體董事和監事。股份有限公司董事會(huì )會(huì )議應有過(guò)半數的董事出席方可舉行。
10.監事會(huì )由監事組成，其人數不得少于3人。監事的人選由股東代表和職工代表構成，其中職工代表的比例不得低于1/3
11.發(fā)起人持有的本公司股份自公司成立之日1年內不得轉讓。
12.上市公司在1年內購買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30%的，應當由股東大會(huì )作出決議，并經(jīng)出席會(huì )議的股東所持表決權的2/3通過(guò)。
13.股份有限公司的財務(wù)會(huì )計報告應當在召開(kāi)股東大會(huì )年會(huì )的20日前置備于本公司，供股東查閱。
14.公司分配當年稅后利潤后，應當提取利潤的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本的50%以上的，可以不再提取。
15.法定公積金轉為資本時(shí)，所留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的25%
16.虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資，由公司登記機關(guān)對虛報注冊資本的公司，處以虛報公司注冊資本金額5%~15%的罰款;對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)的公司，處以5萬(wàn)~50萬(wàn)的罰款。
17.在法定的會(huì )計賬簿以外另立會(huì )計賬簿的，由縣級以上人民政府財政部門(mén)責令改正，處以5萬(wàn)~50萬(wàn)罰款。
二、證券法
1.股票發(fā)行數字條件：
�、侔l(fā)起人認購的股本總額不少于公司擬發(fā)行的股本總額的35%
�、谠诠緮M發(fā)行的股本總額中，發(fā)起人認購的部分不得少于人民幣3000萬(wàn)元
�、巯蛏鐣�(huì )公眾發(fā)行部分不少于股本總額的25%，公司職工認購的股本股本數額不得超過(guò)股本總額的10%;股本總額超過(guò)人民幣4億元的，向社會(huì )公眾發(fā)行部分最低不少于公司擬發(fā)行的股本總額的10%
�、馨l(fā)行人在近3年沒(méi)有重大違法行為。
2.債券發(fā)行數字條件：
�、俟煞萦邢薰镜膬糍Y產(chǎn)不低于人民幣3000萬(wàn)元，有限責任公司不低于6000萬(wàn)元
�、诶塾媯囝~不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的40%
�、圩罱�3個(gè)會(huì )計年度實(shí)現的年均可分配利潤不少于公司債券一年的利息。
3.代銷(xiāo)、包銷(xiāo)約定時(shí)效不得超過(guò)90日。
4. 擬公開(kāi)發(fā)行股票的面值總額超過(guò)人民幣三千萬(wàn)元或者預期銷(xiāo)售總金額超過(guò)人民幣五千萬(wàn)元的,應當由承銷(xiāo)團承銷(xiāo)。
5.證券公司代銷(xiāo)證券的，應當在代銷(xiāo)期滿(mǎn)后的15日后，與發(fā)行人共同將證券代銷(xiāo)情況報國務(wù)院證券監督管理機構的備案。
6.債券上市的數字條件：
�、俟緜钠谙逓�1年以上。
�、诠緜瘜�(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)元。尚未到期的各次發(fā)行的各種債券的總發(fā)行額，不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的40%
7.股票最近3年連續虧損，債券近2年連續虧損，暫停交易;股票最近3年連續虧損，在其后1個(gè)年度內未能恢復盈利，終止交易。
8.上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會(huì )計年度的上半年結束之日起2個(gè)月內，向國監機構和證券交易所報送中期報告。應當在每一會(huì )計年度結束之日起4個(gè)月內報送年度報告。
9.以協(xié)議方式收購上市公司時(shí)，達成協(xié)議后，收購人必須在3日內將該收購協(xié)議向國監機構及證券交易所做出書(shū)面報告，并予以公告。
10.收購要約：通過(guò)證券交易所的交易，投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的30%時(shí)，繼續進(jìn)行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購要約。
11.收購要約的期限：30日≤期限≤60日
12.擅自或虛假發(fā)行證券的,處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。對直接負責人處三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰款。
13.證券公司承銷(xiāo)或者代理買(mǎi)賣(mài)未經(jīng)核準或者審批擅自發(fā)行的證券的,處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。對直接責任人處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。
14.發(fā)行人未按有關(guān)規定披露信息，對發(fā)行人處以三十萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款。對直接責任人處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。前款發(fā)行人未按期公告其上市文件或者報送有關(guān)報告的，對發(fā)行人處以五萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款。
15.非法開(kāi)設證券交易場(chǎng)所，處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。沒(méi)有違法所得的,處以十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下的罰款。對直接責任人處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。
16.機構從業(yè)人員與工作人員故意提供虛假資料，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券的，取消從業(yè)資格,并處以三萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下的罰款。
17.內幕交易、操縱證券交易價(jià)格、法人以個(gè)人名義設立賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券、沒(méi)收違法所得，處以違法所得一倍以上五倍以下或者非法買(mǎi)賣(mài)的證券等值以下的罰款。
18.證券公司為客戶(hù)賣(mài)出其賬戶(hù)上未實(shí)有的證券或者為客戶(hù)融資買(mǎi)入證券的，處以非法買(mǎi)賣(mài)證券等值的罰款。對直接責任人處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。
19.編造傳播虛假信息擾亂證券交易市場(chǎng)的,處以三萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下的罰款。
20.證券公司違背客戶(hù)的委托買(mǎi)賣(mài)證券等違背客戶(hù)真實(shí)意思，辦理交易以外的其他事項，并處以一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款。
ps：罰款基本都是一倍以上五倍以下。
三、基金法
1.基金管理人保存基金的會(huì )計賬冊、記錄15年以上。
2.設立基金管理公司的數字條件：
�、僮再Y本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。
�、谥饕蓶|從事證券經(jīng)營(yíng)等具有較好業(yè)績(jì)，最近3年無(wú)違法記錄
3.基金管理公司的主要股東：出資額占基金管理公司注冊資本的比例最高，且不低于25%的股東。
4.封閉式基金通常有固定的封閉期：10~15年。
5.開(kāi)放式基金，投資者可以隨時(shí)在首次發(fā)行結束一段時(shí)間(最長(cháng)不超過(guò)3個(gè)月)后，隨時(shí)提出贖回申請。
6.基金管理人或基金托管人未將基金資產(chǎn)與自有資產(chǎn)分開(kāi)，或未實(shí)行分賬管理的，處5~50萬(wàn)罰款;對直接責任人處3~30萬(wàn)罰款。
7.非公開(kāi)募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過(guò)200人。
8.向合格投資者以外的單位或個(gè)人非公開(kāi)募集資金或轉讓基金份額的，處違法所得1倍~5倍罰款;沒(méi)得或不足100萬(wàn)的，處以10~100萬(wàn)罰款;對直接責任人處3~30萬(wàn)罰款。
9.未經(jīng)注冊登記，擅自公開(kāi)或變相公開(kāi)募集基金的，返所募資金及銀行同期存款利息，處所募資金1%~5%罰款;對直接責任人處5~50萬(wàn)罰款。
10.非公開(kāi)募集基金募集完畢，基金管理人未備案的，處以10~30萬(wàn)罰款;對直接責任人處3~10萬(wàn)罰款。
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