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2017年證券市場(chǎng)基本法律法規考試沖刺題（附答案）
一、單項選擇題
(1)基金銷(xiāo)售機構應當建立完善的 ( )。
A:基金份額持有人賬戶(hù)
B:資金賬戶(hù)管理制度
C:基金份額持有人資金的存取程序
D:授權審批制度
答案:A,B,C,D
解析:
基金銷(xiāo)售機構應當建立完善的基金份額持有人賬戶(hù)和資金賬戶(hù)管理制度，
以及基金份額持有人資金的存取程序和授權審批制度。
(2)證券公司的( )
應當在融資融券業(yè)務(wù)資格申請書(shū)上簽字，承諾申請材料的內容真實(shí)、準確、完整，
并對申請材料中存在的虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏承擔相應的法律責任。
A:法定代表人
B:經(jīng)營(yíng)管理的主要負責人
C:全體員工
D:工會(huì )代表
答案:A,B
解析:
證券公司的法定代表人和經(jīng)營(yíng)管理的主要負責人應當在融資融券業(yè)務(wù)資格申請書(shū)上簽字，承諾申請材料的內容真實(shí)、準確、完整，并對申請材料中存在的虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏承擔相應的法律責任。
(3)下列屬于利用未公開(kāi)信息交易罪犯罪主體的是 ( )。
A:證券公司的從業(yè)人員
B:保險公司的從業(yè)人員
C:期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員
D:基金管理公司的從業(yè)人員
答案:A,B,C,D
解析:
利用未公開(kāi)信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、
基金管理公司、商業(yè)銀行、
保險公司等金融機構的從業(yè)人員以及有關(guān)監管部門(mén)或者行業(yè)協(xié)會(huì )的工作人員，
利用因職務(wù)便利獲取的內幕信息以外的其他未公開(kāi)的信息，違反規定，
從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)�；蛘呙魇�、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)。
(4)證券業(yè)從業(yè)人員不得從事 ( )。
A:隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
B:
利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價(jià)格或交易量，
誤導和干擾市場(chǎng)
C:從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務(wù)
D:買(mǎi)賣(mài)法律明文禁止買(mǎi)賣(mài)的證券
答案:A,B,C,D
解析:
證券業(yè)從業(yè)人員不得從事以下活動(dòng)：(1)從事內幕交易或利用未公開(kāi)信息交易活動(dòng)，
泄露利用工作便利獲取的內幕信息或其他未公開(kāi)信息，或明示、
暗示他人從事內幕交易活動(dòng)。(2)利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，
單獨或者合謀串通，影響證券交易價(jià)格或交易量，誤導和干擾市場(chǎng)。(3)編造、
傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導，擾亂證券市場(chǎng)。(4)損害社會(huì )公共利益、
所在機構或者他人的合法權益。()從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務(wù)。(6)
接受利益相關(guān)方的賄賂或對其進(jìn)行了賄賂.如接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等.
或從事可能導致與投資者或所在機構之間產(chǎn)生利益沖突的活動(dòng)。(7)
買(mǎi)賣(mài)法律明文禁止買(mǎi)賣(mài)的證券。(8)利用工作之便向任何機構和個(gè)人輸送利益，
損害客戶(hù)和所在機構利益。(9)違規向客戶(hù)做出投資不受損失或保證最低收益的承諾。
(10)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。(11)中國證監會(huì )、
中國證券業(yè)協(xié)會(huì )禁止的其他行為。
(5)下列選項中，不得注冊為投資主辦人的情形有 ( )。
A:不符合申請投資主辦人注冊規定的條件
B:被監管機構采取重大行政監管措施未滿(mǎn)兩年
C:未通過(guò)證券從業(yè)人員年檢
D:尚處于法律法規規定或勞動(dòng)合同約定的競業(yè)禁止期內
答案:A,B,C,D
解析:
有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：(1)
不符合申請投資主辦人注冊規定的條件。(2)
被監管機構采取重大行政監管措施未滿(mǎn)兩年。(3)被協(xié)會(huì )采取紀律處分未滿(mǎn)兩年。(4)
未通過(guò)證券從業(yè)人員年檢。()尚處于法律法規規定或勞動(dòng)合同約定的競業(yè)禁止期內。
(6)其他情形。
(6)申請投資主辦人注冊的人員應當具備的條件有 ( )。
A:已取得證券從業(yè)資格
B:具有2年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類(lèi)似從業(yè)經(jīng)歷
C:具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守
D:最近3年內沒(méi)有受到監管部門(mén)的行政處罰
答案:A,C,D
解析:
申請投資主辦人注冊的人員應當具備下列條件：(1)已取得證券從業(yè)資格。(2)具有3
年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類(lèi)似從業(yè)經(jīng)歷。(3)
具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近3年內沒(méi)有受到監管部門(mén)的行政處罰。(4)
中國證券業(yè)協(xié)會(huì )規定的其他條件。
(7)
證券公司、證券投資咨詢(xún)機構及其執業(yè)人員向社會(huì )公眾開(kāi)展證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)活動(dòng)
的禁止事項包括 ( )。
A:向投資人承諾證券、期貨投資收益
B:與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失
C:利用咨詢(xún)服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內幕交易
D:代理投資人從事證券、期貨買(mǎi)賣(mài)
答案:A,B,C,D
解析:
除了題中四項外，證券公司、證券投資咨詢(xún)機構及其執業(yè)人員向社會(huì )公眾開(kāi)展證券投資
咨詢(xún)業(yè)務(wù)活動(dòng)的禁止事項還包括：為自己買(mǎi)賣(mài)股票及具有股票性質(zhì)、
功能的證券以及期貨;法律、法規、規章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。
(8)證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應當以自己的名義，在( )分別開(kāi)立賬戶(hù)。
A:證券交易所
B:中國證監會(huì )
C:商業(yè)銀行
D:證券登記結算機構
答案:C,D
解析:
證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應當以自己的名義，在證券登記結算機構、
商業(yè)銀行分別開(kāi)立賬戶(hù)。
(9)在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應當了解客戶(hù)的 ( )
等基本情況，客戶(hù)應當如實(shí)提供相關(guān)信息。
A:風(fēng)險承受能力
B:資產(chǎn)與收入狀況
C:投資偏好
D:身體狀況
答案:A,B,C
解析:
在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應當了解客戶(hù)的資產(chǎn)與收入狀況、
風(fēng)險承受能力以及投資偏好等基本情況，客戶(hù)應當如實(shí)提供相關(guān)信息。
(10)下列選項中，屬于證券投資基金銷(xiāo)售人員的有 ( )。
A:基金銷(xiāo)售機構總部從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理的人員
B:部門(mén)基金業(yè)務(wù)負責人
C:基金銷(xiāo)售機構從事基金宣傳推介活動(dòng)的人員
D:基金銷(xiāo)售機構從事基金理財業(yè)務(wù)咨詢(xún)的人員
答案:A,B,C,D
解析:
證券投資基金銷(xiāo)售人員是指下列基金銷(xiāo)售人員：(1)基金銷(xiāo)售機構總部及主要分支機構
負責基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的部門(mén)中從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理的人員，包括部門(mén)基金業(yè)務(wù)負責人。
(2)基金銷(xiāo)售機構從事基金宣傳推介活動(dòng)、基金理財業(yè)務(wù)咨詢(xún)等活動(dòng)的人員。
(11)操縱證券、期貨市場(chǎng)，應予以立案追訴的情形有 ( )。
A:
上市公司及其董事、監事、高級管理人員、實(shí)際控制人、
控股股東或者其他關(guān)聯(lián)人單獨或者合謀，利用信息優(yōu)勢，
操縱該公司證券交易價(jià)格或者證券交易量的
B:
單獨或者合謀，當日連續申報買(mǎi)人或者賣(mài)出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報.
撤回申報量占當日該種證券總申報量或者該種期貨合約總申報量50%以上的
C:
單獨或者合謀，當日連續申報買(mǎi)人或者賣(mài)出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報.
撤回申報量占當日該種證券總申報量或者該種期貨合約總申報量30%以上的
D:
與他人串通.以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券或者期貨合約交易，
且在該證券或者期貨合約連續20
個(gè)交易日內成交量累計達到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的
答案:A,B,D
解析:
操縱證券、期貨市場(chǎng)，應予以立案追訴的情形之一是：?jiǎn)为毣蛘吆现\，
當日連續申報買(mǎi)入或者賣(mài)出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報，
撤回申報量占當日該種證券總申報量或者該種期貨合約總申報量50%以上的。故C
項錯誤。
(12) ( )應當對月度報告簽署確認意見(jiàn)。
A:董事
B:高級管理人員
C:經(jīng)營(yíng)管理的主要負責人
D:財務(wù)負責人
答案:C,D
解析:
證券公司的董事、高級管理人員應當對證券公司年度報告簽署確認意見(jiàn);
經(jīng)營(yíng)管理的主要負責人和財務(wù)負責人應當對月度報告簽署確認意見(jiàn)。
(13)發(fā)行股票、債券犯罪的刑事立案追訴標準有 ( )。
A:發(fā)行股票發(fā)行數額在500萬(wàn)元以上的
B:偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據的
C:利用募集的資金進(jìn)行正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的
D:轉移或者隱瞞所募集資金的
答案:A,B,D
解析:
欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪刑事立案追訴標準為：在招股說(shuō)明書(shū)、認股書(shū)、公司、
企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內容，發(fā)行股票或者公司、
企業(yè)債券，涉嫌下列情形之一的，應予追訴：(1)發(fā)行數額在500萬(wàn)元以上的。(2)偽造、
變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據的。(3)
利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的。(4)轉移或者隱瞞所募集資金的。(5)
其他后果嚴重或有其他嚴重情節的情形。
(14)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應遵守的原則有 ( )。
A:合法合規原則
B:集中管理原則
C:獨立運行原則
D:崗位分離原則
答案:A,B,C,D
解析:
開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應遵守的原則有合法合規原則、
集中管理原則、獨立運行原則、崗位分離原則。
(15)證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)，應了解客戶(hù)的( )
，并以書(shū)面和電子方式予以記載、保存。
A:身份
B:財產(chǎn)與收入狀況
C:證券投資經(jīng)驗
D:風(fēng)險偏好
答案:A,B,C,D
解析:
證券公司應了解客戶(hù)的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好，
并以書(shū)面和電子方式予以記載、保存。
(16)下列具有法人資格的有 ( )。
A:子公司
B:分公司
C:企業(yè)財務(wù)公司
D:母公司
答案:A,D
解析:
根據《公司法》第十四條的規定，公司可以設立分公司。設立分公司，
用電腦高向公司登記機關(guān)申請登記，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執照。分公司不具有法人資格，
其民事責任由公司承擔。公司可以設立子公司，子公司具有法人資格，
依法獨立承擔民事責任。
(17)投資主辦人有( )情形的，不予通過(guò)年檢。
A:不符合一般證券業(yè)從業(yè)人員有關(guān)規定
B:被監管機構采取重大行政監管措施未滿(mǎn)2年
C:被中國證券業(yè)協(xié)會(huì )采取紀律處分未滿(mǎn)2年
D: 3年內沒(méi)有管理客戶(hù)委托資產(chǎn)
答案:A,B,C
解析:
投資主辦人有下列情形之一的，不予通過(guò)年檢：(1)
不符合一般證券業(yè)從業(yè)人員有關(guān)規定。(2)2年內沒(méi)有管理客戶(hù)委托資產(chǎn)。(3)
被監管機構采取重大行政監管措施未滿(mǎn)2年。(4)被中國證券業(yè)協(xié)會(huì )采取紀律處分未滿(mǎn)2
年。(5)其他情形。
(18)中國證監會(huì )撤銷(xiāo)保薦代表人資格的行為包括 ( )。
A:保薦代表人被吊銷(xiāo)證券業(yè)執業(yè)證書(shū)
B:保薦代表人被注銷(xiāo)證券業(yè)執業(yè)證書(shū)
C:保薦代表人受到中國證監會(huì )行政處罰
D:保薦代表人未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓的
答案:A,B,C,D
解析:
保薦代表人被吊銷(xiāo)、注銷(xiāo)證券業(yè)執業(yè)證書(shū)，或者受到中國證監會(huì )行政處罰的，
中國證監會(huì )撤銷(xiāo)其保薦代表人資格;不再符合其他條件的，中國證監會(huì )責令其限期整改
，逾期仍然不符合要求的，中國證監會(huì )撤銷(xiāo)其保薦代表人資格。
個(gè)人通過(guò)中國證監會(huì )認可的保薦代表人勝任能力考試或者取得保薦代表人資格后，應當
定期參加中國證券業(yè)協(xié)會(huì )或者中國證監會(huì )認可的其他機構組織的保薦代表人年度業(yè)務(wù)培
訓。保薦代表人未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓的，
中國證監會(huì )撤銷(xiāo)其保薦代表人資格;
通過(guò)保薦代表人勝任能力考試而未取得保薦代表人資格的個(gè)人.
未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓的，其保薦代表人勝任能力考試成績(jì)不再有效。
(19)下列屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)主要法律法規的是 ( )。
A:《中華人民共和國證券法》
B:《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》
C:《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》
D:《證券公司合規管理試行規定》
答案:A,B,C,D
解析:
證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的法律法規主要包括三個(gè)方面：(1)證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理方面的法律法規，
如《中華人民共和國證券法關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理的規定》《
證券公司內部控制指引》《證券公司合規管理試行規定》等。(2)
證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)部管理方面的法律法規，如《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》《
證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》《證券從業(yè)人員行為守則(
試行)》等。(3)融資融券方面的法律法規，如《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法
》《關(guān)于開(kāi)展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的指導意見(jiàn)》《
中國證券登記結算有限責任公司融資融券試點(diǎn)登記結算業(yè)務(wù)實(shí)施細則》等。
(20)下列選項中，屬于證券登記結算公司法定職能的有 ( )。
A:證券賬戶(hù)、結算賬戶(hù)的設立和管理
B:證券的存管和過(guò)戶(hù)
C:證券持有人名冊登記及權益登記
D:證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理
答案:A,B,C,D
解析:
根據法律規定，證券登記結算公司依法履行以下職能：證券賬戶(hù)、
結算賬戶(hù)的設立和管理;證券的存管和過(guò)戶(hù);證券持有人名冊登記及權益登記;
證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理;受發(fā)行人委托派發(fā)證券權益;
辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢(xún)、信息、咨詢(xún)和培訓服務(wù);
國務(wù)院證券監督管理機構批準的其他業(yè)務(wù)，如為證券持有人代理投票服務(wù)等。
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