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證券市場(chǎng)基本法律法規考試沖刺題附答案

時(shí)間:2024-09-17 20:21:18 證券從業(yè)資格 我要投稿
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2017年證券市場(chǎng)基本法律法規考試沖刺題(附答案)

  一、單項選擇題

2017年證券市場(chǎng)基本法律法規考試沖刺題(附答案)

  (1)基金銷(xiāo)售機構應當建立完善的 ( )。

  A:基金份額持有人賬戶(hù)

  B:資金賬戶(hù)管理制度

  C:基金份額持有人資金的存取程序

  D:授權審批制度

  答案:A,B,C,D

  解析:

  基金銷(xiāo)售機構應當建立完善的基金份額持有人賬戶(hù)和資金賬戶(hù)管理制度,

  以及基金份額持有人資金的存取程序和授權審批制度。

  (2)證券公司的( )

  應當在融資融券業(yè)務(wù)資格申請書(shū)上簽字,承諾申請材料的內容真實(shí)、準確、完整,

  并對申請材料中存在的虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏承擔相應的法律責任。

  A:法定代表人

  B:經(jīng)營(yíng)管理的主要負責人

  C:全體員工

  D:工會(huì )代表

  答案:A,B

  解析:

  證券公司的法定代表人和經(jīng)營(yíng)管理的主要負責人應當在融資融券業(yè)務(wù)資格申請書(shū)上簽字,承諾申請材料的內容真實(shí)、準確、完整,并對申請材料中存在的虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏承擔相應的法律責任。

  (3)下列屬于利用未公開(kāi)信息交易罪犯罪主體的是 ( )。

  A:證券公司的從業(yè)人員

  B:保險公司的從業(yè)人員

  C:期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員

  D:基金管理公司的從業(yè)人員

  答案:A,B,C,D

  解析:

  利用未公開(kāi)信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、

  基金管理公司、商業(yè)銀行、

  保險公司等金融機構的從業(yè)人員以及有關(guān)監管部門(mén)或者行業(yè)協(xié)會(huì )的工作人員,

  利用因職務(wù)便利獲取的內幕信息以外的其他未公開(kāi)的信息,違反規定,

  從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng);蛘呙魇、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)。

  (4)證券業(yè)從業(yè)人員不得從事 ( )。

  A:隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

  B:

  利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢,單獨或者合謀串通,影響證券交易價(jià)格或交易量,

  誤導和干擾市場(chǎng)

  C:從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務(wù)

  D:買(mǎi)賣(mài)法律明文禁止買(mǎi)賣(mài)的證券

  答案:A,B,C,D

  解析:

  證券業(yè)從業(yè)人員不得從事以下活動(dòng):(1)從事內幕交易或利用未公開(kāi)信息交易活動(dòng),

  泄露利用工作便利獲取的內幕信息或其他未公開(kāi)信息,或明示、

  暗示他人從事內幕交易活動(dòng)。(2)利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢,

  單獨或者合謀串通,影響證券交易價(jià)格或交易量,誤導和干擾市場(chǎng)。(3)編造、

  傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導,擾亂證券市場(chǎng)。(4)損害社會(huì )公共利益、

  所在機構或者他人的合法權益。()從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務(wù)。(6)

  接受利益相關(guān)方的賄賂或對其進(jìn)行了賄賂.如接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等.

  或從事可能導致與投資者或所在機構之間產(chǎn)生利益沖突的活動(dòng)。(7)

  買(mǎi)賣(mài)法律明文禁止買(mǎi)賣(mài)的證券。(8)利用工作之便向任何機構和個(gè)人輸送利益,

  損害客戶(hù)和所在機構利益。(9)違規向客戶(hù)做出投資不受損失或保證最低收益的承諾。

  (10)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。(11)中國證監會(huì )、

  中國證券業(yè)協(xié)會(huì )禁止的其他行為。

  (5)下列選項中,不得注冊為投資主辦人的情形有 ( )。

  A:不符合申請投資主辦人注冊規定的條件

  B:被監管機構采取重大行政監管措施未滿(mǎn)兩年

  C:未通過(guò)證券從業(yè)人員年檢

  D:尚處于法律法規規定或勞動(dòng)合同約定的競業(yè)禁止期內

  答案:A,B,C,D

  解析:

  有下列情形之一的人員,不得注冊為投資主辦人:(1)

  不符合申請投資主辦人注冊規定的條件。(2)

  被監管機構采取重大行政監管措施未滿(mǎn)兩年。(3)被協(xié)會(huì )采取紀律處分未滿(mǎn)兩年。(4)

  未通過(guò)證券從業(yè)人員年檢。()尚處于法律法規規定或勞動(dòng)合同約定的競業(yè)禁止期內。

  (6)其他情形。

  (6)申請投資主辦人注冊的人員應當具備的條件有 ( )。

  A:已取得證券從業(yè)資格

  B:具有2年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類(lèi)似從業(yè)經(jīng)歷

  C:具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守

  D:最近3年內沒(méi)有受到監管部門(mén)的行政處罰

  答案:A,C,D

  解析:

  申請投資主辦人注冊的人員應當具備下列條件:(1)已取得證券從業(yè)資格。(2)具有3

  年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類(lèi)似從業(yè)經(jīng)歷。(3)

  具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守,且最近3年內沒(méi)有受到監管部門(mén)的行政處罰。(4)

  中國證券業(yè)協(xié)會(huì )規定的其他條件。

  (7)

  證券公司、證券投資咨詢(xún)機構及其執業(yè)人員向社會(huì )公眾開(kāi)展證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)活動(dòng)

  的禁止事項包括 ( )。

  A:向投資人承諾證券、期貨投資收益

  B:與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失

  C:利用咨詢(xún)服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內幕交易

  D:代理投資人從事證券、期貨買(mǎi)賣(mài)

  答案:A,B,C,D

  解析:

  除了題中四項外,證券公司、證券投資咨詢(xún)機構及其執業(yè)人員向社會(huì )公眾開(kāi)展證券投資

  咨詢(xún)業(yè)務(wù)活動(dòng)的禁止事項還包括:為自己買(mǎi)賣(mài)股票及具有股票性質(zhì)、

  功能的證券以及期貨;法律、法規、規章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。

  (8)證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù),應當以自己的名義,在( )分別開(kāi)立賬戶(hù)。

  A:證券交易所

  B:中國證監會(huì )

  C:商業(yè)銀行

  D:證券登記結算機構

  答案:C,D

  解析:

  證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù),應當以自己的名義,在證券登記結算機構、

  商業(yè)銀行分別開(kāi)立賬戶(hù)。

  (9)在簽訂資產(chǎn)管理合同之前,證券公司應當了解客戶(hù)的 ( )

  等基本情況,客戶(hù)應當如實(shí)提供相關(guān)信息。

  A:風(fēng)險承受能力

  B:資產(chǎn)與收入狀況

  C:投資偏好

  D:身體狀況

  答案:A,B,C

  解析:

  在簽訂資產(chǎn)管理合同之前,證券公司應當了解客戶(hù)的資產(chǎn)與收入狀況、

  風(fēng)險承受能力以及投資偏好等基本情況,客戶(hù)應當如實(shí)提供相關(guān)信息。

  (10)下列選項中,屬于證券投資基金銷(xiāo)售人員的有 ( )。

  A:基金銷(xiāo)售機構總部從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理的人員

  B:部門(mén)基金業(yè)務(wù)負責人

  C:基金銷(xiāo)售機構從事基金宣傳推介活動(dòng)的人員

  D:基金銷(xiāo)售機構從事基金理財業(yè)務(wù)咨詢(xún)的人員

  答案:A,B,C,D

  解析:

  證券投資基金銷(xiāo)售人員是指下列基金銷(xiāo)售人員:(1)基金銷(xiāo)售機構總部及主要分支機構

  負責基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的部門(mén)中從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理的人員,包括部門(mén)基金業(yè)務(wù)負責人。

  (2)基金銷(xiāo)售機構從事基金宣傳推介活動(dòng)、基金理財業(yè)務(wù)咨詢(xún)等活動(dòng)的人員。

  (11)操縱證券、期貨市場(chǎng),應予以立案追訴的情形有 ( )。

  A:

  上市公司及其董事、監事、高級管理人員、實(shí)際控制人、

  控股股東或者其他關(guān)聯(lián)人單獨或者合謀,利用信息優(yōu)勢,

  操縱該公司證券交易價(jià)格或者證券交易量的

  B:

  單獨或者合謀,當日連續申報買(mǎi)人或者賣(mài)出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報.

  撤回申報量占當日該種證券總申報量或者該種期貨合約總申報量50%以上的

  C:

  單獨或者合謀,當日連續申報買(mǎi)人或者賣(mài)出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報.

  撤回申報量占當日該種證券總申報量或者該種期貨合約總申報量30%以上的

  D:

  與他人串通.以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券或者期貨合約交易,

  且在該證券或者期貨合約連續20

  個(gè)交易日內成交量累計達到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的

  答案:A,B,D

  解析:

  操縱證券、期貨市場(chǎng),應予以立案追訴的情形之一是:?jiǎn)为毣蛘吆现\,

  當日連續申報買(mǎi)入或者賣(mài)出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報,

  撤回申報量占當日該種證券總申報量或者該種期貨合約總申報量50%以上的。故C

  項錯誤。

  (12) ( )應當對月度報告簽署確認意見(jiàn)。

  A:董事

  B:高級管理人員

  C:經(jīng)營(yíng)管理的主要負責人

  D:財務(wù)負責人

  答案:C,D

  解析:

  證券公司的董事、高級管理人員應當對證券公司年度報告簽署確認意見(jiàn);

  經(jīng)營(yíng)管理的主要負責人和財務(wù)負責人應當對月度報告簽署確認意見(jiàn)。

  (13)發(fā)行股票、債券犯罪的刑事立案追訴標準有 ( )。

  A:發(fā)行股票發(fā)行數額在500萬(wàn)元以上的

  B:偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據的

  C:利用募集的資金進(jìn)行正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的

  D:轉移或者隱瞞所募集資金的

  答案:A,B,D

  解析:

  欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪刑事立案追訴標準為:在招股說(shuō)明書(shū)、認股書(shū)、公司、

  企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內容,發(fā)行股票或者公司、

  企業(yè)債券,涉嫌下列情形之一的,應予追訴:(1)發(fā)行數額在500萬(wàn)元以上的。(2)偽造、

  變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據的。(3)

  利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的。(4)轉移或者隱瞞所募集資金的。(5)

  其他后果嚴重或有其他嚴重情節的情形。

  (14)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應遵守的原則有 ( )。

  A:合法合規原則

  B:集中管理原則

  C:獨立運行原則

  D:崗位分離原則

  答案:A,B,C,D

  解析:

  開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應遵守的原則有合法合規原則、

  集中管理原則、獨立運行原則、崗位分離原則。

  (15)證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù),應了解客戶(hù)的( )

  ,并以書(shū)面和電子方式予以記載、保存。

  A:身份

  B:財產(chǎn)與收入狀況

  C:證券投資經(jīng)驗

  D:風(fēng)險偏好

  答案:A,B,C,D

  解析:

  證券公司應了解客戶(hù)的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好,

  并以書(shū)面和電子方式予以記載、保存。

  (16)下列具有法人資格的有 ( )。

  A:子公司

  B:分公司

  C:企業(yè)財務(wù)公司

  D:母公司

  答案:A,D

  解析:

  根據《公司法》第十四條的規定,公司可以設立分公司。設立分公司,

  用電腦高向公司登記機關(guān)申請登記,領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執照。分公司不具有法人資格,

  其民事責任由公司承擔。公司可以設立子公司,子公司具有法人資格,

  依法獨立承擔民事責任。

  (17)投資主辦人有( )情形的,不予通過(guò)年檢。

  A:不符合一般證券業(yè)從業(yè)人員有關(guān)規定

  B:被監管機構采取重大行政監管措施未滿(mǎn)2年

  C:被中國證券業(yè)協(xié)會(huì )采取紀律處分未滿(mǎn)2年

  D: 3年內沒(méi)有管理客戶(hù)委托資產(chǎn)

  答案:A,B,C

  解析:

  投資主辦人有下列情形之一的,不予通過(guò)年檢:(1)

  不符合一般證券業(yè)從業(yè)人員有關(guān)規定。(2)2年內沒(méi)有管理客戶(hù)委托資產(chǎn)。(3)

  被監管機構采取重大行政監管措施未滿(mǎn)2年。(4)被中國證券業(yè)協(xié)會(huì )采取紀律處分未滿(mǎn)2

  年。(5)其他情形。

  (18)中國證監會(huì )撤銷(xiāo)保薦代表人資格的行為包括 ( )。

  A:保薦代表人被吊銷(xiāo)證券業(yè)執業(yè)證書(shū)

  B:保薦代表人被注銷(xiāo)證券業(yè)執業(yè)證書(shū)

  C:保薦代表人受到中國證監會(huì )行政處罰

  D:保薦代表人未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓的

  答案:A,B,C,D

  解析:

  保薦代表人被吊銷(xiāo)、注銷(xiāo)證券業(yè)執業(yè)證書(shū),或者受到中國證監會(huì )行政處罰的,

  中國證監會(huì )撤銷(xiāo)其保薦代表人資格;不再符合其他條件的,中國證監會(huì )責令其限期整改

  ,逾期仍然不符合要求的,中國證監會(huì )撤銷(xiāo)其保薦代表人資格。

  個(gè)人通過(guò)中國證監會(huì )認可的保薦代表人勝任能力考試或者取得保薦代表人資格后,應當

  定期參加中國證券業(yè)協(xié)會(huì )或者中國證監會(huì )認可的其他機構組織的保薦代表人年度業(yè)務(wù)培

  訓。保薦代表人未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓的,

  中國證監會(huì )撤銷(xiāo)其保薦代表人資格;

  通過(guò)保薦代表人勝任能力考試而未取得保薦代表人資格的個(gè)人.

  未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓的,其保薦代表人勝任能力考試成績(jì)不再有效。

  (19)下列屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)主要法律法規的是 ( )。

  A:《中華人民共和國證券法》

  B:《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》

  C:《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》

  D:《證券公司合規管理試行規定》

  答案:A,B,C,D

  解析:

  證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的法律法規主要包括三個(gè)方面:(1)證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理方面的法律法規,

  如《中華人民共和國證券法關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理的規定》《

  證券公司內部控制指引》《證券公司合規管理試行規定》等。(2)

  證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)部管理方面的法律法規,如《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》《

  證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》《證券從業(yè)人員行為守則(

  試行)》等。(3)融資融券方面的法律法規,如《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法

  》《關(guān)于開(kāi)展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的指導意見(jiàn)》《

  中國證券登記結算有限責任公司融資融券試點(diǎn)登記結算業(yè)務(wù)實(shí)施細則》等。

  (20)下列選項中,屬于證券登記結算公司法定職能的有 ( )。

  A:證券賬戶(hù)、結算賬戶(hù)的設立和管理

  B:證券的存管和過(guò)戶(hù)

  C:證券持有人名冊登記及權益登記

  D:證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理

  答案:A,B,C,D

  解析:

  根據法律規定,證券登記結算公司依法履行以下職能:證券賬戶(hù)、

  結算賬戶(hù)的設立和管理;證券的存管和過(guò)戶(hù);證券持有人名冊登記及權益登記;

  證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理;受發(fā)行人委托派發(fā)證券權益;

  辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢(xún)、信息、咨詢(xún)和培訓服務(wù);

  國務(wù)院證券監督管理機構批準的其他業(yè)務(wù),如為證券持有人代理投票服務(wù)等。

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