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2017年證券市場(chǎng)基礎知識訓練模擬題及答案
證券市場(chǎng)是市場(chǎng)經(jīng)濟發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，是為解決資本供求矛盾和流動(dòng)性而產(chǎn)生的市場(chǎng)。下面由小編為大家整理的證券市場(chǎng)基礎知識訓練模擬題，歡迎大家參考學(xué)習。
一、單項選擇題
1.設立證券公司的主要股東應當最近3年無(wú)重大違法違規記錄，凈資產(chǎn)不低于( )億元。
A.3
B.2
C.10
D.5
2.證券公司設立子公司，要求最近一年凈資本不低于( )億元。
A.20
B.10
C.5
D.12
3.證券公司設立的流程順序是( )。
A.證監會(huì )批準——申請經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證一一領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執照
B.證監會(huì )批準——申請營(yíng)業(yè)執照——申請經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證
C.證監會(huì )批準——工商局批準——領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執照
D.工商局批準——證監會(huì )批準——申請經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證
4.( )于2004年1月31日發(fā)布《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩定發(fā)展的若干意見(jiàn)》，為資本市場(chǎng)新一輪改革和發(fā)展奠定了基礎。
A.國務(wù)院證券委員會(huì )
B.中國證監會(huì )
C.國務(wù)院
D.國家發(fā)展和改革委員會(huì )
5.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、自營(yíng)、資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項及兩項以上的，其注冊資本不得低于人民幣( )億元。
A.1
B.2
C.3
D.5
6.證券公司變更下列哪一事項，不需經(jīng)過(guò)證監會(huì )批準?( )
A.變更公司章程中的一般條款
B.變更業(yè)務(wù)范圍
C.收購分支機構
D.公司合并
7.證券公司設立子公司，實(shí)行( )。
A.報備制
B.審批制
C.注冊制
D.備案制
8.下列說(shuō)法中錯誤的是( )。
A.證券公司子公司參股股東應當符合有益于子公司健全治理結構、提高競爭力、促進(jìn)子公司持續規范發(fā)展的要求
B.證券公司設立子公司，要求最近12個(gè)月風(fēng)險控制指標持續符合要求
C.證券公司與其子公司之間可以經(jīng)營(yíng)同類(lèi)業(yè)務(wù)，即使存在競爭關(guān)系
D.證券公司與其子公司之間應當建立合理必要的隔離墻制度
9.證券公司為本公司買(mǎi)賣(mài)證券，賺取差價(jià)并承擔相應風(fēng)險的行為，稱(chēng)為( )。
A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
C.財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)
D.證券代理業(yè)務(wù)
10.證券公司接受客戶(hù)委托代客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券的業(yè)務(wù)被稱(chēng)為( )。
A.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)
B.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C.融資融券業(yè)務(wù)
D.投資銀行業(yè)務(wù)
參考答案及解析:
1.【答案】B
【解析】按照《證券法》的要求，設立證券公司的主要股東應當最近3年無(wú)重大違法違規記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。
2.【答案】D
【解析】通常，證券公司設立子公司，應符合的審慎性要求之一為：最近12個(gè)月各項風(fēng)險控制指標持續符合規定標準，最近1年凈資本不低于12億元人民幣。
3.【答案】B
【解析】證券公司設立的流程為：證券監督管理機構應當自受理證券公司設立申請之日起6個(gè)月內，依照法定條件和法定程序并根據審慎監管原則進(jìn)行審查，作出批準或者不予批準的書(shū)面決定，并通知申請人;不予批準的，應當說(shuō)明理由。證券公司設立申請獲得批準后，申請人應當在規定的期限內向公司登記機關(guān)申請設立登記，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執照。證券公司應當自領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執照之日起15日內，向證券監督管理機構申請經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證。未取得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證，證券公司不得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。
4.【答案】C
【解析】2004年1月，國務(wù)院發(fā)布了《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩定發(fā)展的若干意見(jiàn)》，從戰略和全局的高度，對我國資本市場(chǎng)的改革與發(fā)展作出了全面部署，并對加強證券公司監管與推動(dòng)證券公司規范經(jīng)營(yíng)提出了明確要求。
5.【答案】D
【解析】《證券法》將證券公司的注冊資本最低限額是與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類(lèi)直接掛鉤的，其可分為5000萬(wàn)元、1億元、5億元三個(gè)標準：①證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀、證券投資咨詢(xún)和與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)中的一項和數項的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元;②證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理和其他證券業(yè)務(wù)中的任何一項的，注冊資本最低限額為人民幣1億元;③證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理和其他證券業(yè)務(wù)中的任何兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。
6.【答案】A
【解析】證券公司設立、收購或者撤銷(xiāo)分支機構，變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊資本，變更持有5%以上股權的股東、實(shí)際控制人，變更公司章程中的重要條款，合并、分立、變更公司形式，停業(yè)、解散、破產(chǎn)，必須由證券監督管理機構批準。
7.【答案】B
【解析】我國證券公司的設立實(shí)行審批制，經(jīng)中國證監會(huì )依法對證券公司的設立申請進(jìn)行審查，決定是否批準設立。未經(jīng)中國證監會(huì )批準，任何單位與個(gè)人不得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。
8.【答案】C
【解析】根據有關(guān)規定，證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之問(wèn)不得經(jīng)營(yíng)存在利益沖突或者競爭關(guān)系的同類(lèi)業(yè)務(wù)。
9.【答案】B
【解析】證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買(mǎi)賣(mài)依法公開(kāi)發(fā)行的股票、債券、權證、證券投資基金及中國證監會(huì )認可的其他證券，來(lái)獲取盈利的行為。
10.【答案】A
【解析】證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)又稱(chēng)代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)，是指證券公司接受客戶(hù)委托代客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券的業(yè)務(wù)。在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，證券公司通常只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收人。證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)分為柜臺代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)與通過(guò)證券交易所代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)。
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