- 相關(guān)推薦
2017證券從業(yè)資格《證券基本法律法規》備考題及答案
證券業(yè)協(xié)會(huì )是證券行業(yè)的自律性組織，是社會(huì )團體法人。證券業(yè)協(xié)會(huì )的權力機構為由全體會(huì )員組成的會(huì )員大會(huì )。根據《中華人民共和國證券法》規定，證券公司應當加入證券業(yè)協(xié)會(huì )。下面是YJBYS小編為大家搜索整理的證券從業(yè)資格《證券基本法律法規》備考，歡迎參考學(xué)習，希望對大家有所幫助!
一、單項選擇題
1.證券賬戶(hù)名稱(chēng)應當注明的內容有( )。
�、�.證券公司名稱(chēng)Ⅱ.資產(chǎn)托管機構名稱(chēng)
�、�.集合資產(chǎn)管理計劃名稱(chēng)Ⅳ.基金托管機構名稱(chēng)
A.ⅠⅡⅠⅡ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
1.A[解析]證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應當將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)交由取得基金托管業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)托管機構托管。證券公司、資產(chǎn)托管機構應當為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開(kāi)立證券賬戶(hù)、資金賬戶(hù)等相關(guān)賬戶(hù)。證券賬戶(hù)名稱(chēng)應當注明證券公司名稱(chēng)、集合資產(chǎn)管理計劃名稱(chēng)等內容。證券賬戶(hù)名稱(chēng)應當是“證券公司名稱(chēng)一資產(chǎn)托管機構名稱(chēng)一集合資產(chǎn)管理計劃名稱(chēng)”。
2.下列選項中，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東的有( )。
�、�.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執行完畢未逾5年
�、�.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執行完畢未逾3年
�、�.凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%
�、�.或有負債達到凈資產(chǎn)的50%
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢ
C.1ⅡⅣ
D.ⅡⅢ
.A[解析]根據《證券公司監督管理條例》第10條的規定，有下列情形之一的單位或者個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實(shí)際控制人：①因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執行完畢未逾3年;②凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%.或者或有負債達到凈資產(chǎn)的50%;③不能清償到期債務(wù);④?chē)鴦?wù)院證券監督管理機構認定的其他情形。
3.證券公司融資、融券的對象不包括( )的客戶(hù)。
�、�.在證券公司從事證券交易9個(gè)月Ⅱ.交易結算資金未納入第三方存管
�、�.證券公司的股東、關(guān)聯(lián)人Ⅳ.缺乏風(fēng)險承擔能力或有重大違約記錄
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅡⅢ
D.ⅢⅣ
3.B[解析]對未按照要求提供有關(guān)情況、在證券公司從事證券交易不足半年、交易結算資金未納入第三方存管、證券投資經(jīng)驗不足、缺乏風(fēng)險承擔能力或者有重大違約記錄的客戶(hù).以及證券公司的股東、關(guān)聯(lián)人。證券公司不得向其融資、融券。
4.下列關(guān)于不設監事會(huì )的監事的職權的表述中，說(shuō)法正確的有( )。
�、�.可以檢查公司財務(wù)
�、�.可以罷免公司董事
�、�.可以向董事會(huì )會(huì )議提出提案
�、�.可以監督高級管理人員執行公司職務(wù)的行為
A.ⅠⅣ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅢ
4.A[解析]根據《公司法》第53條的規定，監事會(huì )、不設監事會(huì )的公司的監事行使下列職權：①檢查公司財務(wù);②對董事、高級管理人員執行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監督，對違反法律、行政法規、公司章程或者股東會(huì )決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議;③當董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時(shí)。要求董事、高級管理人員予以糾正;④提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì )會(huì )議.在董事會(huì )不履行本法規定的召集和主持股東會(huì )會(huì )議職責時(shí)召集和主持股東會(huì )會(huì )議;⑤向股東會(huì )會(huì )議提出提案;⑥依照本法第152條的規定，對董事、高級管理人員提起訴訟;⑦公司章程規定的其他職權。
5.下列情形中，應當經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構批準的有( )。
�、�.證券公司增加注冊資本Ⅱ.證券公司減少注冊資本
�、�.證券公司合并Ⅳ.證券公司撤銷(xiāo)境內分支機構
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
5.D[解析]根據《證券公司監督管理條例》第13條的規定，證券公司變更注冊資本、業(yè)務(wù)范圍、公司形式或者公司章程中的重要條款，合并、分立.設立、收購或者撤銷(xiāo)境內分支機構，變更境內分支機構的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所.在境外沒(méi)立、收購、參股證券經(jīng)營(yíng)機構，應當經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構批準。
6.財務(wù)顧問(wèn)從事上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)。應當履行的職責包括( )。
�、�.在對上市公司并購重組活動(dòng)及申報文件的真實(shí)性、準確性、完整性進(jìn)行充分核查和驗證的基礎上，依據中國證監會(huì )的規定和監管要求，客觀(guān)、公正地發(fā)表專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)
�、�.幫助委托人分析并購重組相關(guān)活動(dòng)所涉及的法律、財務(wù)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險，提出對策和建議，設計并購重組方案，并指導委托人按照上市公司并購重組的相關(guān)規定制作申報文件
�、�.接受并購重組當事人的委托，對上市公司并購重組活動(dòng)進(jìn)行盡職調查。全面評估相關(guān)活動(dòng)所涉及的風(fēng)險
�、�.就上市公司并購重組活動(dòng)向委托人提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
6.D[解析]根據《上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》第19條的規定。財務(wù)顧問(wèn)從事上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應當履行以下職責：①接受并購重組當事人的委托，對上市公司并購重組活動(dòng)進(jìn)行盡職調查，全面評估相關(guān)活動(dòng)所涉及的風(fēng)險;②就上市公司并購重組活動(dòng)向委托人提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)，幫助委托人分析并購重組相關(guān)活動(dòng)所涉及的法律、財務(wù)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險，提出對策和建議。設計并購重組方案，并指導委托人按照上市公司并購重組的相關(guān)規定制作申報文件;③對委托人進(jìn)行證券市場(chǎng)規范化運作的輔導，使其熟悉有關(guān)法律、行政法規和中國證監會(huì )的規定，充分了解其應承擔的義務(wù)和責任，督促其依法履行報告、公告和其他法定義務(wù);④在對上市公司并購重組活動(dòng)及申報文件的真實(shí)性、準確性、完整性進(jìn)行充分核查和驗證的基礎上，依據中國證監會(huì )的規定和監管要求.客觀(guān)、公正地發(fā)表專(zhuān)業(yè)意見(jiàn);⑤接受委托人的委托，向中國證監會(huì )報送有關(guān)上市公司并購重組的申報材料，并根據中國證監會(huì )的審核意見(jiàn)，組織和協(xié)調委托人及其他專(zhuān)業(yè)機構進(jìn)行答復;⑥根據中圍證監會(huì )的相關(guān)規定，持續督導委托人依法履行相關(guān)義務(wù);⑦中國證監會(huì )要求的其他事項。
7.董事會(huì )中的職工代表的產(chǎn)生方式有( )。
�、�.公司職工通過(guò)職工代表大會(huì )選舉產(chǎn)生Ⅱ.公司職工通過(guò)職工大會(huì )選舉產(chǎn)生
�、�.董事會(huì )任命Ⅳ.股東大會(huì )任命
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅣ
C.ⅡⅣ
D.ⅢⅣ
7.A[解析]根據《公司法》第44條的規定，2個(gè)以上的國有企業(yè)或者2個(gè)以上的其他國有投資主體投資設立的有限責任公司，其董事會(huì )成員中應當有公司職工代表;其他有限責任公司董事會(huì )成員中可以有公司職工代表。董事會(huì )中的職工代表由公司職工通過(guò)職工代表大會(huì )、職工大會(huì )或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。
8.證券公司對其證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)混合操作的，可采取的處罰措施有( )。
�、�.處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款
�、�.撤銷(xiāo)直接負責的主管人員的任職資格
�、�.由公司登記機關(guān)吊銷(xiāo)其公司營(yíng)業(yè)執照
�、�.撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅢⅣ
8.B[解析]根據《證券法》第220條的規定，證券公司對其證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不依法分開(kāi)辦理，混合操作的，責令改正，沒(méi)收違法所得，并處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款;情節嚴重的，撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上1萬(wàn)元以下的罰款;情節嚴重的.撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格。
9.下列關(guān)于股份有限公司設立的說(shuō)法中，不正確的有( )。
�、�.股份有限公司采取募集方式設立的，注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的認購股本總額
�、�.股份有限公司采取發(fā)起設立方式設立的，在發(fā)起人認購的股份繳足前，可以向他人募集股份
�、�.設立股份有限公司.發(fā)起人的人數應當在2人以上200人以下
�、�.股份有限公司采取發(fā)起設立方式設立的，注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體發(fā)起人實(shí)收的股本總額
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅣ
D.ⅠⅡⅣ
9.D[解析]根據《公司法》第80條的規定.股份有限公司采取發(fā)起設立方式設立的，注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體發(fā)起人認購的股本總額。在發(fā)起人認購的股份繳足前，不得向他人募集股份。股份有限公司采取募集方式設立的，注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的實(shí)收股本總額。法律、行政法規以及國務(wù)院決定對股份有限公司注冊資本實(shí)繳、注冊資本最低限額另有規定的，從其規定。
10.證券投資咨詢(xún)是指從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機構及其投資咨詢(xún)人員以( )形式為證券投資人或者客戶(hù)提供證券、期貨投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢(xún)服務(wù)的活動(dòng)。
�、�.接受投資人或者客戶(hù)委托，提供證券、期貨投資咨詢(xún)服務(wù)
�、�.舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢(xún)的講座、報告會(huì )、分析會(huì )等
�、�.通過(guò)電話(huà)、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò )等電信設備系統，提供證券、期貨投資咨詢(xún)服務(wù)
�、�.中國證監會(huì )認定的其他形式
A.ⅡⅢ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅠⅣ
D.ⅡⅢ
10.B[解析]根據《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》的相關(guān)規定，證券投資咨詢(xún)是指從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機構及其投資咨詢(xún)人員以下列形式為證券投資人或者客戶(hù)提供證券投資分析、NN或者建議等直接或者間接有償咨詢(xún)服務(wù)的活動(dòng)：①接受投資人或者客戶(hù)委托，提供證券、期貨投資咨詢(xún)服務(wù);②舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢(xún)的講座、報告會(huì )、分析會(huì )等;③在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢(xún)的文章、評論、報告，以及通過(guò)電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢(xún)服務(wù);④通過(guò)電話(huà)、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò )等電信設備系統，提供證券、期貨投資咨詢(xún)服務(wù);⑤中國證券監督管理委員會(huì )認定的其他形式。
【證券從業(yè)資格《證券基本法律法規》備考題及答案】相關(guān)文章：
2017年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規》考題及答案10-02
2017證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規》備考題型及答案01-23
2017證券從業(yè)資格考試《證券法律法規》備考題及答案07-17
2017證券從業(yè)資格考試《證券基本法律》精選備考題及答案06-18
證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)》精選備考題及答案06-03
2017證券從業(yè)資格考試《證券法律法規》備考題（含答案）10-05
2017證券從業(yè)資格考試《證券法律法規》備考題（附答案）05-30