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2017證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規》模擬沖刺題
一、單項選擇題
1、上市公司在1年內購買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額()的，應當由股東大會(huì )作出決議，并經(jīng)出席會(huì )議的股東所持表決權的2/3以上通過(guò)。
A、[25% ]
B、[30% ]
C、[35% ]
D、[40% ]
正確答案： B
【解析】根據《中華人民共和國公司法》第一百二十二條的規定，上市公司在1年內購買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30%的，應當由股東大會(huì )作出決議，并經(jīng)出席會(huì )議的股東所持表決權的2/3以上通過(guò)。
2、質(zhì)押的證券一般應以信托形式過(guò)戶(hù)給獨立的中介機構，在約定的條件下，由()代全體債權人行使對質(zhì)押證券的處置權。
A、證券發(fā)起人
B、證券機構
C、中介機構
D、證券監管機構
正確答案： C
【解析】質(zhì)押的證券一般應以信托形式過(guò)戶(hù)給獨立的中介機構，在約定的條件下，由中介機構代全體債權人行使對質(zhì)押證券的處置權。
3、當股票市場(chǎng)投機過(guò)度或出現嚴重違法行為時(shí)，()也會(huì )采取一定的措施以平抑股價(jià)波動(dòng)。
A、中國人民銀行
B、證券監督管理機構
C、證券業(yè)協(xié)會(huì )
D、財政部
正確答案： B
【解析】當股票市場(chǎng)投機過(guò)度或出現嚴重違法行為時(shí)，證券監督管理機構也會(huì )采取一定的措施以平抑股價(jià)波動(dòng)。
4、股票的內在價(jià)值就是股票未來(lái)收益的()。
A、現值
B、期值
C、均值
D、虛值
正確答案： A
【解析】股票的內在價(jià)值就是股票未來(lái)收益的現值。
5、銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的記帳式國債，主要面向()投資者。
A、散戶(hù)
B、個(gè)人投資者
C、銀行和非銀行金融機構等機構
D、企業(yè)
正確答案： C
【解析】銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的記帳式國債，主要面向銀行和非銀行金融機構等機構投資者。
6、個(gè)人申請保薦代表人資格，應當具備的條件不包括()。
A、誠實(shí)守信，品行良好，無(wú)不良誠信記錄
B、最近3年內在境內證券發(fā)行項目中擔任過(guò)項目協(xié)辦人
C、最近2年未受到中國證監會(huì )的行政處罰
D、未負有數額較大到期未清償的債務(wù)
正確答案： C
【解析】個(gè)人申請保薦代表人資格，應當具備下列條件：(1)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。(2)最近3年內在境內證券發(fā)行項目中擔任過(guò)項目協(xié)辦人。(3)參加中國證監會(huì )認可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jì)合格有效。(4)誠實(shí)守信，品行良好，無(wú)不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監會(huì )的行政處罰。(5)未負有數額較大到期未清償的債務(wù)。(6)中國證監會(huì )規定的其他條件。
7、經(jīng)營(yíng)鐵路、港口、水電、機場(chǎng)等業(yè)務(wù)的股份公司，為了籌集所需資金，在公司章程中載明并獲批準后，公司以一部分股本作為股息派發(fā)給股東，稱(chēng)之為()。
A、股票股息
B、負債股息
C、建業(yè)股息
D、財產(chǎn)股息
正確答案： C
【解析】考察建業(yè)股息的定義。
8、下列選項中屬于自益權的是()。
A、股東大會(huì )召集請求權
B、提起訴訟權
C、公司事務(wù)的知情權
D、股份轉讓權
正確答案： D
【解析】自益權是指股東僅以個(gè)人利益為目的而行使的權利，它包括股利分配請求權、剩余財產(chǎn)分配權、新股認購優(yōu)先權、股份質(zhì)押權和股份轉讓權等。
9、客戶(hù)要在證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)，應由客戶(hù)本人向()提出申請。
A、證券公司營(yíng)業(yè)部
B、證券公司總部
C、證券交易所營(yíng)業(yè)部
D、證券交易所總部
正確答案： A
【解析】客戶(hù)要在證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)，應由客戶(hù)本人向證券公司營(yíng)業(yè)部提出申請。
10、證券投資基金()。
A、收益有可能高于債券，投資風(fēng)險又可能小于股票
B、是直接投資工具
C、所籌集資金主要投向實(shí)業(yè)
D、不能滿(mǎn)足那些不能或不宜直接參與股票、債券投資的個(gè)人或機構的需要
正確答案： A
【解析】基金是間接投資工具，所籌集資金主要投向有價(jià)證券，能滿(mǎn)足那些不能或不宜直接參與股票、債券投資的個(gè)人或機構的需要。
11、創(chuàng )業(yè)板上市公司的董事長(cháng)、經(jīng)理、()應當對公司臨時(shí)報告信息披露的真實(shí)性、準確性、完整性、及時(shí)性、公平性承擔主要責任。
A、董事會(huì )秘書(shū)
B、總經(jīng)理秘書(shū)
C、股東大會(huì )
D、財務(wù)負責人
正確答案： A
【解析】考察上市公司信息披露的監督管理與法律責任。創(chuàng )業(yè)板上市公司的董事長(cháng)、經(jīng)理、董事會(huì )秘書(shū)應當對公司臨時(shí)報告信息披露的真實(shí)性、準確性、完整性、及時(shí)性、公平性承擔主要責任。
12、我國《證券法》規定，與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量屬于()。
A、內幕交易
B、操縱市場(chǎng)
C、泄露信息
D、事后處理
正確答案： B
【解析】此題考查對操縱市場(chǎng)的理解。
13、()又稱(chēng)代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)，是證券公司最基本的一項業(yè)務(wù)。
A、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
B、證券發(fā)行業(yè)務(wù)
C、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)
D、證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)
正確答案： C
【解析】證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)簡(jiǎn)言之就是代理買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券的行為，又稱(chēng)代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)。它是證券公司最基本的一項業(yè)務(wù)。
14、在鎖定下跌風(fēng)險的同時(shí)力爭有機會(huì )獲得潛在的高回報為目標的基金是()。
A、分級基金
B、保本基金
C、收入型基金
D、平衡型基金
正確答案： B
【解析】以在鎖定下跌風(fēng)險的同時(shí)力爭有機會(huì )獲得潛在的高回報為目標的基金是保本基金。
15、從事證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格并加入()有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢(xún)機構后，方可從事證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)。
A、1家
B、3家
C、5家
D、10家
正確答案： A
【解析】從事證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格并加入1家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢(xún)機構后，方可從事證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)。
16、期貨公司接受不符合規定條件的單位或者個(gè)人委托的，應當責令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得()的罰款。
A、1倍以上3倍以下
B、1倍以上5倍以下
C、3倍以上5倍以下
D、3倍以上10倍以下
正確答案： A
【解析】期貨公司接受不符合規定條件的單位或者個(gè)人委托的，應當責令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款;情節嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證。
17、證券登記結算公司的職能不包括()。
A、證券賬戶(hù)、結算賬戶(hù)的設立和管理
B、證券持有人名冊登記及權益登記
C、對證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理
D、受發(fā)行人委托派發(fā)證券權益
正確答案： C
【解析】證券登記結算公司依法履行以下職能：證券賬戶(hù)、結算賬戶(hù)的設立和管理，證券的存管和過(guò)戶(hù)，證券持有人名冊登記及權益登記，證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理，受發(fā)行人委托派發(fā)證券權益，辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢(xún)、信息、咨詢(xún)和培訓服務(wù)，國務(wù)院證券監督管理機構批準的其他業(yè)務(wù)，如為證券持有人代理投票服務(wù)等。
18、股票風(fēng)險的內涵是指預期收益的()。
A、不確定性
B、變動(dòng)性
C、跳躍性
D、間斷性
正確答案： A
【解析】一般而言，風(fēng)險是對投資者預期收益的背離，或者說(shuō)證券收益的不確定
19、對于證券交易的方式，《中華人民共和國證券法》規定必須用采()。
A、拍賣(mài)
B、約定競價(jià)
C、分散交易
D、公開(kāi)的集中競價(jià)交易
正確答案： D
【解析】對于證券交易的方式，《中華人民共和國證券法》規定必須采用公開(kāi)的集中競價(jià)交易方式，實(shí)行價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則。
20、證券公司董事會(huì )應當就風(fēng)險管理、審計等事項設立專(zhuān)門(mén)委員會(huì )。審計委員會(huì )應當由()擔任召集人。
A、獨立董事
B、董事長(cháng)
C、監事
D、總經(jīng)理
正確答案： A
【解析】證券公司治理準則(試行)第三十七條董事會(huì )應當就風(fēng)險管理、審計等事項設立專(zhuān)門(mén)委員會(huì )。審計委員會(huì )應當由獨立董事?lián)握偌�。法律法規性�?wèn)題。
21、從業(yè)人員在執業(yè)過(guò)程中違反有關(guān)證券法律、行政法規以及中國證監會(huì )有關(guān)規定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后()內向協(xié)會(huì )報告。
A、7日
B、10日
C、15日
D、20日
正確答案： B
【解析】從業(yè)人員在執業(yè)過(guò)程中違反有關(guān)證券法律、行政法規以及中國證監會(huì )有關(guān)規定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后10日內向協(xié)會(huì )報告。
22、按照《證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品管理規定》，證券公司對委托人進(jìn)行資格審查應當在()。
A、接受代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的委托后
B、接受代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的委托前
C、向客戶(hù)推薦金融產(chǎn)品
D、為客戶(hù)提供產(chǎn)品咨詢(xún)服務(wù)
正確答案： B
【解析】接受代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的委托前，證券公司應當對委托人進(jìn)行資格審查，經(jīng)審查，確認委托人依法設立并可以發(fā)行金融產(chǎn)品后，方可接受其委托。
23、下列不屬于利用未公開(kāi)信息交易罪立案追訴標準的是()。
A、期貨交易占用保證金數額累計在30萬(wàn)元以上的
B、證券交易成交額累計在50萬(wàn)元以上的
C、獲利或者避免損失數額累計在10萬(wàn)元以上的
D、多次利用內幕信息以外的其他未公開(kāi)信息進(jìn)行交易活動(dòng)的
正確答案： C
【解析】根據有關(guān)規定，涉嫌下列情形之一的，應確定為利用未公開(kāi)信息交易罪，并予以立案追訴：(1)證券交易成交額累計在50萬(wàn)元以上的。(2)期貨交易占用保證金數額累計在30萬(wàn)元以上的。(3)獲利或者避免損失數額累計在15萬(wàn)元以上的。(4)多次利用內幕信息以外的其他未公開(kāi)信息進(jìn)行交易活動(dòng)的。(5)其他情節嚴重的情形。
24、證券交易所應當與上市公司訂立()，以確定相互間的權利義務(wù)關(guān)系。
A、上市協(xié)議
B、投資風(fēng)險通知協(xié)議
C、有限責任協(xié)議
D、收益與風(fēng)險共擔協(xié)議
正確答案： A
【解析】上市公司申請上市，要跟證券交易所簽訂上市協(xié)議。
25、當公司增資擴股后，在短期內增加了股票供給，若無(wú)相應需求增長(cháng)，股價(jià)可能因此而()。
A、下降
B、增加
C、不變
D、無(wú)法判定
正確答案： A
【解析】當公司增資擴股后，在短期內增加了股票供給，若無(wú)相應需求增長(cháng)，股價(jià)可能因此而下降。
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