怎么成立證券公司

　　證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規定設立的并經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構審查批準而成立的專(zhuān)門(mén)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，具有獨立法人地位的有限責任公司或者股份有限公司，那么怎么成立證券公司呢，一起來(lái)看看!

　　證券公司的設立

　　1、證券公司的設立條件

　�、俜�合法律法規的章程

　�、谥饕�股東具有持續盈利能力，信譽(yù)良好，最近 3 年無(wú)重大違法違規記錄，凈資產(chǎn)不低于 2 億

　�、鄯�合《證券法》規定的注冊資本

　�、芏�監高具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格

　�、萃晟频娘L(fēng)險管理和內部控制制度

　�、藓细竦慕�(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和設施

　　2、注冊資本要求：證券公司注冊資本必須是實(shí)繳資本

　�、僮C券經(jīng)紀、證券投資咨詢(xún)、財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù) 1 項或數項的，注冊資本最低限額為 5 千萬(wàn)

　�、谧C券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)，任何 1 項，最低限額 1 億

　�、圩C券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)，任何 2 項以上，最低限額 5 億

　　3、設立以及重要事項變更審批要求

　　(1)行政審批程序

　�、僮C監會(huì )受理設立申請后 6 個(gè)月內，作出批準與否的決定

　�、陬I(lǐng)取營(yíng)業(yè)執照之日起 15 日內，向證監會(huì )申請經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證

　　(2)重要事項變更須經(jīng)證監局審批

　�、僮C券公司設立、收購、撤銷(xiāo)分支機構

　�、谧兏鼧I(yè)務(wù)范圍(保薦由證監會(huì )審批)

　�、圩兏�注冊資本(上市證券公司證監會(huì )審批;非上市證券公司增加注冊資本、不增加 5%股東且實(shí)際控制人、控股股東、第一大股東無(wú)變化的不審批)

　�、茏兏� 5%以上股份的股東、實(shí)際控制人(上市證券公司證監會(huì )審批)

　�、葑兏�章程

　�、藓喜�、分立、變更公司形式

　�、咄�業(yè)、解散、破產(chǎn)

　　證券公司分支機構的設立(掌握)

　　(一)證券公司子公司的設立

　　1、子公司是指由 1 家證券公司控股，經(jīng)營(yíng)證監會(huì )批準的單項或多項證券業(yè)務(wù)的證券公司

　　2、證券公司設立子公司的形式：

　�、偃�資子公司

　�、谂c符合證券公司股東條件的其他投資者共同出資設立子公司

　　3、設立子公司的條件：

　�、僮罱� 1 年風(fēng)控指標持續符合規定，最近 1 年凈資本不低于 12 億

　�、谠O立子公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀、證券承銷(xiāo)與保薦、證券資產(chǎn)管理的，最近 1 年公司經(jīng)營(yíng)該業(yè)務(wù)的市場(chǎng)占有率不低于行業(yè)中等水平

　�、劢∪�的公司治理結構、完善的風(fēng)險管理制度和內部控制機制

　　4、對證券公司設立子公司的監管要求：

　�、俳�止同業(yè)競爭：證券公司與其子公司之間、受同一證券公司控制的子公司之間，不得經(jīng)營(yíng)存在利益沖突或競爭關(guān)系的同類(lèi)業(yè)務(wù)

　�、谧庸�司股東的股權與公司表決權、董事推薦權相適應。

　　子公司股東應當按照出資比例或持股比例行使表決權和董事推薦權，禁止子公司及其股東通過(guò)協(xié)議或其他安排約定不按出資比例或持股比例行使表決權和董事推薦權

　�、劢�止相互持股

　　子公司不得直接或間接持有其控股股東、受同一證券公司控股的其他子公司的股份，或者以其他方式向控股股東、其他子公司投資

　�、茏C券公司不得利用其控股地位損害子公司、子公司其他股東、子公司客戶(hù)的合法權益

　�、菀�求建立風(fēng)險隔離制度

　　證券公司與其子公司、子公司之間建立隔離墻制度，防止風(fēng)險傳遞和利益沖突

　�、拮C券公司及其子公司除單獨向證監會(huì )報送年度報告、監管報表外，證券公司還應當在合并計算其子公司的財務(wù)及業(yè)務(wù)數據基礎上向證監會(huì )報送前述資料

　�、咦C券公司及其子公司單獨計算、合并數據計算的凈資本等風(fēng)控指標，必須符合規定

　　(二)證券公司分公司的設立

　　1、證券公司分公司是指證券公司設立的除證券營(yíng)業(yè)部以外從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的機構

　　2、分公司設立條件：最近 2 年無(wú)重大違法違規行為，其他略

　　3、分公司經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)范圍：

　�、俟芾碜C券公司一定區域內的證券營(yíng)業(yè)部

　�、诮�(jīng)營(yíng)證券公司一定區域內的證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)

　�、圩鳛樽C券公司專(zhuān)門(mén)的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)機構經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

　�、茏鳛樽C券公司專(zhuān)門(mén)的證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)機構經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　4、證券公司分公司不得直接經(jīng)營(yíng)證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù);分公司經(jīng)授權經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)或證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，不得經(jīng)營(yíng)其他業(yè)務(wù);證券公司不得授權同一家分公司經(jīng)營(yíng)具有利益沖突的不同業(yè)務(wù);證券公司授權分公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)或證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，公司總部不得再經(jīng)營(yíng)或再授權其他分公司經(jīng)營(yíng)該業(yè)務(wù)

　　(三)證券營(yíng)業(yè)部的設立

　　1、證券公司設立營(yíng)業(yè)部應符合的審慎性要求：

　�、倏蛻�(hù)交易結算資金第三方存管

　�、凇傲私庾约旱目蛻�(hù)”、“適當性服務(wù)”為核心的客戶(hù)管理和服務(wù)體系

　�、圩罱� 2 年風(fēng)控指標持續符合標準

　�、茏罱� 3 年未因重大違法違規行為受到處罰

　�、萋�

　　2、證券公司在住所地申請設立證券營(yíng)業(yè)部：

　�、偕� 1 年度證券營(yíng)業(yè)部平均代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)凈收入不低于公司住所地的轄區內證券公司的平均水平，且最近 1 次證券公司分類(lèi)評價(jià)類(lèi)別在 C 類(lèi)或以上

　�、诨蛘咦罱� 3 年分類(lèi)評價(jià)類(lèi)別均在 B 類(lèi)或以上，且有 1 年為 A 類(lèi)

　　3、證券公司申請在全國設立營(yíng)業(yè)部，還須符合下列條件之一：

　�、偕� 1 年度公司代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)前 20 名，且證券營(yíng)業(yè)部平均代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)凈收入不低于行業(yè)平均水平，最近 1 次證券公司分類(lèi)評價(jià)類(lèi)別在 B 類(lèi)或以上

　�、谏� 1 年度公司證券營(yíng)業(yè)部平均代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)前 20 名，最近 1 次證券公司分類(lèi)評價(jià)類(lèi)別在 B 類(lèi)或以上

　�、凵� 1 年度證券營(yíng)業(yè)部平均代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)凈收入不低于公司住所地轄區內證券公司的平均水平或不低于行業(yè)平均水平，最近 3 年分類(lèi)評價(jià)類(lèi)別在 B 類(lèi)或以上，且有 1 年為 A類(lèi)

　　公司。

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