證券公司主營(yíng)業(yè)務(wù)有哪些

　　你知道證券公司主要業(yè)務(wù)包括哪些種類(lèi)和內容嗎?事實(shí)上，這部分不僅僅是和我們以后希冀的工作緊密相連，還是《金融市場(chǎng)基礎知識》這門(mén)科目里的一個(gè)重要知識點(diǎn)。不論是為了以后的事業(yè)，還是為了現在的考試，我們都很有必要把這些弄清楚。下面一起來(lái)看看證券公司主要業(yè)務(wù)吧！

　　證券公司主營(yíng)業(yè)務(wù)有哪些 篇1

　　主要有九大業(yè)務(wù)，分別是：證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)；證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)，證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，融資融券業(yè)務(wù)，證券公司中間介紹(IB)業(yè)務(wù)，直接投資業(yè)務(wù)。接下來(lái)，我們就來(lái)詳細看看這九大業(yè)務(wù)分別是做哪些內容的工作。

　　證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)

　　證券公司接受客戶(hù)委托，為客戶(hù)做代理來(lái)買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券，業(yè)務(wù)收入來(lái)源是從中收取一定比例的傭金。該種代理可通過(guò)柜臺或者證券交易所代理買(mǎi)賣(mài)，在我國以后者為主。

　　證券公司從事該業(yè)務(wù)時(shí)，可以委托證券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀人，但該人員必須具有證券從業(yè)資格。所以說(shuō)，證券從業(yè)資格考試是非常重要的。

　　證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)

　　從事該業(yè)務(wù)的機構及其咨詢(xún)人員為證券投資人或者客戶(hù)提供證券投資分析、預測或者建議等直接或間接的有償咨詢(xún)服務(wù)。

　　財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)

　　與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的咨詢(xún)、建議、策劃業(yè)務(wù)。

　　證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)

　　證券承銷(xiāo)是證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券，有代銷(xiāo)和包銷(xiāo)兩種方式。二者的區別主要在承銷(xiāo)期結束后，代銷(xiāo)方式會(huì )把未售出的證券退還給發(fā)行人，而包銷(xiāo)則不然，是由證券公司購入剩下的部分，一包到底。

　　證券保薦是發(fā)行人申請公開(kāi)發(fā)行股票、可轉換為股票的公司債券，依法采取承銷(xiāo)方式的，或者公開(kāi)發(fā)行法律、行政法規規定實(shí)行保薦制度的其他證券的，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦機構。

　　證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　證券公司以自己的名義，以自有資金或依法籌集的資金，為本公司買(mǎi)賣(mài)證券獲取營(yíng)利。證券公司開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)，或者設立子公司開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)，都需要取得證券監管部門(mén)的業(yè)務(wù)許可，證券公司不得為從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的子公司提供融資和擔保。

　　證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　證券公司作為資產(chǎn)管理人，為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)，實(shí)現資產(chǎn)收益最大化。

　　融資融券業(yè)務(wù)

　　該業(yè)務(wù)是指證券公司向客戶(hù)出借資金，使他們得以用資金購買(mǎi)上市證券或者出借上市證券供他們賣(mài)出，而證券公司則收取擔保物。

　　中間介紹業(yè)務(wù)

　　從業(yè)該業(yè)務(wù)的機構或者個(gè)人，在接受了來(lái)自期貨經(jīng)紀商的委托后，可以把客戶(hù)介紹給期貨經(jīng)紀商，并從中收取一定的傭金。該業(yè)務(wù)起源于美國。

　　直接投資業(yè)務(wù)

　　證券公司想要開(kāi)展直投業(yè)務(wù)，必須設立直接投資業(yè)務(wù)子公司，簡(jiǎn)稱(chēng)直投子公司，而不得以其他形式開(kāi)展該業(yè)務(wù)，且應當遵循公平、公正的`原則，合法合規，誠實(shí)守信，審慎盡責。

　　根據這九大業(yè)務(wù)，證券公司也都有相應的業(yè)務(wù)部門(mén)，有大量從業(yè)人員從事該種工作。了解和學(xué)習了這些后，你是否也有了比較感興趣的業(yè)務(wù)，打算以后通過(guò)證券從業(yè)資格考試后，就往該部門(mén)進(jìn)軍呢?當然這些都是后話(huà)了，眼前最緊要的，還是我們在看好教材的基礎上，好好運用高頓題庫多做題，也可以報名學(xué)習高頓網(wǎng)校的證券從業(yè)課程(證券市場(chǎng)基本法律法規，金融市場(chǎng)基礎知識)，給自己的考試加加分。

　　證券從業(yè)資格考試即將到來(lái)，讓我們百尺竿頭，更近一步吧!

　　證券公司主營(yíng)業(yè)務(wù)有哪些 篇2

　　我國證券公司的業(yè)務(wù)范圍包括：證券經(jīng)紀，證券投資咨詢(xún)，與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財務(wù)顧問(wèn)，證券承銷(xiāo)與保薦，證券自營(yíng)，證券資產(chǎn)管理及其他證券業(yè)務(wù)。

　　一、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)

　　證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)又稱(chēng)代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)，是指證券公司接受客戶(hù)委托代客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券的業(yè)務(wù)。證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)分為柜臺代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)和通過(guò)證券交易所代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)。我國證券公司從事的經(jīng)紀業(yè)務(wù)以通過(guò)證券交易所代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)為主。證券公司的柜臺代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)主要為在代辦股份轉讓系統進(jìn)行交易的證券的代理買(mǎi)賣(mài)。

　　經(jīng)紀律檢查委員會(huì )托關(guān)系的建立表現為開(kāi)戶(hù)和委托兩個(gè)環(huán)節。

　　證券經(jīng)營(yíng)機構在從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)時(shí)必須遵守下列規定：

　　1.未經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構批準，不得為客戶(hù)提供融資融券服務(wù)；

　　2.不得接受客戶(hù)的全權委托而決定證券買(mǎi)賣(mài)、選擇證券種類(lèi)、決定買(mǎi)賣(mài)數量或者買(mǎi)賣(mài)價(jià)格。

　　3.不得向客戶(hù)保證交易收益或者允諾賠償客戶(hù)的投資損失。

　　4.妥善保管客戶(hù)開(kāi)戶(hù)資料、委托記錄、交易記錄和與內部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的各項資料，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損。

　　5.證券公司及其從業(yè)人員不得在批準的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶(hù)委托和進(jìn)行清算交割。

　　6.禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶(hù)利益的欺詐行為：

　　違背委托人的指令買(mǎi)賣(mài)證券；未經(jīng)客戶(hù)委托，擅自為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券，或者假借客戶(hù)的名義買(mǎi)賣(mài)證券；挪用客戶(hù)交易結算資金；為多獲取傭金而誘導客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)；利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息；其他違背客戶(hù)真實(shí)意思表示，損害客戶(hù)利益的行為。

　　根據《證券公司監督管理條例》的規定，證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，可以委托證券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀人，代理其進(jìn)行客戶(hù)招攬、客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)。

　　二、證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)及與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)

　　證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的定義。P248

　　根據服務(wù)對象的不同，證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)又可細分為面向公眾的投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，為簽訂了咨詢(xún)服務(wù)合同的特定對象提供的證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，為本公司投資管理部門(mén)、投資銀行部門(mén)提供的投資咨詢(xún)服務(wù)。

　　資格：5名以上證券從業(yè)人員；高管中至少1名證券從業(yè)人員；內部管理制度健全。

　　財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)：是指與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的咨詢(xún)、建議、策劃業(yè)務(wù)。

　　三、證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)

　　證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)可以采取代銷(xiāo)或者包銷(xiāo)方式。

　　按照《證券法》規定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的，應當由承銷(xiāo)團承銷(xiāo)，承銷(xiāo)團由主承銷(xiāo)商和參與承銷(xiāo)的證券公司組成。

　　四、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　(一)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)含義

　　證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買(mǎi)賣(mài)依法公開(kāi)發(fā)行的.股票、債券、權證、證券投資基金及其中國證監會(huì )認可的其他證券，以獲取盈利的行為。證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等兩種以上的業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為5億元，凈資本最低限額為2億元。

　　(二)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的決策和授權

　　自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機構原則上應當按照董事會(huì )——投資決策機構——自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)的三級體制設立。

　　(三)自營(yíng)業(yè)務(wù)的操作管理

　　1.通過(guò)合理的預警機制、嚴密的賬戶(hù)管理、嚴格的資金審批調撥制度、規范的交易操作及完善的交易記錄保存制度等，控制自營(yíng)業(yè)務(wù)的運作風(fēng)險。

　　證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以自身的名義，通過(guò)專(zhuān)用自營(yíng)席位進(jìn)行，并由非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)負責自營(yíng)賬戶(hù)的管理，包括開(kāi)戶(hù)、銷(xiāo)戶(hù)、使用登記等。證券公司應建立健全自營(yíng)賬戶(hù)的審核和稽核制度，嚴禁出借自營(yíng)賬戶(hù)、使用非自營(yíng)席位變相自營(yíng)、賬外自營(yíng)。對自營(yíng)資金執行獨立清算制度。自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行，禁止以個(gè)人名義從自營(yíng)賬戶(hù)中調入、調出資金，禁止從自營(yíng)賬戶(hù)中提取現金。

　　2.明確自營(yíng)部門(mén)在日常經(jīng)營(yíng)中總規�？刂�、資產(chǎn)配置比例控制、項目集中控制和單個(gè)項目規�？刂频仍瓌t。完善投資論證機制，建立證券池，業(yè)務(wù)部門(mén)只能在確定的規模和可承受的風(fēng)險限額內，從證券池內選擇證券進(jìn)行投資。建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)運作止盈止損機制，止盈止損的決策、執行與實(shí)效評估要符合規定的程序并進(jìn)行書(shū)面記錄。

　　3.建立嚴密的自營(yíng)業(yè)務(wù)操作流程，確保自營(yíng)部門(mén)及員工按規定程序行使相應的職責，重點(diǎn)加強投資品種的選擇及投資規模的控制、自營(yíng)庫存變動(dòng)的控制，明確自營(yíng)操作的權限及下達程序、請示報告事項及程序等。投資品種的研究、投資組合的制定和決策以及交易指令的執行應當相互分離，并由不同人員負責；交易指令執行應當經(jīng)過(guò)審核，并強制留痕。同時(shí)要建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)數據資料的備份制度，并由專(zhuān)人負責管理。自營(yíng)業(yè)務(wù)的清算應當由公司專(zhuān)門(mén)負責結算托管的部門(mén)指定專(zhuān)人完成。

　　(四)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的內部控制

　　1.建立“防火墻”制度；

　　2.加強自營(yíng)賬戶(hù)的集中管理和訪(fǎng)問(wèn)權限控制；

　　3.建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度；

　　4.建立獨立的實(shí)時(shí)監控系統；

　　5.建立實(shí)時(shí)監控系統，全方位監控自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險。

　　自營(yíng)股票規模不得超過(guò)凈資本的100%；證券自營(yíng)業(yè)務(wù)規模不得超過(guò)凈資本的200%；持有一種非債券類(lèi)證券的成本不得超過(guò)凈資本的30%；持有一種證券的市值與該類(lèi)證券總市值的比例不得超過(guò)5%。

　　五、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　(一)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)含義(P253)

　　(二)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)種類(lèi)

　　證券公司為單一客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，與客戶(hù)簽訂定向資產(chǎn)管理合同，為一對一投資管理服務(wù)。

　　證券公司為多個(gè)客戶(hù)辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應當設立集合資產(chǎn)管理計劃并擔任集合資產(chǎn)管理計劃管理人，與客戶(hù)簽訂集合資產(chǎn)管理合同，將客戶(hù)資產(chǎn)交由具有客戶(hù)交易結算資金法人存管業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行或者中國證監會(huì )認可的其他機構進(jìn)行托管，通過(guò)專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)為客戶(hù)提供資產(chǎn)管理服務(wù)。

　　證券公司為客戶(hù)辦理特定目的的專(zhuān)項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應當簽訂專(zhuān)項資產(chǎn)管理合同，針對客戶(hù)的特殊要求和資產(chǎn)的具體情況，設定特定投資目標，通過(guò)專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)經(jīng)營(yíng)運作。

　　(三)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規定

　　1.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的單個(gè)客戶(hù)資產(chǎn)凈值最低限額為100萬(wàn)元；證券公司可以在上述基礎上確定本公司客戶(hù)委托資產(chǎn)凈值的限額。

　　2.集合資產(chǎn)管理計劃只接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。限定性集合計劃的單個(gè)客戶(hù)資金最低限額為5萬(wàn)元；非限定性集合計劃的單個(gè)客戶(hù)資金最低限額為10萬(wàn)元。

　　3.證券公司應當將集合計劃設定為均等份額，客戶(hù)按其所擁有的份額在集合計劃資產(chǎn)中所占的比例享有利益，承擔風(fēng)險，投資者不得轉讓其所擁有的份額，但法律、行政法規另有規定的除外。

　　4.證券公司可依法以自有資金參與本公司設立的集合資產(chǎn)管理計劃。參與l個(gè)集合計劃的自有資金不得超過(guò)該計劃成立規模的5%，并且不得超過(guò)2億元；參與多個(gè)集合計劃的自有資金總額不得超過(guò)公司凈資本的15%。

　　5.證券公司可以自行推廣集合計劃，也可以委托證券公司的客戶(hù)資金存管銀行代理推廣。參與計劃的投資者應當是證券公司自身或者代理推廣機構的客戶(hù)。

　　6.證券公司進(jìn)行集合計劃的投資運作，在證券交易所進(jìn)行證券交易的，應當通過(guò)專(zhuān)用交易單元進(jìn)行，集合計劃賬戶(hù)、專(zhuān)用交易單元應當報有關(guān)單位備案，集合計劃資產(chǎn)中的證券不得用于回購。

　　7.集合計劃資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計算，不得超過(guò)該證券發(fā)行總量的l0%，也不得超過(guò)計劃資產(chǎn)凈值的l0%。

　　8.證券公司將集合計劃資產(chǎn)投資于本公司、資產(chǎn)托管機構及與本公司或資產(chǎn)托管機構有關(guān)聯(lián)公司的公司發(fā)行的證券，應當事先取得客戶(hù)的同意，事后告知資產(chǎn)托管機構和客戶(hù)，同時(shí)向證券交易所報告。單個(gè)集合計劃資產(chǎn)投資于上述證券的資金最高限額不得超過(guò)計劃資產(chǎn)凈值的3%。

　　(四)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制

　　1.資產(chǎn)管理合同中明確規定客戶(hù)自行承擔投資風(fēng)險。

　　2.證券公司應當按照經(jīng)核準的資產(chǎn)管理合同和推廣代理協(xié)議的約定推廣集合計劃，指定專(zhuān)人向客戶(hù)如實(shí)披露證券公司的業(yè)務(wù)資格，全面準確地介紹集合計劃的產(chǎn)品特點(diǎn)、投資方向、風(fēng)險收益特征，講解業(yè)務(wù)規則、計劃說(shuō)明書(shū)和資產(chǎn)管理合同的內容以及客戶(hù)投資集合計劃的操作方法，充分揭示集合計劃的一般風(fēng)險和特定風(fēng)險。

　　3.證券公司設立的集合計劃，應對客戶(hù)的條件和集合計劃的推廣范圍進(jìn)行明確界定，參與集合計劃的客戶(hù)應當具備相應的金融投資經(jīng)驗和風(fēng)險承受能力，證券公司在與客戶(hù)簽訂資產(chǎn)管理合同前，應當了解客戶(hù)身份、財產(chǎn)與收入狀況、風(fēng)險承受能力及投資偏好等。

　　4.客戶(hù)應對資產(chǎn)來(lái)源及用途的合法性作出承諾。

　　5.證券公司及代理推廣機構要采取有效措施，使投資者詳盡了解集合計劃的特性、風(fēng)險等情況及客戶(hù)的權利、義務(wù)，但不得通過(guò)公共媒體推廣集合計劃。

　　6.證券公司及托管機構應當定期向客戶(hù)提供準確、完整的資產(chǎn)管理及托管報告，對報告期內客戶(hù)資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)等作出詳細說(shuō)明。

　　7.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應當保證客戶(hù)資產(chǎn)與自有資產(chǎn)、不同客戶(hù)的資產(chǎn)相互獨立，對不同客戶(hù)的資產(chǎn)分別設置賬戶(hù)，獨立核算，分賬管理。

　　8.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應當保障集合計劃資產(chǎn)的相互獨立，單獨設置賬戶(hù)，獨立核算，分賬管理。

　　六、融資融券業(yè)務(wù)

　　融資融券業(yè)務(wù)是指向客戶(hù)出借資金供其買(mǎi)入上市證券或者出借上市證券供其賣(mài)出，并收取擔保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

　　(一)融資融券業(yè)務(wù)資格

　　根據《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》的規定，證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)必須經(jīng)中國證監會(huì )批準。根據《證券公司監督管理條例》，證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應當具備以下條件：公司治理結構健全，內部控制有效；風(fēng)險控制指標符合規定，財務(wù)狀況、合規狀況良好；有開(kāi)展業(yè)務(wù)相應的專(zhuān)業(yè)人員、技術(shù)條件、資金和證券；完善的業(yè)務(wù)管理制度和實(shí)施方案等。

　　證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應當具備以下條件：經(jīng)營(yíng)經(jīng)紀業(yè)務(wù)已滿(mǎn)3年，且在分類(lèi)評價(jià)中等級較高的公司；公司治理健全，內控有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險和內部管理風(fēng)險；公司信用良好，最近2年未有違法違規經(jīng)營(yíng)的情形；財務(wù)狀況良好；客戶(hù)資產(chǎn)安全、完整，實(shí)現交易、清算以及客戶(hù)賬戶(hù)和風(fēng)險監控的集中管理；有完善和切實(shí)可行的業(yè)務(wù)實(shí)施方案和內部管理制度，具備開(kāi)展業(yè)務(wù)所需的人員、技術(shù)、資金和證券。

　　(二)融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則

　　1.依法合規，加強內控，嚴格防范和控制風(fēng)險，切實(shí)維護客戶(hù)資產(chǎn)的安全。

　　2.開(kāi)展業(yè)務(wù)需經(jīng)監管部門(mén)批準，不得為客戶(hù)與客戶(hù)、客戶(hù)與他人之間的融資融券活動(dòng)提供任何便利和服務(wù)。

　　3.證券公司向客戶(hù)融資，應當使用自有資金或者依法籌集的資金；向客戶(hù)融券，應當使用自有證券或者依法取得處分權的證券。

　　4.業(yè)務(wù)實(shí)行集中統一管理。業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責應集中在公司總部。公司應建立完備的管理制度、操作流程和風(fēng)險識別、評估與控制體系，確保風(fēng)險可測、可控、可承受。融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權體系，原則上按照董事會(huì )一業(yè)務(wù)決策機構一業(yè)務(wù)執行部門(mén)一分支機構的架構設立和運行。

　　5.證券公司應當健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營(yíng)、投資銀行等業(yè)務(wù)在機構、人員、信息、賬戶(hù)等方面相互分離。證券公司融資融券業(yè)務(wù)的前、中、后臺應當相互分離、相互制約。各主要環(huán)節應當分別由不同的部門(mén)和崗位負責。

　　(三)融資融券業(yè)務(wù)的賬戶(hù)體系

　　1.證券公司賬戶(hù)體系(6個(gè))

　　2.客戶(hù)的賬戶(hù)體系(3個(gè))

　　(四)客戶(hù)的申請、征信、選擇

　　首先由客戶(hù)向公司提出融資融券申請。證券公司應當建立客戶(hù)選擇與授信制度，明確規定客戶(hù)選擇與授信的程序和權限。證券公司應當在向客戶(hù)融資融券前與其簽訂融資融券合同，并在合同簽訂前向客戶(hù)履行告知義務(wù)。

　　(五)融資融券一般業(yè)務(wù)P257

　　七、證券公司IB業(yè)務(wù)

　　IB即介紹經(jīng)紀商，是指機構或者個(gè)人接受期貨經(jīng)紀商的委托，介紹客戶(hù)給期貨經(jīng)紀商并收取一定傭金的業(yè)務(wù)模式。

　　證券公司可接受期貨公司的委托，為期貨公司介紹客戶(hù)參與期貨交易并提供相關(guān)服務(wù)。

　　作為期貨公司的介紹經(jīng)紀商，證券公司不得辦理期貨保證金業(yè)務(wù)，不承擔期貨交易的代理、結算和風(fēng)險控制等職責。

　　證券公司主營(yíng)業(yè)務(wù)有哪些 篇3

　　(一)資格條件

　　1.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應當符合下列條件：

　　(1)申請日前6個(gè)月各項風(fēng)險控制指標符合規定標準。

　　(2)已按規定建立客戶(hù)交易結算資金第三方存管制度。

　　(3)全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì )員分級結算制度期貨交易所的會(huì )員資格、申請日前2個(gè)月的風(fēng)險監管指標持續符合規定的標準。

　　(4)配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。

　　(5)已按規定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規則、內部控制、風(fēng)險隔離及合規檢查等制度。

　　(6)具有滿(mǎn)足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統。

　　(7)中國證監會(huì )根據市場(chǎng)發(fā)展情況和審慎監管原則規定的其他條件。

　　(二)業(yè)務(wù)范圍

　　1.證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應當提供下列服務(wù)：

　　(1)協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續。

　　(2)提供期貨行情信息、交易設施。

　　(3)中國證監會(huì )規定的其他服務(wù)。

　　證券公司不得代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶(hù)收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶(hù)為客戶(hù)存取、劃轉期貨保證金。

　　2.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應當與期貨公司簽訂書(shū)面委托協(xié)議。委托協(xié)議應當載明下列事項：

　　(1)介紹業(yè)務(wù)的范圍。

　　(2)執行期貨保證金安全存管制度的措施。

　　(3)介紹業(yè)務(wù)對接規則。

　　(4)客戶(hù)投訴的接待處理方式。

　　(5)報酬支付及相關(guān)費用的分擔方式。

　　(6)違約責任。

　　(7)中國證監會(huì )規定的其他事項。

　　(三)證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規則

　　證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的'委托從事介紹業(yè)務(wù)。

　　證券公司應當在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著(zhù)位置或者其網(wǎng)站，公開(kāi)下列信息：

　　1.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍。

　　2.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片。

　　3.期貨公司期貨保證金賬戶(hù)信息、期貨保證金安全存管方式。

　　4.客戶(hù)開(kāi)戶(hù)和交易流程、出入金流程。

　　5.交易結算結果查詢(xún)方式。

　　6.中國證監會(huì )規定的其他信息。

　　證券公司為期貨公司介紹客戶(hù)時(shí)，應當向客戶(hù)明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險，不得作獲利保證、共擔風(fēng)險等承諾，不得虛假宣傳、誤導客戶(hù)。

　　證券公司不得代客戶(hù)下達交易指令，不得利用客戶(hù)的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶(hù)進(jìn)行期貨交易，不得代客戶(hù)接收、保管或者修改交易密碼。證券公司不得直接或者間接為客戶(hù)從事期貨交易提供融資或者擔保。

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