證券公司分支機構的設立

　　證券公司分支機構是指證券公司在境內設立的從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的分公司和證券營(yíng)業(yè)部。分支機構不具有法人資格，其法律責任由證券公司承擔。下面一起來(lái)了解一下證券公司分支機構的設立!

　　(一)證券公司子公司的設立

　　1.證券公司設立子公司的形式

　　中國證監會(huì )于2007年l2月28日發(fā)布《證券公司設立子公司試行規定》，證券公司可以設立子公司。證券公司申請設立子公司有兩種形式：一是設立全資子公司。二是與符合《證券法》規定的證券公司股東條件的其他投資者共同出資設立子公司;其他投資者為境外股東的，還應當符合《外資參股證券公司設立規則》規定的條件。

　　2.設立子公司的條件。證券公司設立子公司，應當符合下列審慎性要求：

　　(1)最近l2個(gè)月各項風(fēng)險控制指標持續符合規定標準，最近1年凈資本不低于12億元人民幣;

　　(2)具備較強的經(jīng)營(yíng)管理能力，設立子公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀、證券承銷(xiāo)與保薦或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，最近l年公司經(jīng)營(yíng)該業(yè)務(wù)的市場(chǎng)占有率不低于行業(yè)中等水平;

　　(3)具備健全的公司治理結構、完善的風(fēng)險管理制度和內部控制機制，能夠有效防范證券公司與其子公司之間出現風(fēng)險傳遞和利益沖突;

　　(4)中國證監會(huì )的其他要求。

　　3.對證券公司設立子公司的監管要求。一是禁止同業(yè)競爭，即證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間不得經(jīng)營(yíng)存在利益沖突或者競爭關(guān)系的同類(lèi)業(yè)務(wù);二是子公司股東的股權與公司表決權和董事推薦權相適應，即子公司的股東應當按照出資比例或者持有股份的比例行使表決權和董事推薦權，禁止子公司及其股東通過(guò)協(xié)議或者其他安排約定不按出資比例或者持有股份的比例行使表決權和董事推薦權;三是禁止相互持股的情形，即子公司不得直接或者間接持有其控股股東、受同一證券公司控股的其他子公司的股權或股份，或者以其他方式向其控股股東、受同一證券公司控股的其他子公司投資;四是證券公司不得利用其控股地位損害子公司、子公司其他股東和子公司客戶(hù)的合法權益;五是要求建立風(fēng)險隔離制度，證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間應當建立合理必要的“隔離墻”制度，防止風(fēng)險傳遞和利益沖突。

　　(二)證券公司分公司的設立

　　根據中國證監會(huì )于2008年5月l3日發(fā)布的《證券公司分公司監管規定(試行)》，證券公司可以設立分公司。證券公司設立分公司，應當經(jīng)中國證監會(huì )批準。分公司不具有企業(yè)法人資格，其法律責任由證券公司承擔。

　　1.證券公司分公司設立的條件。證券公司申請設立分公司，應當符合下列審慎性要求：

　　(1)具備健全的公司治理結構、完善的風(fēng)險管理制度和內部控制機制;

　　(2)設立分公司應當與公司的業(yè)務(wù)規模、管理能力、資本實(shí)力和人力資源狀況相適應，并具備充分的合理性和可行性;

　　(3)最近兩年內無(wú)重大違法違規行為，不存在因涉嫌違法違規正在受到立案調查的情形;

　　(4)具備與擬設立分公司業(yè)務(wù)范圍相適應的營(yíng)運資金、辦公場(chǎng)所、業(yè)務(wù)及管理人員、技術(shù)條件、安全保障措施及其他條件;

　　(5)擬任負責人取得證券公司分支機構負責人任職資格;

　　(6)中國證監會(huì )的其他要求。

　　2.證券公司分公司經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)范圍證券公司可以授權其分公司經(jīng)營(yíng)下列業(yè)務(wù)：

　　(1)管理證券公司一定區域內的證券營(yíng)業(yè)部;

　　(2)經(jīng)營(yíng)證券公司一定區域內的證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù);

　　(3)作為證券公司專(zhuān)門(mén)的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)機構經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù);

　　(4)作為證券公司專(zhuān)門(mén)的證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)機構經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù);

　　(5)中國證監會(huì )批準的證券公司其他業(yè)務(wù)。

　　按照《證券公司分公司監管規定(試行)》，證券公司的分公司不得直接經(jīng)營(yíng)證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)。分公司經(jīng)授權經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，不得經(jīng)營(yíng)其他業(yè)務(wù)。此外，證券公司不得授權同一家分公司經(jīng)營(yíng)具有利益沖突的不同業(yè)務(wù)。證券公司授權分公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，公司總部不得再經(jīng)營(yíng)或者再授權其他分公司經(jīng)營(yíng)該業(yè)務(wù)。

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