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2017證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規》模擬題型及答案
一、單項選擇題
1、取得執業(yè)證書(shū)的人員，連續()不在機構從業(yè)的，由協(xié)會(huì )注銷(xiāo)其執業(yè)證書(shū)。
A、1
B、3
C、5
D、2
正確答案： B
【解析】取得執業(yè)證書(shū)的人員，連續3年不在機構從業(yè)的，由協(xié)會(huì )注銷(xiāo)其執業(yè)證書(shū);重新執業(yè)的，應當參加協(xié)會(huì )適織的執業(yè)培訓，并重新申請執業(yè)證書(shū)。
2、人民法院依照法律規定的強制執行程序轉讓股東的股權時(shí)，應當通過(guò)公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買(mǎi)權。其他股東自人民法院通知之日起滿(mǎn)()日不行使優(yōu)先購買(mǎi)權的，視為放棄優(yōu)先購買(mǎi)權。
A、10
B、15
C、20
D、30
正確答案： C
【解析】人民法院依照法律規定的強制執行程序轉讓股東的股權時(shí)，應當通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買(mǎi)權。其他股東自人民法院通知之日起滿(mǎn)20日不行使憂(yōu)先購買(mǎi)權的，視為放棄優(yōu)先購買(mǎi)權。
3、《中華人民共和國公司法》規定在募集設立股份有限公司時(shí)，允許采取募集設立的國家公司法都規定了發(fā)起人必須認購占注冊資本總額一定比例的股份，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數的()。
A、10%
B、20%
C、35%
D、50%
正確答案： C
【解析】在募集設立股份有限公司時(shí)，允許采取募集設立的國家公司法都規定了發(fā)起人必須認構占注冊資本總額一定比例的股份，以加大發(fā)起人的責任，減少社會(huì )公眾投資者的風(fēng)險，保護投資者的利益�！吨腥A人民共和國公司法》第八十三條規定，發(fā)起人認購的股份不得少子公司股份總數的35%。
4、保薦機構、保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機構應當自變化之日起()個(gè)工作日內向中國證監會(huì )書(shū)面報告，由中國證監會(huì )予以變更登記。
A、2
B、3
C、4
D、5
正確答案： D
【解析】保薦機構、保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機構應當自變化之日起5個(gè)工作日內向中國證監會(huì )書(shū)面報告，由中國證監會(huì )予以變更登記。
5、不適用于我國《證券法》的是()。
A、A股
B、B股
C、H股
D、B股和H股
正確答案： C
【解析】證券法對我國證券市場(chǎng)各類(lèi)行為主體均具有法律約束力。但需注意的是，證券法不適用于我國香港和澳門(mén)兩個(gè)特別行政區。
6、部門(mén)規章及規范性文件由中國證監會(huì )根據法律和國務(wù)院行政法規制定，其法律效力次于法律和行政法規。下列不屬于部門(mén)規章及規范性文件的是()。
A、《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》
B、《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》
C、《上市公司信息披露管理辦法》
D、《證券市場(chǎng)禁入規定》
正確答案： A
【解析】部門(mén)規章及規范性文件由中國證監會(huì )根據法律和國務(wù)院行政法規制定，其法律效力次于法律和行政法規。具體包括《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng )業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和《證券市場(chǎng)禁入規定》。
7、財務(wù)顧問(wèn)將申報文件報中國證券監督管理委員會(huì )審核期間，委托人和財務(wù)顧問(wèn)終止委托協(xié)議的，財務(wù)顧問(wèn)和委托人應當自終止之日起()個(gè)工作日內向中國證券監督管理委員會(huì )^申報告請撤回申報文件，并說(shuō)明原因。
A、1
B、5
C、10
D、20
正確答案： B
【解析】財務(wù)顧問(wèn)將申報文件報中國證券監督管理委員會(huì )審核期間，委托人和財務(wù)顧問(wèn)終止委托協(xié)議的，財務(wù)顧問(wèn)和委托人應當自終止之日起5個(gè)工作日內向中國證券監督管理委員會(huì )報告申請撤回申報文件，并說(shuō)明原因。
8、誠信信息中的獎勵信息、處罰處分信息的效力期限為()年。
A、1
B、3
C、5
D、10
正確答案： B
【解析】獎勵信息、處罰處分信息的效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入的信息，效力期限為5年。
9、從業(yè)人員在執業(yè)過(guò)程中違反有關(guān)證券法律、行政法規以及中國證監會(huì )有關(guān)規定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后()日內向協(xié)會(huì )報告。
A、7
B、10
C、15
D、20
正確答案： B
【解析】從業(yè)人員在執業(yè)過(guò)程中違反有關(guān)證券法律、行政法規以及中國證監會(huì )有關(guān)規定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后10日內向協(xié)會(huì )報告
10、對于采取全額包銷(xiāo)方式銷(xiāo)售的股票其銷(xiāo)，售期最長(cháng)不超過(guò)()日。
A、60
B、360
C、90
D、100
正確答案： C
【解析】我國證券法規定證券的代銷(xiāo)、包銷(xiāo)期最長(cháng)不得超過(guò)90日。
11、根據信息公開(kāi)的對象不同，虛假陳述的行為可分為()。
A、一級市場(chǎng)中的虛假陳述和二級市場(chǎng)中的虛假陳述
B、針對公眾的虛假陳述和針對證券監督管理機構的虛假陳述
C、自然人的虛假陳述和法人的虛假陳述
D、針對公眾的虛假陳述和針對法人的虛假陳述
正確答案： B
【解析】根據信息公開(kāi)的對象不同，虛假陳述的行為可以分為針對公眾的虛假陳述和針對證券監督管理機構的虛假陳述。
12、根據證券法的規定，收購要約的期限屆滿(mǎn)，收購人持有的被收購公司的股份數達到該公司已發(fā)行的股份總數的()以上的，該上市公司的股票應當在證券交易所終止上市交易。
A、35%
B、50%
C、75%
D、90%
正確答案： C
【解析】根據《中華人民共和國證券法》的規定，收購要約的期限屆滿(mǎn)，收構人持有的被收購公司的股份數達到該公司已發(fā)行的股份總數的75%以上的，該上市公司的股票應當在證券交易所終止上市交易。
13、公司及其股東、員工應當時(shí)刻遵循為基金份額()利益最大化服務(wù)的宗旨和準則。
A、股東
B、持有人
C、托管人
D、基金管理機構
正確答案： B
【解析】公司及其股東、員工應當時(shí)刻遵循為基金份額持有人利益最大化服務(wù)的宗旨和準則。
14、股份公司申請股票上市的條件之一是股本總額不少于()萬(wàn)元。
A、1000
B、2000
C、3000
D、5000
正確答案： C
【解析】《中華人民共和國證券法》第五十條規走,股份有限公司申請股票上市的條件之一是股本總額不得少于3000萬(wàn)元。
15、股份有限公司的財務(wù)會(huì )計報告應單在召開(kāi)股東大會(huì )年會(huì )的()日前置備于本公司，。供股東査閱
A、10
B、20
C、25
D、30
正確答案： B
【解析】股份有限公司的財務(wù)會(huì )計報告應當在召開(kāi)股東大會(huì )年會(huì )的20日前置備于本公司供股東查閱。
16、會(huì )員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息，會(huì )員應自處罰處分決定生效之日起()個(gè)工作日內向協(xié)會(huì )誠信管理系統申報，協(xié)會(huì )審核后記入誠信信息系統備注欄。
A、2
B、5
C、10
D、15
正確答案： C
【解析】會(huì )員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息，會(huì )員應自處罰處分決走生效之日起10個(gè)工作日內向協(xié)會(huì )誠信管理系統申報，協(xié)會(huì )審核后記入誠信信息系統備注欄;協(xié)會(huì )認為申報信息不應記入誠信信息系統的，應當退回會(huì )員并說(shuō)明不予記入誠信信息系統的原因。
17、基金管理人的權利不包括()。
A、運作和管理基金資產(chǎn)
B、保管基金資產(chǎn)
C、代表基金行使股東權利
D、獲取基金管理人報酬
正確答案： B
【解析】按照我國有關(guān)規定，基金管理人有如下權利：⑴按基金契約及其他有關(guān)規定，運作和管理基金資產(chǎn)，⑵獲取基金管理人報酬。⑶依照有關(guān)規定，代表基金行使股東權利。⑷有關(guān)法律法規規定的其他權利。
18、基金監管要求基金市場(chǎng)具有充分的透明度，實(shí)現市場(chǎng)信息的公開(kāi)化，這體現了市場(chǎng)監管的()原則。
A、公開(kāi)
B、公平
C、公正
D、公認
正確答案： A
【解析】基金監管要求基金市場(chǎng)具有充分的透明度，實(shí)現市場(chǎng)信息的公開(kāi)化，這體現了市場(chǎng)監管的公開(kāi)原則。
19、基金銷(xiāo)售機構在實(shí)施基金銷(xiāo)售適用性的過(guò)程中應當遵循()。
A、投資人利益優(yōu)先原則
B、全面性原則
C、客觀(guān)原則
D、及時(shí)性原則
正確答案： A
【解析】基金銷(xiāo)售機構在銷(xiāo)售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過(guò)程中，應當堅持投資人利益優(yōu)先原則，注重根據投資人的風(fēng)險承受能力銷(xiāo)售不同風(fēng)險等級的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品銷(xiāo)售給合適的基金投資人。
20、欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是()。
A、單位
B、自然人
C、復雜客體
D、簡(jiǎn)單客體
正確答案： A
【解析】欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是單位，自然人在一定條件下也能成為犯罪的主體。
21、()是指證券交易所、期貨交易所證券公司等金融機構的從業(yè)人員以及有關(guān)監管部門(mén)或者行業(yè)協(xié)會(huì )的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內幕信息以外的其他未公開(kāi)的信息，違從事反規與該定信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)。
A、利用未公開(kāi)信息交易罪
B、內幕交易、泄露內幕信息犯罪
C、欺詐發(fā)行股票、債券罪
D、誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪
正確答案： A
【解析】利用未公開(kāi)信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構的從業(yè)人員以及有關(guān)監管部門(mén)或者行業(yè)協(xié)會(huì )的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內幕信息以外的其他未公開(kāi)的信息，違反規定從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)。
22、()約定的投資管理期限屆滿(mǎn)或者發(fā)生合同約定的其他事由，應當終止資產(chǎn)管理合同的：證券公司在扣除合同約定的各項費用后，必須將客戶(hù)賬戶(hù)內的全部資產(chǎn)交還客戶(hù)自行管理。
A、定向資產(chǎn)管理合同
B、集合資產(chǎn)管理合同
C、限定性資產(chǎn)管理合同
D、非限定性資產(chǎn)管理合同
正確答案： A
【解析】定向資產(chǎn)管理合同約定的投資管理期限屆滿(mǎn)或者發(fā)生合同約定的其他事由，應當終止資產(chǎn)管理合同的，證券公司在扣除合同約定的各項費用后必須，將客戶(hù)賬戶(hù)內的全部資產(chǎn)交還客戶(hù)自行管理。
23、涉及客戶(hù)資金賬戶(hù)及證券賬戶(hù)的開(kāi)立、信息修改、注銷(xiāo)，建立及變更客戶(hù)資金存管關(guān)系，客戶(hù)證券賬戶(hù)轉托管和撤銷(xiāo)指定交易等與客戶(hù)權益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應當()人操作、()人復核復核應當，留痕。
A、一;一
B、多;多
C、多;一
D、一;多
正確答案： A
【解析】涉及客戶(hù)資金賬戶(hù)及證券賬戶(hù)的開(kāi)立、信息修改、注銷(xiāo)，建立及變更客戶(hù)資金存管關(guān)系，客戶(hù)證券賬戶(hù)轉托管和撤銷(xiāo)指定交易等與客戶(hù)權益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應當一人操作、一人復核，復核應當留痕。
24、申請證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機構，其注冊資本最低為()萬(wàn)元。
A、50
B、100
C、200
D、500
正確答案： B
【解析】申請證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機構，應當具備下:⑴列條分別從件事證券或者期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機構，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機構有10名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員;其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格。(2)有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊資本。(3)有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應的通訊及其他信息傳遞設施。⑷有公司章程。(5)有健全的內部管理制度。(6)具備中國證監會(huì )要求的其他條性。
25、首次公開(kāi)發(fā)行股票招股意向書(shū)刊登后，發(fā)行人和主承銷(xiāo)商可以向()投資者進(jìn)行推介和詢(xún)價(jià)。
A、網(wǎng)上
B、網(wǎng)下
C、內部
D、外部
正確答案： B
【解析】首次公開(kāi)發(fā)行股票招股意向書(shū)刊登后，發(fā)行人和主承銷(xiāo)商可以向網(wǎng)下投資者進(jìn)行推介和詢(xún)價(jià)，并通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)等方式向公眾投資者進(jìn)行推介。
26、通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達到()時(shí)，應當在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內，向國務(wù)院證券監管機構、證券交易所作出書(shū)面的報，通知上級公司，并予公告。
A、5%
B、10%
C、15%
D、30%
正確答案： A
【解析】通過(guò)證券交易所的證券交易,投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達到5%時(shí)，應當在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內，向國務(wù)院證券監督管理機構、證券交易所作出書(shū)面報告，通知該上市公司，并予公告;不得再行買(mǎi)賣(mài)該上市公司的股票。"
27、下列不屬于公司高級管理人員的是()。
A、經(jīng)理
B、副經(jīng)理
C、財務(wù)負責人
D、股東
正確答案： D
【解析】高級管理人員是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財務(wù)負責人，上市公司董事會(huì )秘書(shū)和公司章程規定的其他人員。
28、下列不屬于證券公司風(fēng)險監控體系一般規定的是()。
A、建立防火墻制度，確保自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶(hù)、資金、會(huì )計核算上嚴格分離
B、各證券公司應按要求將全部自營(yíng)賬戶(hù)明細(含不規范賬戶(hù))報送公司注冊地證監局，由證監局轉報上海、深圳證券交易所以及中國證券登記結算有限公司備案
C、
D、根據自身實(shí)際情況，引進(jìn)和開(kāi)發(fā)有效的風(fēng)險管理工具，逐步建立完善的風(fēng)險識別、測量和監控程序，使風(fēng)險監控走向科字化
正確答案： B
【解析】A、C、D項屬于證券公司的風(fēng)險監控體系一般規定的內容，B項屬于證券公司的投資決策機制一般規定的內容。
29、下列不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)部管理方面法律法規的是()。
A、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》
B、《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》
C、《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》
D、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》
正確答案： D
【解析】證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)部管理方面的法律法規包括《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》和《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》等。D項屬于融資融券方面的法律法規。
30、下列不屬于中國證監會(huì )對有關(guān)責任人員采取的禁入措施的是()。
A、1至3年的證券市場(chǎng)禁入措施
B、3至5年的證券市場(chǎng)禁入措施
C、5至10年的證券市場(chǎng)禁入措施
D、終身的證券市場(chǎng)禁入措施
正確答案： A
【解析】中國證監會(huì )對有關(guān)責任人員采取的禁入措施的3有至：5年的證券市場(chǎng)禁入措施、5至10年的證券市場(chǎng)禁入措施、終身的證券市場(chǎng)禁入措施。
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